江苏凤凰置业投资股份有限公司 独立董事年度报告工作制度 （2025 年 8 月修订） 第一条 为进一步完善公司治理机制，强化内部制度建设，明确 独立董事在公司年度报告编制和披露过程中的职责，根据中国证监会、 上海证券交易所的相关规定及《公司章程》、公司《独立董事工作制 度》和《信息披露管理办法》等有关规定，特制定本制度。 第二条 独立董事在公司年度报告编制和披露过程中，切实履行 独立董事的职责和义务，勤勉尽责。 第九条 如上海证券交易所对公司独立董事发出年度报告工作监 管函件，独立董事应当予以高度关注并根据相关规定发表意见。 第十条 独立董事应当关注年度报告董事会会议召开的程序、相 关事项的提议程序、决策权限、表决程序、回避事宜、议案材料的提 交时间和完备性，并对需要提交董事会审议的事项做出审慎周全的判 断和决策，如发现与召开董事会会议相关规定不符或判断依据不足的 情形，应提出补充、整改和延期召开会议的意见。 第十一条 独立董事应高度关注公司年度报告审计期间发生改聘 会计师事务所的情形，一旦发生改聘情形，独立董事应当发表意见， 并签署书面意见。 第三条 公司年度报告编制期间，公司相关职能部门和人员应当 为独立 ...

江苏凤凰置业投资股份有限公司 董事会秘书工作制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总 则 第一条 为进一步明确公司董事会秘书的职责、权限，规范其行 为，更好地发挥其作用，根据《公司法》《证券法》、中国证监会《上 市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下 简称《股票上市规则》）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》等法律法规及规范性文件和《公司章程》的规 定，特制定本制度。 第二条 董事会设董事会秘书。董事会秘书是公司高级管理人员， 对公司和董事会负责。董事会秘书应忠实、勤勉地履行职责。 董事会秘书是公司与上海证券交易所之间的指定联络人，负责以 公司名义办理信息披露、公司治理、投资者关系管理、公司股票及衍 生品种变动管理等其相关职责范围内的事务。 公司证券法务部负责处理董事会日常事务以及信息披露事务，董 事会秘书分管公司证券法务部工作。 第二章 董事会秘书的选任 第三条 董事会秘书的任职资格： 董事会秘书应当具有良好的职业道德和个人品质，具备履行职责 1 所必需的财务、管理、法律等专业知识，具备履行职责所必需的工作 经验，取得上海证券交易所认可的董事会秘书资格 ...

第一条 为规范对公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其 变动的管理，根据《公司法》《证券法》《上市公司董事和高级管理 人员所持本公司股份及其变动管理规则》（以下简称《管理规则》）、 《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第8号——股份变动管理》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第15号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等法律、法 规、规范性文件和《公司章程》的规定，并结合实际情况，特制定本 制度。 第二条 本制度适用于公司董事和高级管理人员所持本公司股份 及其变动的管理。 江苏凤凰置业投资股份有限公司 董事和高级管理人员持股变动管理制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总 则 第三条 董事和高级管理人员所持股份，是指登记在其名下和利 用他人账户持有的所有本公司股份。 董事和高级管理人员从事融资融券交易的，其所持本公司股份还 包括记载在其信用账户内的本公司股份。 第四条 公司董事和高级管理人员所持股份变动行为应当遵守法 律、法规、上海证券交易所相关规定以及《公司章程》、本制度等规 1 定。 公司董事和高级管理人员等主体对所持有股份比例、持有期限、 变动方式、变动数量 ...

江苏凤凰置业投资股份有限公司 投资者关系管理制度 （2025 年 8月修订） 第一章 总 则 第一条 为加强公司与投资者和潜在投资者（以下统称投资者） 之间的信息沟通，增进投资者对公司的了解与认同，切实保护投资 者特别是广大社会公众投资者的合法权益，促进公司与投资者之间 建立长期、稳定的良好关系，完善公司治理结构，根据《公司法》 《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司投资者关系管理工作 指引》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规、规范性 文件和《公司章程》、公司《信息披露管理办法》等规定，制定本 制度。 第二条 投资者关系管理工作是指公司通过便利股东权利行使、 信息披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者之间的沟通， 增进投资者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平，实现尊重 投资者合法权益、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第二章 投资者关系管理的基本原则 第三条 投资者关系管理的基本原则： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息 披露义务的基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行 业规范和自律规则、 ...

江苏凤凰置业投资股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 （2025 年 8 月修订） 第三条 未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界 泄露、报道、传送涉及公司的内幕信息和信息披露内容。 第四条 公司董事、高级管理人员，控股股东、实际控制人及其 相关人员以及公司各部门、子公司负责人和能够施加重大影响的参股 公司等其他内幕信息知情人应做好内幕信息的保密工作，应积极配合 董事会秘书做好内幕信息知情人的登记、报备工作。内幕信息知情人 负有保密责任，在内幕信息依法披露前，不得公开或者泄露该信息， 不得利用内幕信息买卖公司股票及其衍生品，不得进行内幕交易或配 合他人操纵股票交易价格。 第二章 内幕信息及内幕信息知情人员的范围 第五条 内幕信息是指根据《证券法》所规定的，涉及公司的经 营、财务或者对公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息， 以及《证券法》第八十条第二款、第八十一条第二款所列重大事件。 第六条 内幕信息的范围，包括但不限于： 第一条 为加强公司内幕信息管理，做好内幕信息保密工作，维 护信息披露的公平原则，保护广大投资者的合法权益，根据《证券法》 《上市公司信息披露管理办法》、中国证监会《上市 ...

第一条 为了进一步完善公司的治理结构，促进公司的规范运作， 维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法权益不受损 害，根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》和《上市公司 独立董事管理办法》（以下简称《管理办法》）、《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规和规范性 文件以及《公司章程》等相关规定，特制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其 他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立 董事应当按照相关法律、法规、中国证监会规定、上海证券交易所（以 下简称上交所）业务规则和《公司章程》的要求，认真履行职责，在 董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利 益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。 第四条 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、 实际控制人等单位或个人的影响。 1 江苏凤凰置业投资股份有限公司 独立董事工作制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总 则 第五条 独立董事每年在公 ...

江苏凤凰置业投资股份有限公司 第五条 有下列情形之一的，不得担任公司总经理和其他高级管 理人员： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义 市场经济秩序，被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期 满未逾5年，被宣告缓刑的，自缓刑考验期满之日起未逾2年； （三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、总经理， 对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算 完结之日起未逾3年； 总经理工作细则 （2025 年 8 月修订） 第一条 为进一步完善公司法人治理结构，促进公司经营管理的 制度化、规范化、科学化，确保公司重大经营决策的正确性、合理 性，根据《公司法》《上市公司治理准则》等法律、法规、规范性文件 及《公司章程》的有关规定，结合公司实际，制定本细则。 第二条 本细则对公司全体高级管理人员及相关人员有约束力。 第三条 公司设总经理一人，由董事长提名，董事会提名委员 会审议并提交董事会，由董事会决定聘任或者解聘。 公司设副总经理，根据总经理提名，董事会提名委员会审议并 提交董事会，由董事会决定聘任或者解聘。 第四条 总经理每届任期三年，可 ...

江苏凤凰置业投资股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 （2025 年 8 月制定） 第一章 总 则 第一条 为规范公司信息披露暂缓与豁免行为，保证公司及相关 信息披露义务人（以下简称信息披露义务人）依法合规履行信息披 露义务，根据《公司法》《证券法》《上市公司信息披露暂缓与豁 免管理规定》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票 上市规则》）《上海证券交易所上市公司自律监管指引第2号——信 息披露事务管理》等法律、法规、规范性文件的相关规定以及《公 司章程》和公司《信息披露管理办法》等有关规定，制定本制度。 第二条 信息披露义务人按照《股票上市规则》及上海证券交易 所其他相关业务规则的规定，办理信息披露暂缓、豁免业务的，适 用本制度。 第三条 应当披露的信息存在《股票上市规则》规定的暂缓、豁 免情形的，可以无须向上海证券交易所申请，由信息披露义务人自 行审慎判断，并接受上海证券交易所对信息披露暂缓、豁免事项的 事后监管。 第二章 信息披露暂缓、豁免的范围 第四条 公司及相关信息披露义务人有确实充分的证据证明拟披 露的信息涉及国家秘密或者其他因披露可能导致违反国家保密规定、 管理要求的事项（以下统 ...

江苏凤凰置业投资股份有限公司 关联交易实施规则 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范公司关联交易行为，提高公司规范运作水平，保 护公司和全体股东的合法权益，根据《上海证券交易所股票上市规 则》（以下简称《股票上市规则》）、《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》和《公司章程》等有关 规定，制定本规则。 第二条 公司关联交易应当定价公允、决策程序合规、信息披露 规范。 第三条 公司临时报告和定期报告中非财务报告部分的关联人及 关联交易的披露应当遵守《股票上市规则》和《公开发行证券的公 司信息披露内容与格式准则第 2 号——年度报告的内容与格式》的 规定。 定期报告中财务报告部分的关联人及关联交易的披露应当遵守 《企业会计准则第 36 号——关联方披露》的规定。 第二章 关联人及关联交易认定 第四条 公司的关联人包括关联法人（或者其他组织）和关联自 然人。 第五条 具有以下情形之一的法人（或其他组织），为公司的关 联法人（或者其他组织）： 1 （一）直接或者间接控制公司的法人（或其他组织）； （二）由上述第（一）项所列法人（或其他组织）直接或者间 接控制的除公司及 ...

一、财务公司基本情况 江苏凤凰出版传媒集团财务有限公司（以下简称"财务 公司"）是经原中国银行业监督管理委员会批准，于 2016 年 9 月取得营业执照正式成立的非银行金融机构。金融许可 证机构编码 L0246H232010001，营业执照统一社会信用代码 91320000MA1MTHXT03。 财务公司是由江苏凤凰出版传媒集团有限公司（以下简 称"凤凰集团"）和江苏凤凰出版传媒股份有限公司（以下 简称"凤凰传媒"）共同出资创立，注册资本 10 亿元人民 币，其中凤凰集团持股比例为 51%，凤凰传媒持股比例为 49%。 截至 2025 年 6 月末，财务公司共有员工 27 人，服务客户 204 户。 财务公司经营业务范围包括：（一）吸收成员单位存款； （二）办理成员单位贷款；（三）办理成员单位票据贴现； （四）办理成员单位资金结算与收付；（五）提供成员单位 委托贷款、债券承销、非融资性保函、财务顾问、信用鉴证 及咨询代理业务；（六）从事同业拆借；（七）办理成员单 位票据承兑；（八）从事固定收益类有价证券投资；（九） 法律法规规定或国家金融监督管理总局批准的其他业务。 1 二、财务公司内部控制基本情况 （一）内 ...