宇通重工股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董 事会对经营管理的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国 公司法》《上市公司治理准则》、公司章程及其他有关法规规定，公司制定 本实施细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会下设的专门委员会，负责审核公 司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制。审计委员 会依照《公司法》、公司章程及本实施细则的规定履行职责。 第二章 人员构成 第三条 审计委员会成员由三名董事组成，独立董事占两名，委员中 至少有一名独立董事为会计专业人士，且委员为不在公司担任高级管理人 员的董事。公司董事会成员中的职工代表可以成为审计委员会成员。 第四条 审计委员会成员应当勤勉尽责，切实有效地监督、评估公司 内外部审计工作，促进公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整 的财务报告。 审计委员会成员应当具备履行审计委员会工作职责的专业知识和经验。 第五条 审计委员会委员由董事会选举产生。 第六条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事担任， 负责主持委员会工作；审计委员会主任委员（召集人）应 ...

宇通重工股份有限公司 董事会议事规则 第一条 为了进一步规范本公司董事会的议事方式和决策程序，促使 董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平， 根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市 规则》和公司章程等有关规定，制订本规则。 第二条 董事会是公司常设的执行机构，行使法律、法规、规章、公 司章程和股东会赋予的职权。 第三条 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。董事会秘 书或者证券事务代表兼任董事会办公室负责人，保管董事会和董事会办公 室印章。 董事会秘书负责董事会会议的组织和协调工作，包括安排会议议程、 准备会议文件、组织安排会议召开、负责会议记录及会议决议、决议公告 的起草工作。 第四条 董事会会议由董事长主持。董事长不能履行职务或者不履行 职务时，由副董事长（公司有两位或者两位以上副董事长的，由过半数的 董事共同推举的副董事长主持）主持，副董事长不能履行职务、不履行职 务或者未设副董事长的，由过半数的董事共同推举的一名董事主持。 董事会会议应当有过半数的董事出席方可举行。 第五条 董事会会议分为定期会议和临时会议，定期会议每年召开 2 次。董事会秘 ...

宇通重工股份有限公司 关联方金融服务风险处置预案 第一章 总则 第五条 工作组作为风险应急处置机构，一旦财务公司发生或 可能发生风险，应立即启动应急预案，并按照规定程序开展应急处置 工作。 第三章 应急处置程序和措施 第六条 财务公司出现下列情形之一的，公司应立即启动应急 处置程序： (一)任何一个财务指标不符合《企业集团财务公司管理办法》第 34条规定的要求； 1 第一条 为有效防范、及时控制和化解宇通重工股份有限公司 （包括全资子公司及控股子公司）及所属单位或其他组织（以下统称 "公司"）在郑州宇通集团财务有限公司（以下简称"财务公司"） 办理保函等金融业务的风险，特制定本风险处置预案。 第二条 公司与财务公司进行保函等金融服务业务遵循自愿平 等原则，保证公司的财务独立性。 第三条 公司董事和高级管理人员应认真履行勤勉、忠实义务， 审慎进行公司在财务公司金融服务的有关决策。 第二章 应急处置组织机构及职责 第四条 公司成立金融服务风险应急处置工作组（以下简称"工 作组"），负责组织开展金融服务风险的防范和处置工作。工作组由 公司财务总监任组长，成员包括公司财务部门、内控部门等相关部门 人员。 对金融服务风 ...

宇通重工股份有限公司 董事会提名委员会实施细则 第一条 为完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市 公司治理准则》、公司章程及其他有关规定，公司特设立董事会提名委员会， 并制定本实施细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会下设的专门委员会。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担 任，负责主持委员会工作；由董事会选举产生。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可 以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，但导 致委员会成员中独立董事所占比例不符合法律法规或公司章程规定的，该 委员应继续履职。委员会根据上述第三至第五条规定补足委员人数。 提名委员会成员应当亲自出席提名委员会会议，并对审议事项发表明 确意见。因故不能亲自出席会议的，应事先审阅会议材料，形成明确的意 见并将该意见记载于授权委托书，书面委托其他成员代为出席。 每一名提名委员会成员最多接受一名成员委托，授权委托书须明确授 权范围和期限。独立董事成员因故不能出席会议的，应当委托提名委员会 中的其他独立董事成员代为出席。 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，独立董事占两名。 第四条 ...

第三条 担任独立董事应当符合下列基本条件： 1、根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任公司董事的资格； 2、具有本制度第四条所要求的独立性； 宇通重工股份有限公司 独立董事制度 第一条 根据建立现代企业制度的要求及完善法人治理结构的需要， 为明确宇通重工股份有限公司(以下简称"公司")独立董事的职权、职责、 议事及否决程序，规范独立董事运作规程，充分发挥独立董事的监督作用， 根据有关法律法规及公司章程，制定本制度。 第二条 公司董事会设独立董事三名，由自然人担任，且至少包括一 名会计专业人士。 3、具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律法规和规则； 4、具有五年以上履行独立董事职责所必需的法律、会计或者经济等工 作经验； 5、具有良好的个人品德，不存在重大失信等不良记录； 6、法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和公司章 程规定的其他条件。 第四条 独立董事必须保持独立性。下列人员不得担任独立董事： 1、在公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父母、子女、主要社 会关系(主要社会关系系指兄弟姐妹、兄弟姐妹的配偶、配偶的父母、配偶 的兄弟姐妹、子女的配偶、子女配偶的父母等；任职系指担任董事、 ...

宇通重工股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全公司董事（非独立董事）及高级管理人员 的业绩考核与评价体系，制订科学、有效的薪酬与考核管理制度,完善公司 治理结构,根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、公司章程 及其他有关规定,公司特设立董事会薪酬与考核委员会,并制定本实施细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门委员会。 第三条 本实施细则所称董事是指在本公司支取薪酬的正副董事长、 董事，高级管理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书、 财务总监等由公司章程认定的高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成,独立董事占两名。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名,由独立董事委 员担任,负责主持委员会工作；由董事会选举产生。 第七条 薪酬与考核委员会任期与董事会任期一致,委员任期届满,连 选可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务,自动失去委员资格,但导 致委员会成员中独立董事所占比例不符合法律法规或公司章程规定的，该 委员应继续履职。委员会 ...

宇通重工股份有限公司 投资者关系管理制度 第一条 为规范公司投资者关系管理工作，加强宇通重工股份有限公 司（以下简称"公司"）与投资者之间的有效沟通，促进公司完善治理，提 高公司质量，切实保护投资者特别是中小投资者的合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》及其他有关法律法规和规章 等，制定本制度。 第二条 投资者关系管理工作是指公司通过便利股东权利行使、信息 披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟 通，增进投资者对公司的了解和认同，提升公司治理水平和企业整体价值， 实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司投资者关系管理的基本原则是： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义 务的基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律 规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。 （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所 有投资者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。 （三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投 资者意见建议，及时回应投资者诉求。 ...

宇通重工股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为了加强宇通重工股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披露管 理工作，确保正确履行信息披露义务，保护公司、股东、债权人及其他利益相关人 的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》《上市公司 信息披露暂缓与豁免管理规定》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）、《上市公司信息披露管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》等法律法规及规范性 文件，结合本公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称信息披露是指，在规定时间内、在规定的媒体上、以规定 的方式向社会公众公布公司的相关信息，并送达监管部门和上海证券交易所。 第三条 信息披露的基本原则是：及时、公平、真实、准确、完整。 第四条 如公司在执行本制度时，违反应当遵守的有关法律法规，则公司可免 于执行。 第五条 公司董事、高级管理人员保证公司及时、公平地披露信息，所披露的 信息真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，但有充分证据表 明自己已经履行勤勉尽责义务的除外。 公司董事 ...

宇通重工股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步明确宇通重工股份有限公司（以下简称"公司"）总 经理的职权、职责，规范总经理的行为，依据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）和公司章程，特制定本工作细则。 第二条 公司设总经理一名，根据需要设副总经理若干名。 第三条 总经理对董事会负责，组织实施董事会决议，主持公司日常 生产经营和管理工作。 第四条 公司总经理由董事会聘任职业经理人担任，也可由公司董事 兼任。 第五条 总经理与每届董事会任期一致，连聘可以连任。 第二章 总经理的职权 第六条 总经理行使下列职权： (一)主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议，并向董事会 报告工作； (二)组织实施公司年度经营计划和投资方案； (五)制定公司的具体规章； (六)提请董事会聘任或者解聘公司副总经理、财务总监； (七)决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以外的管理人 员； (八)公司章程或董事会授予的其他职权。 总经理列席董事会会议。 第七条 总经理的审批权限： 为保证公司生产经营活动的顺利进行，对非经常发生的业务，经董事会 或董事长授权，总经理可审批资金运用、资产运 ...

（二）持有转融通担保证券账户的中国证券金融股份有限公司； （三）合格境外机构投资者（QFII）； 宇通重工股份有限公司 股东会网络投票工作制度 第一条 为规范宇通重工股份有限公司（以下简称"公司"）股东会 网络投票行为，便于公司股东行使表决权，保护投资者合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规和规范性文 件以及公司章程、《宇通重工股份有限公司股东会议事规则》的有关规定， 制定本制度。 第二条 公司召开股东会，除现场会议投票外，应当按照相关规定向 股东提供网络投票方式，履行股东会相关的通知和公告义务，做好股东会 网络投票的相关组织和准备工作。 第三条 公司为股东提供网络投票方式的，应当按照上海证券交易所 （以下简称"上交所"）相关临时公告格式指引的要求，使用上交所公告 编制软件编制股东会相关公告，并按规定披露。 第四条 公司通过交易所信息披露电子化系统提交披露本制度所述的 公告时，应核对、确认并保证所提交的网络投票信息的准确和完整。 第五条 股东会股权登记日登记在册的所有股东，均可以通过网络投 票方式行使表决 ...