宇通重工股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范宇通重工股份有限公司（以下简称"公司"）关联 交易行为，提高公司规范运作水平，保护公司和全体股东的合法权益， 根据《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交 易》以及公司章程等相关规定，并结合公司实际情况，特制订本制度。 第二条 公司关联交易应当定价公允、决策程序合规、信息披露 规范。 第五条 具有以下情形之一的自然人，为公司的关联自然人： （一）直接或间接持有公司 5％以上股份的自然人； （二）公司董事、高级管理人员； 第二章 关联人及关联交易认定 第三条 公司的关联人包括关联法人和关联自然人。 第四条 具有以下情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法 人： （一）直接或者间接控制公司的法人或其他组织； （二）由上述第（一）项所列主体直接或者间接控制的除公司、 控股子公司及控制的其他主体以外的法人或其他组织； （三）由第五条所列公司的关联自然人直接或者间接控制的，或 者由关联自然人担任董事（不含同为双方的独立董事）、高级管理人 员的，除公司、控股子公司及控制的 ...

宇通重工股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总则 第一条 为提高公司治理水平，规范公司董事会秘书的选任、履职、 培训和考核工作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）等法律、法规和其他规范性文件，制订本工作制度。 第二条 公司董事会秘书为公司高级管理人员，对公司和董事会负责， 应忠实、勤勉地履行职责。 第三条 公司董事会秘书是公司与上海证券交易所之间的指定联络人。 第四条 公司设立董事会办公室，董事会办公室为董事会秘书分管的 工作部门。 第二章 选任 第五条 公司董事会在原任董事会秘书离职后三个月内聘任董事会秘 书。 第六条 担任公司董事会秘书，应当具备以下条件： （一）具有良好的职业道德和个人品质； （二）具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识； （四）上海证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。 第八条 公司聘任董事会秘书后，应当及时公告并向上海证券交易所 1 提交以下材料： （一）董事会推荐书，包括董事会秘书符合《上市规则》规定的董事 会秘书任职条件的说明、现任职务、工作表现、个人 ...

宇通重工股份有限公司 | | | | | | | | | 第一章 总则 章程 1 二〇二五年七月 2 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益,规范公司的组 织和行为,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华 人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)和其他有关规定,制定本章程。 第二条 公司系依照《上海市股份制试点企业的规范意见》和其他有 关规定成立的股份有限公司（以下简称"公司"）。 公司经上海市人民政府财贸办公室沪财办(92)177 号文批准，以募集的 方法设立；在上海市工商行政管理局注册登记，取得营业执照。 公司根据国务院国发(95)17 号文和国家体改委体改生(95)117 号文的精 神，按《公司法》的要求进行规范，并于 1997 年 4 月依法履行了重新登 记手续，并取得了营业执照。 公司现持有郑州航空港经济综合实验区市场监管部门颁发的营业执照， 统一社会信用代码：91610133132207011Q。 第三条 公司于 1992 年 5 月 28 日经中国人民银行上海市分行沪人金 股字（92）36 号文批准，首次向社会公众发行人民币普通股 626.852 万股 (每股面值为 ...

第三条 战略委员会成员由三名董事组成，其中应至少包括一名独立 董事。 第四条 战略委员会委员由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由公司董事长担任。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可 以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由 委员会根据上述第三至第五条规定补足委员人数。 第七条 战略委员会下设日常办事机构，负责日常工作联络和会议组 织等工作。 第八条 战略委员会的主要职责权限： 宇通重工股份有限公司 董事会战略委员会实施细则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司 发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效 益和决策的质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、 《上市公司治理准则》、公司章程及其他有关规定，公司特设立董事会战 略委员会，并制定本实施细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会下设的专门委员会，主要负责对 公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 委员应当亲自出席战略委员会会议，因故不能亲自出席会议的，应当 事先审阅会议材料，形成明确的意见，并书面委托其他委 ...

宇通重工股份有限公司 累积投票制投票实施细则 第一条 为完善公司法人治理结构，规范采用累积投票制选举董事的 行为，维护公司中小股东的利益，切实保障中小股东选举董事的权利，根 据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》及公司章程等有关规定制定本实施细则。 第二条 本实施细则所称累积投票制，是指股东会选举董事时，每一 股份拥有与应选董事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。 第三条 股东会选举两名以上非独立董事且公司单一股东及其一致行 动人拥有权益的股份比例在 30%以上的，或者股东会选举两名以上独立董 事的，应当采用累积投票制。 在股东会以累积投票方式选举董事的，董事会应当在召开股东会通知 中，表明该次董事选举采用累积投票制。 第四条 本实施细则所称董事是指非由职工代表担任的董事，包括独 立董事和非独立董事。由职工代表担任的董事由公司职工民主选举产生或 更换，不适用于本实施细则的相关规定。 第五条 股东会对董事候选人进行表决前,公司应明确告知与会股东对 董事候选人实行累积投票制。 第六条 股东会会议召集人必须制备适合实行累积投票制的选票，并 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 宇通重工股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于 2025 年 7 月 14 日收到董事盛肖先生的辞职报告书，盛肖先生因工作变 动原因，申请辞去公司董事职务。 证券代码:600817 证券简称：宇通重工 编号：临 2025-050 宇通重工股份有限公司 关于提名董事候选人的公告 简历： 郭旭东 男，1976 年出生，研究生学历。曾任郑州宇通重 工有限公司基础工程机械分公司副总经理、总经理；现任郑州 宇通重工有限公司副总经理，宇通重型装备有限公司董事长兼 总经理。 2 为完善公司治理结构，公司召开第十二届董事会提名委员会 2025 年第二次会议，审议通过了《关于提名董事的议案》，郭旭东 先生具备董事候选人资格及相关经验，同意将上述议案提交第十 二届董事会第七次会议审议。 公司第十二届董事会第七次会议审议通过了《关于提名董事 的议案》，同意提名郭旭东先生为第十二届董事会非独立董事候选 人，将提交公司股东大会审议，任期自股东大会通过之日起至第 十二届董事会届满之日止。简历详见附件。 特 ...

证券代码:600817 证券简称：宇通重工 编号：临 2025-049 宇通重工股份有限公司 关于取消监事会并修订《公司章程》及附件的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 宇通重工股份有限公司（以下简称"公司"）第十二届董事会 第七次会议审议通过了《关于取消监事会并修订<公司章程>及附 件的议案》。根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 及中国证监会《关于新<公司法>配套制度规则实施相关过渡期安 排》《上市公司章程指引（2025年修订）》《上市公司股东会规则 （2025年修订）》等相关法律法规的规定，结合公司实际情况，公 司拟不再设置监事会，《公司法》规定的监事会职权由董事会审计 委员会行使。同时公司拟对《公司章程》及附件进行修订，公司 《监事会议事规则》等监事会相关制度相应废止。具体修订内容 如下： 1、删除"监事""监事会"相关表述，部分表述述由"审计 委员会"代替； 2、将"股东大会"改为"股东会"； 3、除前述两类修订外，其他主要修订情况对比如下： | 序号 | 修订前 第一条 为维护公 ...

证券代码：600817 证券简称：宇通重工 公告编号：临 2025-053 宇通重工股份有限公司 关于召开2025年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 股东大会召开日期：2025年8月8日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大 会网络投票系统 一、召开会议的基本情况 (一)股东大会类型和届次 2025年第二次临时股东大会 (二)股东大会召集人：董事会 (三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和 网络投票相结合的方式 (四)现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2025 年 8 月 8 日 14 点 30 分 召开地点：郑州市经济技术开发区宇工路 88 号行政楼会议室 (五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自2025 年 8 月 8 日 至2025 年 8 月 8 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台 的 投 票 时 间 为 股 东 大 会 召 ...

证券代码:600817 证券简称：宇通重工 编号：临 2025-048 宇通重工股份有限公司 二零二五年七月二十三日 1 经审核，监事会认为：公司本次回购注销部分限制性股票事 项符合《上市公司股权激励管理办法》及公司限制性股票激励计 划的规定，程序合法、合规，不会对公司经营业绩产生实质性影 响，不存在损害公司及股东利益的情形。 特此公告。 宇通重工股份有限公司监事会 第十一届监事会第三十九次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 宇通重工股份有限公司（以下简称"公司"）第十一届监事会 第三十九次会议于 2025 年 7 月 18 日以邮件方式发出通知，2025 年 7 月 23 日以通讯方式召开，应参会监事 3 名，实际参会 3 名。 会议由监事会主席徐利先生主持，表决方式符合公司章程及有关 法律法规的规定。 会议审议并通过了以下议题： 1、3 票同意，0 票反对，0 票弃权；审议通过了《关于回购注 销部分限制性股票的议案》。 ...

证券代码:600817 证券简称：宇通重工 编号：临 2025-047 宇通重工股份有限公司 第十二届董事会第七次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 宇通重工股份有限公司（以下简称"公司"）第十二届董事会 第七次会议于 2025 年 7 月 18 日以邮件方式发出通知，2025 年 7 月 23 日以通讯方式召开，应参会董事 8 名，实际参会 8 名。会议 由董事长晁莉红女士主持，表决方式符合公司章程及有关法律法 规的规定。 会议审议并通过了以下议题： 1、8 票同意，0 票反对，0 票弃权；审议通过了《关于取消监 事会并修订<公司章程>及附件的议案》。 详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的 《关于取消监事会并修订<公司章程>及附件的公告》。 本议案将提交公司股东大会审议。 2、8 票同意，0 票反对，0 票弃权；审议通过了《关于修订公 司部分制度的议案》。 本次制度修订的主要内容为删除"监事""监事会"相关表述， 部分表述由"审计委员会"代替；将"股东大会"改为"股东 ...