被担保人名称：哈尔滨太平供热有限责任公司（以下简称太平供热）、 哈尔滨正业热电有限责任公司（以下简称正业热电）为公司全资子公司，黑龙江 岁宝热电有限公司（以下简称黑岁宝）为公司控股子公司，上述公司非公司关联 人。 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：本次担保金额 14 亿元，已 实际为其提供的担保余额为 7.185 亿元。 特别风险提示：本次担保对象正业热电、黑岁宝资产负债率超过 70%，请 投资者充分关注担保风险。 一、担保情况概述 证券代码：600864 证券简称：哈投股份 公告编号：临 2024-013 号 哈尔滨哈投投资股份有限公司 2024 年度预计为子公司提供担保额度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： （一）基本情况： 为保证各子公司生产经营的持续、稳定，满足业务拓展所需资金，公司2024 年度拟采用连带责任保证担保的方式，为子公司银行贷款提供最高额度不超过14 亿元的担保（不包括为孙公司担保5亿元），其中全资子公司太平供热2.5亿元， 正业热电4.5亿元，控股子公司黑岁宝7 ...

哈尔滨哈投投资股份有限公司 审计报告 大华审字【2024】0011006070 号 大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) DaHuaCertifiedPublicAccountants（SpecialGeneralPartnership） 哈尔滨哈投投资股份有限公司 审计报告及财务报表 （2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日止） | 目录 | 页次 | | --- | --- | | 一、 审计报告 | 1-7 | | 二、 已审财务报表 | | | 合并资产负债表 | 1-2 | | 合并利润表 | 3 | | 合并现金流量表 | 4 | | 合并股东权益变动表 | 5-6 | | 母公司资产负债表 | 7-8 | | 母公司利润表 | 9 | | 母公司现金流量表 | 10 | | 母公司股东权益变动表 | 11-12 | | 财务报表附注 | 1-152 | 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 [100039] 电话：86 (10) 5835 0011 传真：86 (10) 5835 0006 ww ...

哈投股份董事会审计委员会 对会计师事务所履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》（财会〔2023〕4 号）《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和公司《章程》等规 定和要求，公司董事会审计委员会恪尽职守，勤勉尽责，认真履职，现将 2023 年 度审计委员会对会计师事务所履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 大华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"大华所"）成立于 1985 年， 2012 年 2 月由大华会计师事务所有限公司转制为特殊普通合伙。注册地址在北 京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 1101，首席合伙人为梁春。截至 2023 年 12 月 31 日合伙人 270 人，注册会计师 1471 人（其中：签署过证券服务业务审 计报告的注册会计师 1141 人）。大华所在国内重要城市设立了 30 家分支机构。 2022 年度业务总收入 33.27 亿元、审计业务收入 30.74 亿元、证券业务收入 13.89 ...

Revenue and Profitability - Total revenue decreased by 5.14% year-on-year, primarily due to a reduction in interest income from stock pledge in the securities business[8] - Net profit attributable to shareholders decreased by 26.45% year-on-year, mainly due to reduced fair value gains on financial assets and decreased penalty income from stock pledge business[8] - Net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses decreased by 18.82% year-on-year, reflecting the decline in net profit attributable to shareholders[8] - Operating income increased by 4.93% year-on-year, mainly attributed to an increase in heating area and heating subsidies in the thermal power business[8] - Net profit for the reporting period was approximately ¥136.02 million, a decrease of 26% compared to ¥183.63 million in the previous period[20] - Total profit amounted to ¥185.16 million, down from ¥252.57 million, reflecting a decline of 26.6%[20] - Operating profit was reported at ¥185.39 million, compared to ¥210.10 million, indicating a decrease of 11.8%[20] - Net profit attributable to shareholders of the parent company was approximately ¥141.34 million, a decrease from ¥192.18 million year-over-year[38] - Total comprehensive income amounted to ¥177.16 million, down from ¥289.85 million in the previous year[38] - Basic and diluted earnings per share were both ¥0.07, compared to ¥0.09 in the same period last year[39] Cash Flow and Assets - Net cash flow from operating activities increased by 1,536.28% year-on-year, primarily due to a decrease in net increase of financial assets held for trading by the wholly-owned subsidiary Jianghai Securities[8] - Net cash flow from operating activities reached ¥1.95 billion, significantly up from ¥119.36 million year-over-year[42] - Net cash flow from investing activities was negative at ¥55.67 million, slightly worse than the previous year's negative ¥52.76 million[42] - Net cash flow from financing activities was negative at ¥262.97 million, contrasting with a positive cash flow of ¥211.93 million in the prior year[42] - Cash and cash equivalents increased to RMB 7.42 billion from RMB 6.44 billion as of December 31, 2023[16] - Total assets amounted to RMB 39.68 billion, an increase from RMB 39.40 billion as of December 31, 2023[19] - Total assets stood at ¥14.82 billion, a slight decrease from ¥14.86 billion year-over-year[46] - The company's cash and cash equivalents as of March 31, 2024, are ¥870.08 million, down from ¥949.66 million at the end of 2023, a decrease of 8.3%[58] - The total current assets decreased to ¥1.22 billion as of March 31, 2024, from ¥1.31 billion at the end of 2023, a decline of 6.8%[58] Liabilities and Equity - The company reported a total liability of RMB 39.68 billion, reflecting a slight increase from RMB 39.40 billion at the end of the previous year[19] - Total liabilities reached ¥27.12 billion, slightly up from ¥27.01 billion, showing a marginal increase of 0.4%[35] - Non-current liabilities totaled ¥6.33 billion, an increase from ¥5.78 billion, reflecting an increase of 9.5%[35] - The total equity attributable to shareholders of the parent company was approximately ¥12.60 billion, up from ¥12.42 billion, indicating an increase of 1.4%[35] - Shareholders' equity attributable to the parent company increased by 1.47% to CNY 12,599,034,504.55 from CNY 12,416,555,725.73 year-over-year[76] Accounting Standards and Reporting - The company is implementing the new accounting standards effective from January 1, 2023, which has impacted the financial reporting of lease liabilities and related assets[6] - The company plans to implement new accounting standards regarding sale-leaseback transactions starting January 1, 2024, which will not affect the current financial statements[78] - The company has not applied new accounting standards for the first quarter of 2024, indicating continuity in financial reporting practices[51] Market and Future Outlook - The company completed the acquisition of 100% equity of Harbin Zhengye Thermal Power Co., Ltd. from its controlling shareholder in May 2023, which was included in the consolidated financial statements[6] - The company plans to continue expanding its market presence and investing in new technologies to drive future growth[61]

证券代码：600864 证券简称：哈投股份 编号：临 2024-014 号 哈尔滨哈投投资股份有限公司 会计政策变更公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会计政策变更是公司根据企业会计准则解释第17号的规定和要求进 行的合理变更。该会计政策变更对公司财务状况、经营成果及现金流量不产生影响。 一、概述 2023年10月25日，财政部颁布了《企业会计准则解释第17号》（财会〔2023〕 21号，以下简称"准则解释第17号"），规定对"关于流动负债与非流动负债的划 分"、"关于供应商融资安排的披露"、"关于售后租回交易的会计处理"的解释 内容自2024年1月1日起施行。 二、本次会计政策变更对公司的影响 （一）变更前后采用的会计政策 1、变更前采用的会计政策 本次会计政策变更前，公司执行财政部发布的《企业会计准则——基本准则》 和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相 关规定。 2、变更后采用的会计政策 本次会计政策变更后，公司执行财政部颁布的准则解释第17号。除上 ...

2023 年度年审会计师事务所履职情况评估报告 根据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务 所管理办法》（财会〔2023〕4 号），公司对 2023 年度年报审计机构-大华会计师 事务所（特殊普通合伙）从事公司年报审计工作的情况进行了评估。经评估，公 司认为，该所自承接业务以来资质等各方面合规有效，履职能够保持独立性，勤 勉尽责，公允表达意见。具体情况如下： 一、资质条件 （一）会计师事务所基本情况 大华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"大华所"）成立于 1985 年， 2012 年 2 月由大华会计师事务所有限公司转制为特殊普通合伙。注册地址在北 京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 1101，首席合伙人为梁春。截至 2023 年 12 月 31 日合伙人 270 人，注册会计师 1471 人（其中：签署过证券服务业务审 计报告的注册会计师 1141 人）。大华所在国内重要城市设立了 30 家分支机构。 2022 年度业务总收入 33.27 亿元、审计业务收入 30.74 亿元、证券业务收入 13.89 亿元。 二、执业记录 （一）基本信息 项目合伙人：张二勇先生，200 ...

一、审计委员会委员基本情况： 公司审计委员会由董事会成员彭彦敏、姚宏、张铁薇、张宪军、左晨五位董 事组成，其中彭彦敏、姚宏、张铁薇为独立董事，彭彦敏担任委员会主任。五位 委员的基本情况如下： 哈尔滨哈投投资股份有限公司 2023 年度董事会审计委员会履职情况报告 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年 12 月修订）》、上海证券交易所《关于做好主板上市公司 2023 年度报告披露工作 的通知》、《上市公司治理准则》和《哈投股份董事会审计委员会工作细则》的有 关规定，就公司董事会审计委员会在报告期内的履职情况报告如下： 1、报告期内，公司审计委员会共召开 4 次会议，具体情况如下： 4、张宪军董事基本情况：1974 年 5 月出生，工商管理学硕士。哈尔滨哈投 投资股份有限公司副董事长、总经理。江海证券有限公司董事、中融国际信托有 限公司董事、哈尔滨均信投资担保股份有限公司董事、黑龙江金信融资租赁公司 董事、哈尔滨经济开发投资有限公司董事、哈尔滨银行董事；2016 年 11 月开始 担任公司董事。 | 召开日期 | 会议内容 | 重要意见和建议 | 其他履行职责情 | | - ...

证券代码：600864 证券简称：哈投股份 编号：临 2024-010 号 哈尔滨哈投投资股份有限公司 第十届董事会第六次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示 董事蒋宝林因工作原因未能亲自出席，委托张宪军董事出席本次董事会。 一、董事会会议召开情况 公司第十届董事会第六次会议于 2024 年 4 月 25 日（星期四）上午 9：00 在公司 2809 会议室以现场表决方式召开。本次会议通知及会议文件于 2024 年 4 月 15 日以书面送达、电子邮件方式发出，会议应到董事 9 名，实到 9 名，其中 蒋宝林董事由于工作原因未能亲自出席会议，特委托张宪军董事出席并代为行使 表决权。赵洪波董事长出席并主持会议。本次会议的召开符合有关法律、行政法 规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定。公司监事会成员、高级 管理人员列席了会议，会议决议有效。 二、董事会会议审议情况 本次会议的与会董事在投票表决前，认真审议了各项议案，会议以记名表决 的方式通过了如下议案： 1、审议通过了《关于公司 ...

证券代码：600864 证券简称：哈投股份 公告编号：2024-012 哈投股份股份有限公司 2023 年度拟不进行利润分配的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 公司 2023 年度拟不进行利润分配。 本年度拟不进行利润分配的原因说明：为保证公司热电业务的可持续发 展，保证民生供热安全，公司未来将面临着较大的新项目建设、基础设施更新 改造、后期管理维护以及煤炭采购储备等资金需求；公司证券业务也需维持充 足的资本金，以扩大业务规模，提高盈利能力，有效应对风险。因此，公司研 究决定，本年度不进行利润分配， 本次利润分配预案已经公司第十届董事会第六次会议审议通过，尚需提 交股东大会审议。 一、利润分配预案内容 经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2023 年度实现归属于上 市公司股东的净利润为 206,915,040.37 元，公司母公司 2023 年度实现的可供股 东分配的利润为 84,375,512.83 元。截至 2023 年 12 月 31 日，公司母公司报表 中期末未分配利润为人 ...

哈尔滨哈投投资股份有限公司董事会 对 2023 年度独立董事独立性自查情况的专项报告 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交 易所《股票上市规则》、《上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等规定 要求，哈尔滨哈投投资股份有限公司（以下简称"公司"）董事会根据在任独立 董事彭彦敏先生、姚宏女士、张铁薇女士分别出具的《2023 年度独立董事独立 性自查报告》，结合公司核查情况，出具如下专项意见： 一、公司独立董事并非"在上市公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、 父母、子女、主要社会关系"。 四、公司独立董事并非"在上市公司控股股东、实际控制人的附属企业任职 的人员及其配偶、父母、子女"。 经查验，公司独立董事及其配偶、父母、子女未在公司控股股东及其附属企 业任职。 五、公司独立董事并非"与上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自 的附属企业有重大业务往来的人员，或者在有重大业务往来的单位及其控股股 东、实际控制人任职的人员"。 经确认，公司独立董事并非上述人员，亦未在上述业务相关单位任职。 公司附属企业包括全资子公司江海证券有限公司、哈尔滨太平供热有限责任 公司、哈尔滨正业热 ...