内部审计制度 （2025 年 7 月修订） 第一章 总 则 第一条 为完善公司治理结构，规范公司经济行为，维护股东合法权益，提高内部审计 工作质量，加大审计监督力度，明确内部审计工作职责及规范审计工作程序，确保公司各项 内部控制制度得以有效实施，根据《中华人民共和国审计法》《审计署关于内部审计工作的 规定》《中国内部审计准则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 及国家有关法律法规和公司章程等规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 公司内部审计机构对公司业务活动、风险管理、内部控制、财务信息等事项进 行监督检查。 内部审计机构应当保持独立性，配备专职审计人员，不得置于财务部门的领导之下，或 者与财务部门合署办公。审计委员会参与对内部审计负责人的考核。 宏发科技股份有限公司 第三条 本制度规定了公司内部审计工作的领导体制、职责权限、人员配备、经费保障、 审计结果运用和责任追究等，并对具体的内部控制的实施等相关事项进行了规范，是公司开 展内部审计工作的标准。 第四条 本制度适用于公司各内部机构、控股子公司及对公司具有重大影响的参股公 司。 第二章 职责和权限 （二）对公司各内部机构 ...

宏发科技股份有限公司 独立董事工作制度 （2025 年 7 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范宏发科技股份有限公司（以下简称"公司"）行为，充分发挥独立董事 在公司治理中的作用，促进公司独立董事尽责履职，依据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《上市公司独立董事管理办法》等相关规定 和《宏发科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"），制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除独立董事外的其他职务，并与公司及公司主要 股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关 系的董事。 第三条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一，且至少包括一名会计 专业人士。 公司董事会下设审计、战略与可持续发展、提名、薪酬与考核专门委员会。公司审计委 员会成员应当为不在公司担任高级管理人员的董事，其中独立董事应当过半数，并由独立董 事中会计专业人士担任召集人。公司提名、薪酬与考核委员会中独立董事应当过半数并担任 召集人。 第四条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，并应当按照法律、行政法 规、中国证券监督管理委员会（以下简称 ...

宏发科技股份有限公司 募集资金管理制度 （2025 年 7 月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范宏发科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的使 用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上 市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号--- 规范运作》等法律、行政法规、部门规章和规范性文件及《宏发科技股份有限公 司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制 度。 第二条 本制度适用于公司通过公开发行股票或者其他具有股权性质的证 券，向投资者募集并用于特定用途的资金监管，但不包括公司实施股权激励计划 募集的资金监管。 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业 政策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于主 营业务， 有利于增强公司竞争能力和创新能力。除金融类企业外，募集资金不 得用于持有财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的 公司。 《监管规则适用指引——上市类第 1 号》对上市公 ...

宏发科技股份有限公司 信息披露事务管理制度 （2025年7月修订） 第一章 总则 第一条 为了规范宏发科技股份有限公司（以下简称公司）的信息披露行为，加强信息 披露事务管理，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司信息披露管理办法》等规 定，结合《宏发科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》），制定本制度。 第三条 本制度所指"信息披露义务人"是指公司及其董事、高级管理人员、股东、实际 控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、单位及其相关人员， 破产管理人及其成员，以及法律、行政法规和中国证监会规定的其他承担信息披露义务的主 体。 第四条 信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务，披露的信息应当真实、准确、 完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者披露，不得提前向任何单位和个人泄 露。但是法律、行政法规另有规定的除外。 在内幕信息依法披露前，内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人不得公开或者泄露 该信息，不得利用该信息 ...

宏发科技股份有限公司 投资者关系管理制度 （2025年7月修订） （三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资者意见建议， 及时回应投资者诉求。 （四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚守底线、规范 运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。 第一章 总则 第一条 为了规范宏发科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）投资者关 系管理工作，加强公司与投资者之间的有效沟通，促进公司完善治理，提高公司质量，切实 保护投资者特别是中小投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上市公司投资者关系管理工作指引》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第1号——规范运作》等有关法律法规和规章以及《宏发科技股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交流和诉求 处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同， 以 提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关 活动。 第三条 ...

宏发科技股份有限公司章程 宏发科技股份有限公司章程 （2025 年 7 月） 第一章 总则 第一条 为维护宏发科技股份有限公司（下称"公司"或"本公司"）、股东、职工和 债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）和其他有关规定，制定 本章程。 第二条 公司系依照《股份有限公司规范意见》和其他有关规定成立的股份有限公司。 公司经武汉市体改委（武体改[1992]12 号文）批准，以募集方式设立；在武汉市市场 监督管理局注册登记，取得营业执照，统一社会信用代码 914201001776660197。 第三条 公司于一九九六年元月十五日经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证 监会"）批准，首次向社会公众发行人民币普通股 1800 万股，该部分股票于一九九六年二 月五日在上海证券交易所上市。 第四条 公司注册名称 中文名称：宏发科技股份有限公司 英文名称：Hongfa Technology Co.，Ltd. 第五条 公司住所：武汉市硚口区解放大道 21 号汉正街都市工业区 A107-131；邮政编 码为：430030。 ...

宏发科技股份有限公司 董事离职管理制度 （2025 年 7 月制定） 第一章 总则 第一条 为规范宏发科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事离职程序，保障公司 治理结构稳定性和股东合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《上市公司章程指引(2025 修订)》等法律法规、规范性文件及《宏发科技股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事离职管理应遵循以下原则： （一）合法合规原则：严格遵守国家法律法规、监管规定及《公司章程》的要求； （二）公开透明原则：及时、准确、完整地披露董事离职相关信息； 第四条 公司董事可以在任期届满以前辞职，董事辞职应当向公司董事会提交书面辞职 报告，辞职报告中应说明辞职原因，董事会收到辞职报告之日辞职生效，公司将在两个交易 日内披露有关情况。 第五条 如存在下列情形，辞职报告应当在下任董事填补因其辞职产生的空缺后方能生 效。在辞职报告生效之前，拟辞职董事仍应当按照有关法律法规和《公司章程》的规定，履 行董事职务，但存在相关法规另有规定的除外： （一）因董事辞职导致董事会成员低于法定最低人数； （二） ...

宏发科技股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 （2025 年 7 月修订） 第一条 为了规范宏发科技股份有限公司（以下简称"公司"）和其他信息披露义务人 信息披露暂缓、豁免行为，保证公司依法及合规履行信息披露义务，保护投资者合法权益， 根据《中华人民共和国保守国家秘密法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《上市公司信息披露管理办法》等相关规定，特制定本制度。 第二条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告，在定期报告、临时报告 中豁免披露中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）和证券交易所规定或者要求披 露的内容，适用本制度。 第三条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平地披露信息， 不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不得实施内幕交易、操纵市场 等违法行为。 第四条 公司和其他信息披露义务人应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项，履行内部 审核程序后实施。 暂缓、豁免事项的范围原则上应当与公司股票首次在证 券交易所上市时保持一致，在 上市后拟增加暂缓、豁免披露 事项的，应当有确实充分的证据。 第五条 公司和其他信息披露义务人有确实充分的证据 ...

宏发科技股份有限公司 董事会战略与可持续发展委员会工作细则 （2025 年 7 月修订） 第一章 总则 第一条 为适应公司战略与可持续发展需要，增强公司核心竞争力，加强决策科学性， 提高重大投资与资本运作决策效率和决策质量，提升可持续发展与社会责任管理，完善公司 治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《宏发科技股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会战略与可持续发展委员 会（以下简称"委员会"），并制定本工作细则。 第二条 董事会战略与可持续发展委员会是董事会设立的专门工作机构，对董事会负责。 战略与可持续发展委员会主要职责是对公司中长期发展战略、重大投资决策、可持续发展相 关工作进行研究，并向董事会提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略与可持续发展委员会成员由董事组成，其中至少包括一名独立董事，委员 会成员人数为 5 人。 第四条 战略与可持续发展委员会委员（以下简称"委员"）由董事长或 1/2 以上独立董 事或全体董事 1/3 以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略与可持续发展委员会设主任委员一名，负责召集、主持战略与可持续发展 委员会 ...

宏发科技股份有限公司 董事会议事规则 (2025 年 7 月修订) 第一条 总则 为了进一步规范宏发科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的议事 方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和 科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司治理准则》和《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规、规范性文 件和《宏发科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制定本议事规 则。 第二条 公司设董事会，董事会由九名董事组成，设董事长一人，副董事长 一人。董事长和副董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生。 第三条 董事会行使下列职权： （一）召集股东会，并向股东会报告工作； （二）执行股东会的决议； （三）决定公司的经营计划和投资方案； （四）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （五）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或者其他证券及上市方案； （六）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公 司形式的方案； （七）在股东会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵押、 对外担保事项、委托理财、关联交易、对外捐赠 ...