关于株洲冶炼集团股份有限公司 涉及财务公司关联交易的存款、贷款 等金融业务的专项说明 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 目 录 关于株洲冶炼集团股份有限公司涉及财务公司关联交易的存 款、贷款等金融业务的专项说明 株洲冶炼集团股份有限公司 2023 年度通过五矿集团财务有限 责任公司存款、贷款等金融业务汇总表 1 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 中国北京 朝阳区建国门外大街 22 号 赛特广场 5 层 邮编 100004 电话 +86 10 8566 5588 传真 +86 10 8566 5120 www.grantthornton.cn 关于株洲冶炼集团股份有限公司 涉及财务公司关联交易的存款、贷款等 金融业务的专项说明 致同专字（2024）第 110A007095 号 株洲冶炼集团股份有限公司全体股东： 我们接受株洲冶炼集团股份有限公司（以下简称"株冶集团"）委托， 根据中国注册会计师执业准则审计了株冶集团 2023 年 12月 31 日的合并及公司 资产负债表，2023 年度合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并及 公司股东权益变动表和财务报表附注，并出具了致同审字（2024）第 110A010 ...

株洲冶炼集团股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 履行监督职责情况报告 根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》和株洲 治炼集团股份有限公司(以下简称"公司")的《公司章程》《董 事会专门委员会实施细则》等规定和要求,董事会审计委员会本 着勤勉尽责的原则,恪尽职守,认真履职。现将董事会审计委员 会对会计师事务所2023年度履行监督职责的情况汇报如下: 一、2023年年审会计师事务所基本情况 (一) 会计师事务所基本情况 机构名称:致同会计师事务所(特殊普通合伙)（以下简称 "致同会计师事务所"） 成立日期:1981年【工商登记:2011年12月22日】 注册地址:北京市朝阳区建国门外大街22号赛特广场五层 首席合伙人:李惠琦 执业证书颁发单位及序号: 北京市财政局 NO 0014469 (二) 聘任会计师事务所履行的程序 董事会审计委员会对致同会计师事务所（特殊普通合伙）的 专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等信息进行 了认真审查,认为致同会计师事务所能够满足公司财务和内部控 制审计工作的要求。 经公司董事会审计委员会审核同 ...

证券代码：600961 证券简称：株冶集团 公告编号：2024-026 株洲冶炼集团股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开的日期时间：2024 年 5 月 9 日 15 点 00 分 召开地点：湖南省株洲市天元区衡山东路 12 号株冶集团会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 股东大会召开日期：2024年5月9日 本次股东大会采用的网络投票系统：中国证券登记结算有限责任公司上 市公司股东大会网络投票系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 网络投票系统：中国证券登记结算有限责任公司上市公司股东大会网络投票 系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 8 日 至 2024 年 5 月 9 日 投票时间为：2024 年 5 月 8 ...

根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年 12 月修订）》等 相关要求，公司董事会对在任独立董事谢思敏、田生文、李志军的独立性情况 进行评估,并出具如下专项意见： 经核查，独立董事谢思敏、田生文、李志军除在公司担任独立董事及董事 会各相关专门委员会委员外，未发现存在公司任职以及在公司主要股东单位任 职的情形，与公司以及主要股东之间不存在利害关系、重大业务往来或其他可 能妨碍其独立性的关系。因此，董事会认为公司独立董事符合《上市公司独立 董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 株洲冶炼集团股份有限公司董事会 株洲冶炼集团股份有限公司 关于独立董事独立性自查情况的报告 1 2024 年 4 月 18 日 ...

株洲冶炼集团股份有限公司 关于在五矿集团财务有限责任公司办理存贷款业务 的持续风险评估报告 按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》 的要求，株洲冶炼集团股份有限公司（以下简称"本公司"） 通过查验五矿集 团财务有限责任公司（以下简称"财务公司"）《金融许可证》《营业执照》等 证件资料，并审阅包括资产负债表、利润表、现金流量表等在内的财务公司的定 期财务报告，对财务公司的经营资质、业务和风险状况进行了评估，现将有关持 续风险评估情况报告如下： 一、财务公司基本情况 财务公司是中国五矿集团有限公司（以下简称"中国五矿"）下属金融机构， 于 1992 年经中国人民银行批准设立，2001 年改制为有限责任公司，是由中国五 矿集团公司（现变更为中国五矿股份有限公司）、五矿投资发展有限责任公司（现 更名为五矿资本控股有限公司） 两方共同出资，接受国家金融监督管理总局监 管的非银行金融机构。财务公司的注册资本为人民币 350,000 万元。 注册地址：北京市海淀区三里河路 5 号 A247-A267(单)A226-A236(双)C106 法定代表人：董甦 金融许可证机构编码：L0001H11 ...

Environmental Compliance - 株冶有色在2023年实施了年度企业自行监测计划，确保所有环保监测数据达标，污染物排放总量受控[1] - 水口山有限在2023年完成铅锌采选和铜矿采选排污许可证续证工作，监测结果均达标，发布率为100%[3] - 2023年，株冶有色的主要大气污染物排放浓度符合《铅、锌工业污染物排放标准》，并严格执行特别排放限值标准[1] - 水口山有限的废水监测结果均达标，生活废水通过生物处理法达标后送至园区污水处理厂深度处理[3] - 2023年，水口山有限的氮氧化物监测值为4.52 mg/Nm³，二氧化硫监测值为0.72 mg/Nm³，颗粒物监测值为3.24 mg/Nm³，均符合达标要求[20] - 株冶有色在2023年按时向生态环境部门提交排污许可证执行报告，确保信息的准确性和透明度[1] - 株冶有色在2023年完成了危险废物管理计划申报，并通过湖南省固体废物管理平台进行动态信息公开[13] - 公司在2023年5月邀请第三方机构修编《突发环境事件应急预案》，并于2023年8月完成备案[17] - 水口山有限的生活废水污染物种类包括化学需氧量、氨氮（NH3-N）、总铅等，符合排污许可证要求[3] - The company has not faced any administrative penalties related to environmental issues during the reporting period[28] Carbon Reduction and Energy Management - The company achieved a reduction in carbon dioxide emissions by 2.13% in 2023 compared to 2022, with a total emission of 24,736.68 tons[29] - The company completed the upgrade of 41 motors in 2023, resulting in an annual electricity savings of 2 million kWh and a carbon reduction of 1,051.4 tons[29] - The company increased the production of high-purity zinc sheets by 5.5% in 2023, contributing to a carbon reduction of 5,000 tons[29] - The company’s carbon reduction measures included optimizing processes and upgrading equipment, which collectively reduced carbon emissions by 12,000 tons[29] - The company’s energy management system, implemented in 2023, achieved a carbon reduction of 2,000 tons through energy savings[29] Research and Development - The company invested 157.57 million yuan in R&D in 2023, marking a 22.53% increase from the previous year, reflecting a strengthened focus on research and development[45] - The total R&D investment for the period amounted to ¥159,334,451.59, representing 0.82% of the operating revenue[48] - The proportion of capitalized R&D investment was 1.11%[48] - The company has 710 R&D personnel, accounting for 16.5% of the total workforce[49] - The focus of R&D projects includes new product development in lead-zinc alloys, environmental technology, and intelligent manufacturing[50] - The R&D team includes 3 PhD holders and 30 master's degree holders, indicating a strong educational background[49] - The company successfully developed a comprehensive mercury slag recycling technology, which is expected to significantly enhance resource recovery rates at its copper-lead-zinc base[28] Financial Performance - The company achieved a net profit attributable to shareholders of CNY 611,154,633.09 for the year 2023, an increase of 23.99% compared to the previous year[143] - The total operating revenue for 2023 was CNY 19,406,137,867.09, reflecting a decrease of 4.91% year-over-year[162] - The net assets attributable to shareholders increased by 92.06% to CNY 3,632,351,878.40 compared to the end of the previous year[162] - The company reported a net cash flow from operating activities of CNY 690,308,758.25, a decrease of 49.98% from the previous year[162] - The total assets of the company at the end of 2023 were CNY 9,114,057,171.58, representing a 1.95% increase from the previous year[162] - Basic earnings per share for 2023 is CNY 0.54, an increase of 10.20% compared to CNY 0.49 in 2022[163] - The weighted average return on equity decreased to 38.96% in 2023, down 196.23 percentage points from 235.19% in 2022[163] - The company reported a significant increase in non-recurring gains from the disposal of non-current assets, amounting to CNY 4,377,969.66 in 2022[165] Cash Flow and Financing - The net cash flow from operating activities decreased by RMB 689.65 million compared to the previous year, primarily due to increased cash outflows from payment of goods[129] - The net cash flow from investing activities decreased by RMB 256.78 million, mainly due to payments for the acquisition of assets[129] - The net cash flow from financing activities increased by RMB 934.05 million, primarily due to funds raised from a private placement of shares[129] - The company's cash and cash equivalents increased by 6.95% year-on-year, attributed to funds raised from the private placement and winter procurement preparations[131] - The company raised a total of RMB 49,745.46 million through a private placement of shares, with 100% of the funds utilized as planned[124] - The company also raised RMB 84,000.00 million for supplementary working capital, with 100% of the funds utilized as planned[124] - The company utilized RMB 63.64 million of raised funds to replace self-raised funds used for purchasing assets, in compliance with regulatory requirements[126] Strategic Developments - The company completed the acquisition of 100% equity in Shuikoushan Limited and 20.83% equity in Zhuyeyouse, expanding its consolidation scope[61] - The company plans to acquire 100% equity of Wukuoshan Group and 20.83% equity of Zhuyin Nonferrous from Xiangtou Jinye, with specific progress reported during the reporting period[94] - The performance commitment for the Wukuoshan lead-zinc mine asset is set at a cumulative net profit of no less than RMB 833.636 million from 2023 to 2025, based on an asset evaluation report[98] - The company has engaged in significant asset management arrangements to avoid competition post-restructuring, including managing 100% equity of Huangshaping Mining and Jin Xin Lead Industry[117] Cost Management - The total cost of raw materials for the industrial sector was CNY 1,290,691.80 million, accounting for 72.97% of total costs, a decrease of 3.52% compared to the previous year[111] - The processing fee for the industrial sector increased by 7.51% to CNY 201,538.30 million, representing 11.39% of total costs[111] - The cost of zinc and zinc products raw materials decreased by 13.85% to CNY 909,436.92 million, accounting for 51.41% of total costs[111] - The cost of gold raw materials surged by 222.85% to CNY 105,116.71 million, representing 5.94% of total costs[111] - The company reported a significant decrease in self-operated trade costs by 21.35% to CNY 276,591.58 million, which accounted for 15.64% of total costs[111] - The processing fee for lead and lead products increased slightly by 0.69% to CNY 25,856.03 million, representing 1.46% of total costs[111] Talent and Productivity - The company introduced 98 high-quality talents during the year, optimizing the talent structure[190] - The company has implemented strategies to improve labor productivity and reduce production costs through digital empowerment and smart manufacturing[50] - The company’s digital transformation initiatives were recognized, being included in the list of key projects for digital transformation in Hunan Province[188]

单位：元 币种：人民币 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 第一季度财务报表是否经审计 | --- | --- | --- | |--------------------------------|------------------|---------------------------------------| | 项目 | 本报告期 | 本报告期比上年同期增减 \n变动幅度 (%) | | 营业收入 | 4,426,476,040.73 | -1.64 | | 归属于上市公司股东的净利润 | 159,088,458.42 | 13.37 | | 归属于上市公司股东的扣除非经常 | | | | 性损益的净利润 | 132,881,366.83 | 3.00 | (二)非经常性损益项目和金额 | --- | --- | |--------------------------------------------------------------------------------|---------------| ...

董事会审计委员会会议决议暨审核意见 根据中国证券监督管理委员会《上市公司治理准则》《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》《上海证 券交易所股票上市规则》及《株洲冶炼集团股份有限公司董事会 专门委员会实施细则》等有关规定，株洲冶炼集团股份有限公司 （以下简称"公司"）董事会审计委员会于 2024 年 4 月 15 日召 开了 2024 年第二次审计委员会会议，协商确定了 2023 年度董事 会审计委员会履职情况报告、审计委员会对会计师事务所 2023 年履行监督职责情况报告，就提交公司第八届董事会第五次会议 的相关事项进行了事前审核。 株洲冶炼集团股份有限公司 1、审议并通过《关于 2023 年年度报告及摘要的议案》 审核意见：公司 2023 年年度报告的编制和审议程序符合法 1 公司董事会审计委员会本次会议应到委员 5 人，实到委员 5 人，符合相关规定人数，会议由公司董事会审计委员会主任李志 军先生主持。 一、经参会委员共同商榷，形成董事会审计委员会报告如下： 1、《株洲冶炼集团股份有限公司 2023 年度董事会审计委员 会履职情况报告》 我们同意将该报告提交公司董事会审议。 表决结果 ...

证券代码：600961 证券简称：株冶集团 公告编号:2024-025 株洲冶炼集团股份有限公司 1、基本信息 会计师事务所名称：致同会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：1981 年（工商登记：2011 年 12 月 22 日） 注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 22 号赛特广场五层 首席合伙人：李惠琦 关于续聘会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：致同会计师事务所（特殊普通合伙） 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 执业证书颁发单位及序号：北京市财政局 NO 0014469 截至 2023 年末，致同会计师事务所（特殊普通合伙）从业人员超过五千人， 其中合伙人 225 名，注册会计师 1364 名，签署过证券服务业务审计报告的注册 会计师超过 400 人。 致同会计师事务所（特殊普通合伙）2022 年度业务收入 26.49 亿元，其中 审计业务收入 19.65 亿元，证券业务收入 5.74 亿元。2022 年年报上市公司审计 1 客户 ...

关于株洲冶炼集团股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位：株洲冶炼集团股份有限公司 审计单位：致同会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：86 10 8566 5588 株洲冶炼集团股份有限公司全体股东： 我们接受株洲冶炼集团股份有限公司（以下简称 株冶集团）委托，根据中国注册会计 师执业准则审计了株冶集团 2023 年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表，2023 年度合并及 公司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表和财务报表附注，并出 具了致同审字（2024）第 110A010478 号无保留意见审计报告。 致同专字（2024）第 110A007092 号 单位：万元 非经营性资金占 用 资金占用方 名称 占用方与上市 公司的关联关 系 上市公司 核算的会 计科目 2023 年 期初占用 资金余额 2023 年度 占用累计 发生金额 (不含利 息) 2023 年度 占用资金 的利息 (如有) 2023 年度 偿还累计 发生金额 2023 年期 末占用资 金余额 占用形成 原因 占用性质 现控股股东、 ...