中信建投证券股份有限公司 关于株洲冶炼集团股份有限公司 增加 2024 年度日常关联交易预计额度的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投"或"独立财务顾问"） 作为株洲冶炼集团股份有限公司（以下简称"株冶集团"或"上市公司"、"公 司"）发行股份及支付现金购买湖南水口山有色金属集团有限公司持有的水口山 有色金属有限责任公司（以下简称"水口山有限"）100.00%股权、湖南湘投金 冶私募股权投资基金企业（有限合伙）持有的湖南株冶有色金属有限公司 20.8333% 股权并募集配套资金暨关联交易的独立财务顾问，根据《上市公司重大资产重组 管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等文件的有关规定，对株冶集团增加 2024 年度日常关联交易 预计额度事项进行了审慎核查，并发表意见如下： 一、日常经营性关联交易基本情况 （一）日常经营性关联交易概述 2023 年 12 月 15 日，株冶集团召开第八届董事会第三次会议，审议通过了 《株洲冶炼集团股份有限公司关于 2024 年度日常关 ...

证券代码：600961 证券简称：株冶集团 公告编号：2024-034 株洲冶炼集团股份有限公司 关于增加 2024 年度日常关联交易预计额度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 1、董事会审议情况 本次日常关联交易事项已经株洲冶炼集团股份有限公司（以下简称"株冶集 团""公司"）于 2024 年 8 月 22 日召开的第八届董事会第六次会议审议，公司 关联董事均回避表决，本事项经其他三位非关联董事表决一致通过。 本次日常关联交易事项尚需提交股东大会批准，关联股东将在股东大会上对 该议案回避表决。 2、独立董事专门会议意见 公司独立董事召开了独立董事专门会议，审议通过了《关于增加 2024 年度 日常关联交易预计额度的议案》，独立董事认为：公司本次增加 2024 年度日常 关联交易，主要内容为向关联方采购锌精矿、锑锭等生产用原辅材料，交易对方 1 3、董事会审计委员会审核意见 公司董事会审计委员会对本次公司增加 2024 年度日常关联 ...

株洲冶炼集团股份有限公司 董事会审计委员会会议决议暨审核意见 根据中国证券监督管理委员会《上市公司治理准则》《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第1号一规范运作》《上海证 券交易所股票上市规则》及《株洲冶炼集团股份有限公司董事会 专门委员会实施细则》等有关规定,株洲冶炼集团股份有限公司 (以下简称"公司")董事会审计委员会于 2024年8月21日以 通讯方式召开了 2024年第三次审计委员会会议,就提交公司第 八届董事会第六次会议的相关事项进行了事前审核。 公司董事会审计委员会本次会议应到委员 4人,实到委员 4 人,符合相关规定人数,会议由公司董事会审计委员会主任李志 军朱生主持。 经参会委员共同商榷,发表如下书面审核意见: 1、审议并通过《关于 2024年半年度报告的议案》 公司 2024 年半年度报告的编制和审议程序符合法律法规、 《公司章程》及公司内部管理制度的各项规定,内容和格式符合 中国证监会和上海证券交易所的要求,公司财务报表在所有重大 方面公允反映了公司 2024年6月30日的财务状况以及 2024年 半年度的经营成果和现金流量,报告所披露的信息真实、准确、 完整,不存在任何虚假记载、误导性 ...

第八届董事会第六次会议决议公告 证券代码：600961 证券简称：株冶集团 公告编号：2024-032 株洲冶炼集团股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 （一）本次董事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性 文件和公司章程的规定。 （二）公司于 2024 年 8 月 19 日通过电子邮件和传真等方式发出董事会会议 通知和会议材料。 （三）召开董事会会议的时间：2024 年 8 月 22 日。 召开董事会会议的地点：湖南省衡阳市湖南株冶有色金属有限公司会议室。 召开董事会会议的方式：现场结合视频。 （四）本次董事会会议应当出席董事 8 人，董事谈应飞先生因其他公务安排 无法出席本次现场会议，委托董事郭文忠先生出席并行使表决权，实际出席会议 的董事 7 人。 （五）本次董事会会议的主持人：刘朗明先生。 列席人员：公司监事、公司高级管理人员 二、董事会会议审议情况 （一）关于 2024 年半年度报告的议案 1 8 票同意，0 票反对，0 票弃权，通过了该议案。 具体内容详 ...

株洲冶炼集团股份有限公司 独立董事专门会议决议 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票 上市规则》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》等相关规定，公司独立董事于 2024 年 8 月 21 日召 开了独立董事专门会议，就提交公司第八届董事会第六次会议审 议的相关事项进行了事前审核，具体如下： 一、关于对五矿集团财务有限责任公司的风险持续评估报告 审核意见：财务公司具有合法有效的《金融许可证》《营业 执照》，未发现财务公司存在违反《企业集团财务公司管理办法》 规定的情形。财务公司各项业务均能严格按照制度和流程开展， 各项监管指标均符合监管机构的要求，风险管理不存在重大缺 陷。该报告结论客观、公正。 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 二、关于增加 2024 年度日常关联交易预计额度的议案 同意将该议案提交公司董事会审议。 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 独立董事：李志军 谢思敏 田生文 同意将该议案提交公司董事会审议。 审核意见：公司本次增加 2024 年度日常关联交易，主要内 容为向关联方采购锌精矿、锑锭等生产用原辅材料，交易对 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for the first half of 2024 was ¥9,062,536,352.40, a decrease of 8.10% compared to ¥9,861,793,795.14 in the same period last year[16]. - The net profit attributable to shareholders of the listed company was ¥370,946,539.38, down 0.99% from ¥374,672,036.55 in the previous year[16]. - Basic earnings per share for the first half of 2024 were ¥0.31, a decrease of 16.22% from ¥0.37 in the same period last year[17]. - The weighted average return on net assets was 14.37%, down 38.09 percentage points from 52.46% in the previous year[17]. - The company reported a net profit after deducting non-recurring gains and losses of ¥314,963,531.53, which is an increase of 1.30% from ¥310,933,740.57 in the same period last year[16]. - The company reported a net profit of CNY 94,203,873.00, compared to CNY 74,511,349.25 in the previous year, indicating a year-over-year increase of about 26.5%[129]. - The company achieved a total comprehensive income of CNY 386,545.39 for the first half of 2024, compared to 370,946,539.38 CNY in the same period last year[136]. Cash Flow and Investments - The net cash flow from operating activities increased significantly by 251.81%, reaching ¥739,465,663.03 compared to ¥210,186,420.98 in the same period last year[16]. - The company's investment activities generated a net cash flow of -¥64,709,011.14, an improvement of 89.42% year-on-year, primarily due to the absence of prior acquisition payments[32]. - Cash flow from operating activities generated CNY 739,465,663.03, significantly up from CNY 210,186,420.98 in the first half of 2023, marking an increase of approximately 351.5%[131]. - The net cash flow from investing activities was 179,616,993.25 RMB, a significant recovery from -404,354,717.45 RMB in the previous year[132]. Assets and Liabilities - The total assets at the end of the reporting period were ¥8,935,853,334.47, a decrease of 1.96% from ¥9,114,057,171.58 at the end of the previous year[16]. - Accounts receivable increased by 23.94% to ¥365,838,249.58, primarily due to the increase in endorsed and non-expired notes[35]. - Inventory decreased by 11.06% to ¥1,965,615,684.73, reflecting a reduction in stock levels[35]. - Fixed assets increased by 7.29% to ¥4,217,706,440.87, indicating ongoing investment in long-term assets[35]. - Non-current liabilities due within one year rose by 244.72% to ¥535,544,559.00, mainly due to an increase in long-term borrowings maturing within the year[35]. - The total liabilities as of the end of the first half of 2024 were CNY 2,439,540,745.55, compared to CNY 2,380,028,777.27 at the end of the first half of 2023, an increase of 2.49%[126]. Market and Product Development - The company plans to enhance its market expansion strategies and product development in response to changing market conditions and demand[20]. - The company achieved a 29% year-on-year increase in lead alloy sales and a 41% year-on-year increase in zinc alloy sales, indicating strong market performance[27]. - The company’s main products include zinc concentrate, lead concentrate, gold concentrate, and copper concentrate, with zinc and lead concentrates primarily used for internal consumption[20]. Environmental Compliance and Sustainability - The company reported a total of 32.74 tons of SO2 emissions in the first half of 2024, well below the annual limit of 300 tons[50]. - The company has implemented a zero discharge policy for industrial wastewater, ensuring all wastewater is treated and reused[49]. - The company has established a comprehensive environmental monitoring plan, including third-party assessments and online monitoring systems[49]. - The company has achieved a total COD discharge of 26.51 tons in the first half of 2024, compared to an annual limit of 126.36 tons[53]. - The company has established wastewater treatment facilities that include acid wastewater neutralization and sedimentation systems, allowing for the reuse of treated water in production[58]. Corporate Governance and Shareholder Information - The company has not proposed any profit distribution plan or capital reserve transfer to increase share capital for this reporting period[2]. - The company held a total of three resolutions in the first extraordinary shareholders' meeting of 2024, all of which were approved[46]. - The total number of ordinary shareholders as of the end of the reporting period was 37,741[110]. - The largest shareholder, Hunan Shuikoushan Nonferrous Metals Group Co., Ltd., holds 321,060,305 shares, accounting for 29.93% of the total shares[111]. Risk Management - There are no significant risks or non-operating fund occupation by controlling shareholders or related parties reported[2]. - The company has implemented strict credit risk management practices to control overall credit risk exposure[44]. - The company has faced operational risks and is enhancing market analysis to mitigate price fluctuation risks[43]. Research and Development - Research and development expenses for the first half of 2024 amounted to CNY 78,330,673.93, a decrease from CNY 80,775,540.76 in the same period of 2023[126]. - The company submitted 16 patent applications in the first half of the year and received multiple awards for technological advancements, including a second prize in the National Science and Technology Progress Award[30]. Employee and Social Responsibility - The company actively participated in rural revitalization, achieving consumption poverty alleviation of RMB 101,900 in the first half of the year, demonstrating its social responsibility[88]. - A total of over 700 employees participated in the "Central Enterprises Join Hands to Help Farmers" initiative, purchasing poverty alleviation products and local agricultural products[88].

株洲冶炼集团股份有限公司 关于对五矿集团财务有限责任公司 的风险持续评估报告 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号——交 易与关联交易》《关于规范上市公司与企业集团财务公司业务往 来的通知》等要求，株洲冶炼集团股份有限公司（以下简称"本 公司"）通过查验五矿集团财务有限责任公司（以下简称"财务 公司"）《金融许可证》《营业执照》等证件资料，审阅了财务 公司验资报告、审计报告及定期财务报告，对财务公司的经营资 质、业务和风险状况进行了评估，具体情况报告如下： 一、财务公司基本情况 财务公司是中国五矿集团有限公司（以下简称"中国五矿"） 下属金融机构，于1992年经中国人民银行批准设立，2001年改制 为有限责任公司，是由中国五矿集团公司（现变更为中国五矿股 份有限公司）、五矿投资发展有限责任公司（现更名为五矿资本 控股有限公司）两方共同出资，接受国家金融监督管理总局监管 的非银行金融机构。财务公司的注册资本为人民币350,000万元。 注册地址：北京市海淀区三里河路5号A247-A267(单)A226- A236(双)C106 法定代表人：张树强 金融许可证机构编码：L0001H211000001 统 ...

株洲冶炼集团股份有限公司董事会提名委员会 (此页无正文,为《株洲冶炼集团股份有限公司董事会提名委员 会关于补选公司董事人选的书面审核意见》的签字页) 提名委员会委员: 25 224 田生文:________________________ 刘朗明: 12 闫 友: 谢思敏: 李志军: · the for the state of the state s and the state of the (此页无正文,为《株洲冶炼集团股份有限公司董事会提名委员 会关于补选公司董事人选的书面审核意见》的签字页) 提名委员会委员: 关于补选公司董事人选的书面审核意见 根据中国证监会、上海证券交易所有关法规和公司《董事会 提名委员会实施细则》的有关规定,公司股东湖南湘投金冶私募 股权投资基金企业(有限合伙)提名申培德先生为公司董事候选 人,提名委员会对其任职资格进行审核并发表审核意见如下: 我们审查了申培德先生的任职情况和任职资格,认为申培德 先生至目前为止没有发现法律法规及公司章程禁止进入的情形, 任职资格完备。经了解相关人员的教育背景、工作经历和身体状 况,能够胜任相应的职责要求,有利于公司的发展,建议提交公 司董事会审 ...

Group 1: General Principles of Investor Relations Management - The purpose of investor relations management is to enhance communication between the company and investors, particularly protecting the rights of minority investors [1] - The basic principles include compliance, equality, proactivity, and honesty [2] Group 2: Content and Methods of Investor Relations Management - Key content areas include company strategy, legal disclosures, management information, ESG (Environmental, Social, Governance) data, and shareholder rights [3] - Multiple channels and platforms should be utilized for communication, including the company website, social media, and investor education bases [4] Group 3: Responsibilities and Implementation - The main responsibilities include drafting management policies, organizing communication activities, and handling investor inquiries and complaints [7] - The board secretary is responsible for coordinating investor relations activities, supported by senior management [8] Group 4: Compliance and Training - Employees involved in investor relations must adhere to strict guidelines to avoid disclosing non-public information or misleading data [8] - Regular training should be provided to management and staff to enhance their skills in investor relations [9] Group 5: Documentation and Record-Keeping - A comprehensive database for investor relations management should be established, documenting all activities and communications [9] - The board is responsible for interpreting and updating the management policies as necessary [10]

陈贵冬先生的辞职未导致公司董事会人数低于法定的最低人数要求，根据 《公司法》《公司章程》等规定，陈贵冬先生辞职自辞职报告送达董事会之日起 生效，公司将依照相关规定尽快选聘新任董事。 证券代码：600961 证券简称：株冶集团 公告编号：2024-031 株洲冶炼集团股份有限公司 关于公司董事辞职的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 近日，株洲冶炼集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会收到董事陈 贵冬先生的辞职报告，由于工作变动原因，陈贵冬先生向公司申请辞去董事及董 事会各专门委员会委员职务。陈贵冬先生辞职生效后将不再担任公司任何职务。 截至本公告披露日，陈贵冬先生未持有公司股份。 公司及公司董事会对陈贵冬先生在任职期间为公司发展做出的积极贡献表 示衷心的感谢！ 特此公告。 株洲冶炼集团股份有限公司 董 事 会 2024 年 8 月 20 日 1 ...