陕西建设机械股份有限公司 内部控制相关制度 本次修订的制度为《股东大会网络投票工作制度》《董事会工作规则》《董事会战略 委员会工作细则》《董事会审计委员会工作细则》《董事会提名委员会工作细则》《董事 会薪酬与考核委员会工作细则》《独立董事制度》《募集资金使用管理办法》《董事会审 计委员会年报工作规程》《信息披露管理制度》《年报信息披露重大差错责任追究制度》 《董事、监事和高级管理人员持有及买卖本公司股票管理制度》《关联交易管理制度》《董 事、监事薪酬管理制度》《对外担保管理制度》共十五项，并新增制定《独立董事专门 会议议事规则》，其中《股东大会网络投票工作制度》《董事、监事薪酬管理制度》尚需 提交公司股东大会审议批准。 目 录 | 股东大会网络投票工作制度 3 | | --- | | 董事会工作规则 7 | | 董事会战略委员会工作细则 12 | | 董事会审计委员会工作细则 15 | | 董事会提名委员会工作细则 20 | | 董事会薪酬与考核委员会工作细则 23 | | 独立董事制度 26 | | 募集资金使用管理办法 34 | | 董事会审计委员会年报工作规程 42 | | 信息披露管理制度 44 | ...

公司不存在向参与认购的投资者作出保底保收益或变相保底保收益承诺的情形，不 存在直接或通过利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助或补偿的情形。 特此公告。 证券代码：600984 证券简称：建设机械 公告编号：2023-064 陕西建设机械股份有限公司 关于本次向特定对象发行股票不存在直接或通过利益相关 方向参与认购的投资者提供财务资助或补偿的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 陕西建设机械股份有限公司（以下简称"公司"）拟向特定对象发行 A 股股票事项 已经公司 2023 年 12 月 22 日召开的第七届董事会第三十一次会议、第七届监事会第十 八次会议审议通过。现就本次向特定对象发行股票公司不存在直接或通过利益相关方向 参与认购的投资者提供财务资助或补偿事宜承诺如下： 陕西建设机械股份有限公司董事会 2023年12月22日 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 陕西建设机械股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 22 日召开第七 届董事会第三十一次会议、第七届监事会第十八次会议，审议通过了《关于提请股东大 会批准认购对象及其一致行动人免于以要约收购方式增持公司股份的议案》。现将相关 事项具体情况公告如下： 公司于 2023 年 12 月 22 日召开的第七届董事会第三十一次会议、第七届监事会第 十八次会议审议通过了公司本次向特定对象发行 A 股股票的相关议案。根据上述预案， 公司拟向特定对象陕西煤业化工集团有限责任公司（以下简称"陕煤集团"）发行不超 过 26,400 万股（含本数）（以下简称"本次向特定对象发行"或"本次发行"）每股面 值人民币 1.00 元的人民币普通股，陕煤集团的认购金额预计不超过 126,456.00 万元 （含本数）。本次发行前，陕煤集团直接持有公司 371,842,572 股股份，通过其全资子 公司陕西建设机械（集团）有限责任公司间接持有公司 50,287,251 股股份，合计占公 ...

证券代码：600984 证券简称：建设机械 公告编号：2023-067 陕西建设机械股份有限公司 第七届董事会第三十一次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 陕西建设机械股份有限公司（以下简称"公司"）第七届董事会第三十一次会议通 知及会议文件于 2023 年 12 月 18 日以邮件及书面形式发出至全体董事，会议于 2023 年 12 月 22 日上午 9:30 以通讯表决方式召开。会议应到董事 9 名，实到董事 9 名；公司监 事会成员和部分高管人员列席了会议。会议由董事长杨宏军先生主持。会议的召集、召 开和表决程序符合有关法律、法规和《公司章程》的相关规定，会议形成的决议合法有 效。 会议充分讨论了会议议程中列明的议案，经过审议并表决，一致通过以下决议： 一、通过《关于公司符合向特定对象发行股票条件的议案》； 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册 管理办法》等有关法律、法规及规范性文件的规定，公司经认真自查，认为本次向特定 对象发行股票符合相关的条件。 ...

证券代码：600984 证券简称：建设机械 公告编号：2023-065 陕西建设机械股份有限公司（以下简称"公司"）第七届董事会第三十一次会议、 第七届监事会第十八次会议审议通过 2023 年度向特定对象发行 A 股股票事项相关议案。 鉴于公司前述向特定对象发行 A 股股票事宜，根据相关要求，现将公司最近五年 （2018 年 12 月至本公告披露日）被证券监管部门和证券交易所处罚或采取监管措施及 整改的情况公告如下： 2、整改措施 一、最近五年被证券监管部门和证券交易所处罚的情况 公司最近五年不存在被证券监管部门和交易所处罚的情况。 二、最近五年被证券监管部门和证券交易所采取监管措施的情况 （一）2019 年 4 月 10 日，上海证券交易所出具《关于对陕西建设机械股份有限公 司及有关责任人予以通报批评的决定》（上交所纪律处分决定[2019]24 号） 陕西建设机械股份有限公司 最近五年被证券监管部门和证券交易所 采取监管措施或处罚的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 1、主要内容 因公司重组预测性信息 ...

证券代码：600984 证券简称：建设机械 公告编号：2023-066 陕西建设机械股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2024 年第一次临时股东大会 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方 式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2024 年 1 月 9 日 14 点 00 分 召开地点：西安市金花北路 418 号公司一楼会议室 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 1 月 9 日 至 2024 年 1 月 9 日 股东大会召开日期：2024年1月9日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会 召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30- ...

陕西建设机械股份有限公司 未来三年（2023年－2025年）分红回报规划 根据《中国证券监督管理委员会关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的 通知》（证监发[2012]37 号）、《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红 （2023 年修订》（中国证券监督管理委员会公告[2023]61 号）等相关文件要求以 及《公司章程》的规定，为增强利润分配决策程序的透明性和可操作性，切实保护 投资者合法权益、积极回报股东，公司制定了《未来三年（2023 年－2025 年）分 红回报规划》（以下简称"本规划"），具体内容如下： 一、公司制定规划考虑的因素 公司着眼于长远和可持续发展，在综合分析企业经营发展战略、股东要求和意 愿、社会资金成本、外部融资环境等因素的基础上，充分考虑公司目前及未来的财 务结构、盈利能力、现金流量状况、发展所处阶段、项目投资资金需求、银行信贷 及债权融资环境、重大资金支出安排等情况，建立对投资者持续、稳定、科学的回 报规划与机制，从而对利润分配做出制度性安排，以保持利润分配政策的一致性、 合理性和稳定性。 二、本规划的制定原则 本规划的制定应符合相关法律法规及《公司章程》中有关利润分配的 ...

股票代码：600984 股票简称：建设机械 公告编号：2023-062 重要内容提示： 本公告中公司对经营数据的假设分析不构成公司的盈利预测，投资者不应据此进 行投资决策，投资者据此进行投资决策造成损失的，公司不承担赔偿责任。 陕西建设机械股份有限公司（以下简称"公司"）拟向特定对象发行股票（以下简 称"本次发行"）。本次发行已经公司第七届董事会第三十一次会议审议通过，尚需提 交股东大会审议通过，且尚需获得上海证券交易所（以下简称"上交所"）审核通过并 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）作出同意注册的决定后方可实 施。 根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意 见》（国办发[2013]110 号）《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》 （国发[2014]17 号）《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导 意见》（中国证券监督管理委员会公告[2015]31 号）等文件的要求，为保障中小投资者 知情权，维护中小投资者利益，公司就本次发行对即期回报摊薄的影响进行了认真分析 并提出了具体的填补回报措施，相关主体对公司填补回报措施能够得到切实履 ...

陕西建设机械股份有限公司 会议充分讨论了会议议程中列明的议案，经过审议并表决，一致通过以下决议： 一、通过《关于公司符合向特定对象发行股票条件的议案》； 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称"《发行注册 管理办法》"）等相关法律法规和规范性文件规定，我们对公司实际情况进行了逐项自查， 认为公司符合向特定对象发行股票的各项规定，具备向特定对象发行股票的资格和条 件。 表决结果：同意票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。 二、通过《关于公司向特定对象发行股票方案的议案》； 公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票方案符合《公司法》《证券法》《发行注册 管理办法》等法律、法规及规范性文件的规定；符合公司经营发展的实际情况和公司发 展战略，该方案的实施有利于增强公司的持续盈利能力和综合竞争力；符合公司和全体 股东的利益，不存在损害公司、公司股东特别是中小股东利益的情形。 2023 年第一次独立董事专门会议决议 （二〇二三年十二月二十二日） 陕西建设机械股份有限公司（以下简称"公司"）2023 ...

陕西建设机械股份有限公司 前次募集资金使用情况报告 根据中国证券监督管理委员会《监管规则适用指引 -- 发行类第 7 号》的规 定,陕西建设机械股份有限公司(以下简称"公司")编制了截至 2023 年 9 月 30 日的前次募集资金使用情况报告。 一、前次募集资金的募集情况 (一) 实际募集资金金额及资金到位情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准陕西建设机械股份有限公司非公开 发行股票的批复》【证监许可[2019]2284 号】核准,公司非公开发行 A 股股票 139,163,401 股,每股发行价 10.82元,共募集资金 1,505,747,998.82元,兴 业证券股份有限公司扣除承销及保荐费用 46,855,195.97元后,募集资金净额 1, 458, 892, 802. 85 元。由兴业证券股份有限公司于 2020年 4 月 13 日将募集资 金净额汇入公司募集资金专项账户,并由希格玛会计师事务所(特殊普通合伙) 于 2020 年 4 月 15 日出具了希会验字（2020）0017 号《验资报告》验证。 (二) 募集资金存储情况 募集资金专项账户具体存放情况如下: | 账户名称 | 募集资金存储 ...