晋能控股山西煤业股份有限公司 涉及财务公司关联交易的专项说明 二○二三年度 关于晋能控股山西煤业股份有限公司 2023 年度涉及财务公司关联交易 的专项说明 编制财务公司关联交易汇总表并确保其真实、准确、完整是晋控 煤业管理层的责任。我们将财务公司关联交易汇总表所载信息与我们 审计晋控煤业 2023 年度财务报表时所审核的会计资料及已审计财务 报表中披露的相关内容进行了核对，没有发现在重大方面存在不一致 的情况。 专项说明 第1页 为了更好地理解晋控煤业 2023 年度涉及财务公司关联交易的情 况,财务公司关联交易汇总表应当与已审计财务报表一并阅读。 本报告仅供晋控煤业为披露 2023 年年度报告的目的使用,不得 用作任何其他目的。 中国注册会计师: 信会师报字[2024]第 ZA11649 号 晋能控股山西煤业股份有限公司全体股东： 我们审计了晋能控股山西煤业股份有限公司(以下简称"晋控煤 业")2023 年度的财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司 资产负债表、2023 年度合并及母公司利润表、合并及母公司现金流 量表、合并及母公司所有者权益变动表和相关财务报表附注，并于 2024 ...

根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计 师事务所管理办法》等规定和要求，董事会审计委员会本着 勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职，对立信会计师事务 所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）在 2023 年度的 审计工作情况履行了监督职责，现将具体情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本信息 立信会计师事务所（特殊普通合伙）由我国会计泰斗潘 序伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为 全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地 址为上海市。立信是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事 证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证， 具有 H 股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会 （PCAOB）注册登记。 截至 2023 年末，立信拥有合伙人 278 名、注册会计师 2533 名、从业人员总数 10730 名，签署过证券服务业务审 计报告的注册会计师 693 名。 （二）聘任会计师事务所履行的程序 晋能控股山西煤业股份有限公司 董事会审计委员会对立信会计师事 ...

晋能控股山西煤业股份有限公司 审计报告及财务报表 （2023 年 01 月 01 日至 2023 年 12 月 31 日止） | | 目录 | 页次 | | --- | --- | --- | | 一、 | 审计报告 | 1-5 | | 二、 | 财务报表 | | | | 合并资产负债表和母公司资产负债表 | 1-4 | | | 合并利润表和母公司利润表 | 5-6 | | | 合并现金流量表和母公司现金流量表 | 7-8 | | | 合并所有者权益变动表和母公司所有者权益变动表 | 9-12 | | | 财务报表附注 | 1-147 | 审 计 报 告 信会师报字[2024]第 ZA11646 号 晋能控股山西煤业股份有限公司全体股东： 一、 审计意见 审计报告及财务报表 二○二三年度 晋能控股山西煤业股份有限公司 我们审计了晋能控股山西煤业股份有限公司（以下简称晋控煤业） 财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公 司所有者权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会 ...

晋能控股山西煤业股份有限公司 第八届监事会第四次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 证券代码：601001 证券简称：晋控煤业 公告编号：临2024－011 债券代码：185329 债券简称：22晋股01 一、 监事会会议召开情况 晋能控股山西煤业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 16 日以书面、传真或电子邮件方式向全体监事发出了召开第八届 监事会第四次会议的通知，会议于 2024 年 4 月 26 日在公司二楼会议 室以现场方式召开，会议应到监事 5 人，实到监事 5 人。会议由公司 监事会主席雷永升主持，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。 公司高级管理人员列席了会议。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过《公司 2023 年度监事会工作报告》 该议案 5 票同意，0 票反对，0 票弃权 本议案需提交股东大会审议。 2、审议通过了《公司 2023 年度财务决算报告》 该议案 5 票同意，0 票反对，0 票弃权 本议案需提交股东大会审议。 1 3、审议通过了《公司 20 ...

晋能控股山西煤业股份有限公司董事会审计委员会工作规则 第一章 总则 第一条 为强化晋能控股山西煤业股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）董事会决策功能，加强公司董事会对经理层的有效监督，完善公司治理结 构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《晋能控股山西煤业 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关法律、行政法规和 规范性文件，本公司设立董事会审计委员会，并制定本工作规则。 第二条 审计委员会是董事会按照股东大会决议设立的董事会专门工作机 构，主要职责是依据《公司章程》的规定对公司内部控制、财务信息和内部审计 等进行监督、检查和评价。 第三条 审计委员会由三名董事组成，独立董事应当在委员会成员中占多数， 其中至少应有一名独立董事是会计专业人士。 第四条 审计委员会委员由董事会选举产生，应当为不在公司担任高级管理 人员的董事，审计委员会设主任委员（召集人）一名，由具备会计专业知识的独 立董事委员担任，负责主持审计委员会工作。 第五条 审计委员会委员任期与董事任期一致。委员任期届满，连选可以连 任。期间如有委员不再担任公司董事或独立董事职务，自动失去委员资格，并由 董事会 ...

晋能控股山西煤业股份有限公司 关于大同煤矿集团财务有限责任公司 的风险评估报告 根据上交所《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号—交 易与关联交易》的要求，晋能控股山西煤业股份有限公司（以下简称 "晋控煤业"或"本公司"）通过查验大同煤矿集团财务有限责任公 司（以下简称"财务公司"）的《营业执照》与《金融许可证》等资 料，并审阅了包括资产负债表、利润表、现金流量表等在内的财务公 司的定期财务报告，对其经营资质、业务和风险状况进行了评估，具 体情况报告如下： 一、 大同煤矿集团财务有限责任公司基本情况 (一)公司简介 大同煤矿集团财务有限责任(以下简称"财务公司")经银监复 〔2013〕68 号文批准由晋能控股煤业集团有限公司（原大同煤矿集 团有限责任公司，以下简称"煤业集团"）和晋能控股山西煤业股份 有限公司（原大同煤业股份有限公司）于 2013 年 2 月共同出资设立， 注册资本：100,000.00 万元人民币，其中：煤业集团出资 80,000.00 万元，占财务公司注册资本的 80%；晋控煤业出资 20,000.00 万元， 占财务公司注册资本的 20%。 2015 年财务公司经山西省国资委《关 ...

Financial Performance - The company achieved a net profit attributable to shareholders of RMB 3,300,812,740.80 in 2023, representing an increase of 8.27% compared to RMB 3,048,741,588.58 in 2022[7]. - Operating revenue for 2023 was RMB 15,341,619,531.62, a decrease of 4.6% from RMB 16,081,691,589.86 in 2022[25]. - The net cash flow from operating activities increased by 9.41% to RMB 6,168,757,447.19 in 2023, up from RMB 5,638,019,384.83 in 2022[25]. - The company's total assets decreased by 10.76% to RMB 37,674,524,722.73 at the end of 2023, down from RMB 42,218,384,893.14 at the end of 2022[25]. - The net assets attributable to shareholders increased by 16.24% to RMB 16,896,831,797.79 at the end of 2023, compared to RMB 14,536,022,213.01 at the end of 2022[25]. - Basic earnings per share for 2023 were RMB 1.97, an increase of 8.24% from RMB 1.82 in 2022[26]. - The weighted average return on equity decreased by 2.17 percentage points to 20.89% in 2023, down from 23.06% in 2022[26]. - The company plans to distribute a cash dividend of RMB 7.90 per 10 shares, totaling RMB 1,322,223,000.00[7]. - The company does not plan to allocate statutory reserve funds for the year 2023[7]. Production and Sales - In 2023, the company's raw coal production reached 34.69 million tons, an increase of 5.75% year-on-year, while the sales volume of commercial coal was 30.10 million tons, up 10.21% year-on-year[34]. - The coal business revenue amounted to 14.9 billion yuan, a decrease of 4.86% compared to the previous year[34]. - The total coal production in China reached 4.71 billion tons in 2023, with an annual growth rate of 4.5%[38]. - Total production of thermal coal was 3,468.76 million tons, while sales volume was 3,009.57 million tons, indicating a year-over-year increase in sales volume of 10.21%[51]. Research and Development - Research and development expenses increased by 379.15% to ¥303.42 million, indicating a strong focus on innovation and technology advancement[47]. - The company completed 10 technology innovation projects, with 3 recognized as internationally advanced and 6 as domestically leading[36]. - The company has initiated over 10 "industry-university-research" cooperation projects to enhance technological innovation and address production challenges[36]. - Research and development expenses totaled ¥303,418,177.21, representing 1.98% of total revenue, with a significant increase of 379.15% compared to the previous year[57]. Operational Efficiency - The company implemented a "136" safety management model, enhancing risk control and safety performance across operations[35]. - The company optimized production processes, achieving a top coal recovery rate consistently above 90% through various advanced mining techniques[35]. - The company focused on improving production efficiency by addressing bottlenecks and enhancing organizational strategies[35]. - The company is implementing cost control measures, including strict budget management and resource allocation, to enhance operational efficiency[77]. Environmental Initiatives - The company invested 20,677.70 million CNY in environmental protection during the reporting period[131]. - The company has implemented a zero wastewater discharge policy, with all wastewater being treated and reused for underground production and firefighting[143]. - The company has established a 7,500 m³/d mine water treatment plant and a 4,000 m³/d domestic wastewater treatment plant, both of which are operating normally[143]. - The company has achieved a carbon dioxide equivalent emission reduction of 16,300 tons through various energy-saving and carbon reduction measures[149]. - The company has achieved a 100% reuse rate of treated mine water and domestic wastewater, saving approximately 3.5 million tons of water annually[151]. Governance and Compliance - The company has established a robust internal control system to ensure compliance with laws and regulations, enhancing governance and operational transparency[81]. - The company maintains independence from its controlling shareholder, ensuring a separate operational and financial structure[81]. - The company emphasizes effective communication with investors, ensuring transparency and adherence to information disclosure regulations[83]. - The company has established "five independences" with its controlling shareholder, ensuring independent operations in personnel, assets, finance, institutions, and business[84]. Shareholder Information - The total number of ordinary shareholders as of the reporting period end was 53,702, an increase from 45,069 at the end of the previous month[196]. - The largest shareholder, Jinneng Holding Coal Industry Group, holds 961,632,508 shares, representing 57.46% of the total shares[198]. - The company issued corporate bonds amounting to 1 billion RMB with a maturity of 5 years and an interest rate of 3.47%[194]. - The total number of shares held by the top ten shareholders is 26,592,080 shares, representing a significant portion of the company's equity[199]. Financial Transactions - The company reported a total of CNY 5,442,062,190.86 in related party transactions for the year[166]. - The company executed actual related party transactions amounting to CNY 289,046,024.23 for procurement of goods[165]. - The company incurred CNY 743,615,511.80 for procurement of services from related parties[166]. Future Outlook - The company provided a forward guidance of 12 billion RMB in revenue for the next fiscal year, indicating a projected growth of 20%[100]. - The company plans to expand its market presence in Southeast Asia, targeting a 10% market share by 2025[101]. - A strategic acquisition of a competitor is anticipated to enhance operational efficiency and increase market share by 5%[100].

晋能控股山西煤业股份有限公司 董事会审计委员会2023年度履职情况的报告 各位董事： 王丽珠女士：1963 年 4 月出生，毕业于吉林大学，研究生学历。曾任 山西财经大学金融学院教授。 根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》和《公 司章程》《公司审计委员会工作规则》有关规定，2023 年度晋能控股山西 煤业股份有限公司董事会审计委员会委员本着勤勉尽责的原则，认真履行 了审计委员会的工作职责，现就 2023 年度工作情况向董事会作如下报告： 一、审计委员会基本情况 公司第七届董事会审计委员会由董事张秋生、赵杰、汪文生 3 名成员 组成，其基本情况如下： 张秋生先生：1968 年出生，教授、博士生导师。研究领域：企业并购, 公司财务与会计,产业经济,企业管理。现任北京交通大学经济管理学院教 授、博士生导师。 赵杰先生：1966 年出生，中共党员，大学文化程度，审计师。现任晋 能控股集团公司总经济师。 汪文生先生：1978年3月出生，教授、博士生导师。专业领域为：能源 经济与政策、战略决策与财务管理。现任中国矿业大学（北京）管理学院 教授、博士生导师。 公司第八届董事会审计委员会由董事李端生、曹华天 ...

晋能控股山西煤业股份有限公司 独立董事述职报告 李端生 各位董事： 作为晋能控股山西煤业股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，本人严格按照《公司法》《上市公司独立董事管 理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号--规范 运作》《上市公司治理准则》等法律法规及《公司章程》的规 定，在2023年度的工作中，凭借丰富的会计专业知识和经验， 积极参加公司董事会及各专门委员会会议、股东大会，在董事 会日常工作及决策中尽职尽责，对董事会审议的重大事项发表 了独立客观的意见，为董事会的科学决策提供支撑，促进公司 规范运作，有效保障全体股东权益不受损害。现将本人2023年 度履行独立董事职责的情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 （一）个人工作履历、专业及兼职情况 李端生：男，出生于1957年6月，中共党员。1982年毕业于 山西财经学院，1992年获得中南财经大学硕士学位。曾任山西 财经大学教授，博士生导师，会计系主任、会计学院院长。 2023年5月至今担任公司独立董事，现同时担任国新能源、壶化 股份独立董事。 （二）是否存在影响独立性情况 作为公司的独立董事，本人与公司之间不存在雇佣关系、 交易关系、亲 ...

证券代码：601001 证券简称：晋控煤业 公告编号：临2024－007 债券代码：185329 债券简称：22晋股01 晋能控股山西煤业股份有限公司关于控股子公司 塔山煤矿土地及房屋租赁的关联交易公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 重要内容提示： 晋能控股山西煤业股份有限公司（以下简称"公司"）的控股 子公司同煤大唐塔山煤矿有限公司（以下简称"塔山煤矿"）拟向晋 能控股煤业集团雁崖煤业大同有限公司（以下简称"雁崖公司"）租 赁房屋，拟向晋能控股煤业集团有限公司（以下简称"煤业集团"） 租赁土地； 根据《上海证券交易所股票上市规则》规定，本次交易构成关 联交易，不构成重大资产重组； 该关联交易尚需提交公司股东大会审议； 过去12个月发生相关的关联交易情况：过去12个月内公司与煤 业集团及其子公司发生租赁业务日常关联交易合计金额为16,222.53 万元，与同一关联人雁崖公司发生劳务服务2,161.73万元。 一、关联交易概述 鉴于公司控股子公司塔山煤矿三盘区从大巷拐角处向西北方向 1 延伸，通过雁崖公司工业 ...