公司代码：601059 公司简称：信达证券 信达证券股份有限公司 2024 年度内部控制评价报告 信达证券股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下 简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在 内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2024年12月31日（内部控制评价报告 基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性， 并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制 进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、 监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对 报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息 真实、完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性， 故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致 ...

信达证券股份有限公司 2024年度财务报表审计报告 | 目录 | | 页码 | | --- | --- | --- | | 审计报告 | | 1-7 | | 合并及母公司资产负债表 | 8 | - 9 | | 合并及母公司利润表 | 10- | 11 | | 合并股东权益变动表 | 12 | -13 | | 母公司股东权益变动表 | 14 | - 15 | | 合并及母公司现金流量表 | 16 | - 17 | | 财务报表附注 | 18- | 157 | | 补充资料： | | | | 非经常性损益明细表 | | 1 | | 净资产收益率和每股收益 | | 2 | 审计报告 信会师报字[2025]第ZA10326号 信达证券股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了信达证券股份有限公司(以下简称"信达证券")财务报表，包括 2024年12月31日的合并及母公司资产负债表，2024年度的合并及母公司利润 表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及相关财务报 表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编 制，公允反映了信达证券2024年12月31日的合并及母公司 ...

信达证券股份有限公司 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是信达 证券董事会的责任。 二、 注册会计师的责任 2024年度内部控制审计报告 内部控制审计报告 信会师报字[2025]第 ZA10327 号 信达证券股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了信达证券股份有限公司(以下简称"信达证券")2024 年 12 月 31 日的财务 报告内部控制的有效性。 一、 企业对内部控制的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发 表审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、 内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 第 1 页 内部控制审计报告(续) 信会师报字[2025]第 ZA10327 号 四、 财务报告内部控制审计意见 我们认 ...

中信建投证券股份有限公司 关于信达证券股份有限公司 预计 2025 年度日常关联交易的核查意见 作为信达证券股份有限公司（以下简称"信达证券"或"公司"）首次公开发行 股票并上市持续督导阶段的保荐机构，中信建投证券股份有限公司（以下简称"中 信建投证券"或"保荐机构"）根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券 交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持 续督导》等相关规定，对信达证券日常经营性关联交易进行核查，具体情况如下： 一、关联交易基本情况 （一）本次日常关联交易履行的审议程序 1、独立董事专门会议审议情况 公司于 2025 年 3 月 25 日召开了第六届董事会独立董事专门会议 2025 年第 1 次会议，一致同意通过了《关于审议<信达证券股份有限公司 2024 年度关联 交易情况及预计 2025 年度日常关联交易>的议案》。 2、董事会审议情况 2025 年 3 月 25 日，公司第六届董事会第十次会议审议通过了《关于审议< 信达证券股份有限公司 2024 年度关联交易情况及预计 2025 年度日常关联交易> 的议案》，关联董事回避表决。本议案将提交公司股东大会 ...

中信建投证券股份有限公司 关于信达证券股份有限公司 2024 年度持续督导工作现场检查报告 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐机构"）作为 负责信达证券股份有限公司（以下简称"信达证券"或"公司"）首次公开发行股票 并上市持续督导工作的保荐机构，根据《上海证券交易所股票上市规则》、《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关法律、法规的 规定，对信达证券 2024 年度的规范运作情况进行了现场检查，有关核查情况具 体说明如下： 一、现场检查的基本情况 中信建投证券于 2025 年 3 月 20 日对信达证券进行了现场检查，参加人员为 汪家富、邓松和高宇轩。现场检查过程中，中信建投证券结合信达证券实际情况 ，查阅、收集了信达证券有关文件资料，与公司管理人员进行了访谈，实施了包 括审核、查证、询问等必要程序，本次检查内容主要涉及： 1、公司治理和内部控制情况、三会运作情况； 2、公司信息披露情况； 3、公司独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况； 4、关联交易、对外担保及重大对外投资等情况； 5、公司 2024 年度经营情况； 6、其他保荐机构认 ...

中信建投证券股份有限公司 关于信达证券股份有限公司 2024 年持续督导年度报告书 | 保荐机构名称：中信建投证券股份有限公 | 被保荐公司名称：信达证券股份有限公司 | | --- | --- | | 司 | | | 保荐代表人姓名：汪家富 | 联系方式：010-56052427 联系地址：北京市朝 | | | 阳区景辉街 16 号院 1 号楼泰康集团大厦 11 层 | | 保荐代表人姓名：赵启 | 联系方式：010-56051429 联系地址：北京市朝 | | | 阳区景辉街 16 号院 1 号楼泰康集团大厦 11 层 | 经中国证券监督管理委员会《关于核准信达证券股份有限公司首次公开发行 股票的批复》（证监许可〔2022〕3121 号）核准，公司于 2023 年 1 月首次公开 发行人民币普通股（A 股）32,430 万股，发行价为 8.25 元/股，募集资金总额为 人民币 2,675,475,000.00 元，扣除发行费用人民币 94,517,964.01 元（不含税）后， 募集资金净额为人民币 2,580,957,035.99 元。本次公开发行股票于 2023 年 2 月 1 日在上海证券交易所上市 ...

信达证券股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告（刘俊勇） 本人作为信达证券股份有限公司（以下简称公司）独立董事，在任职期间严 格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称《证券法》）、《上海证券交易所股票上市规则》《上市公 司独立董事管理办法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人 员监督管理办法》以及《信达证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、 《信达证券股份有限公司独立董事工作制度》（以下简称《独立董事工作制度》） 等有关法律、法规和制度，切实履行忠实、勤勉义务，依法履职尽责，充分发挥 独立董事决策、监督、咨询作用，维护公司整体利益和中小投资者利益，促进公 司规范运作，推动公司高质量发展。现就2024年度履职情况作报告如下： 一、基本情况 本人符合相关法律法规、监管规则有关上市公司、证券公司独立董事任职资 格条件及要求的规定，简历详见《信达证券股份有限公司2024年年度报告》"公 司治理"章节；并已向公司提交2024年度独立性自查报告，确认符合任职独立性 要求。 二、年度履职情况 （一）出席会议及专门委员会任职情况 1.出席会议情况 ...

信达证券股份有限公司董事会审计委员会 对 2024 年度年审会计师事务所履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《信达证券股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）等规定和要求，公司董事会审计委员会（以下简称审计委 员会）本着勤勉尽责的原则，充分发挥专业优势，认真履行监督及评估外部审计 机构工作的职责。现将审计委员会对 2024 年度年审会计师事务所履行监督职责 的情况汇报如下： 一、2024 年度年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称立信）于 1927 年在上海创 建，2010 年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址 为上海市，首席合伙人朱建弟，中国国籍，具有中国注册会计师资格。 截至 2024 年末，立信拥有合伙人 296 名、注册会计师 2,498 名、从业人员 总数 10,021 名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 743 名。 立信 2023 年业 ...

信达证券股份有限公司 董事会对独立董事独立性自查情况的专项报告 根据《上市公司独立董事管理办法》《证券基金经营机构董事、监事、高级 管理人员及从业人员监督管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等规定以及独立董事出具 的《信达证券股份有限公司2024年度独立董事独立性自查报告》，公司董事会对 2024年度独立董事的独立性情况进行了评估，现报告如下： 一、公司独立董事并非"在上市公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、 父母、子女、主要社会关系"。 经核查，公司独立董事未在公司或公司附属企业担任其他职务，其配偶、父 母、子女、主要社会关系也未在公司或公司附属企业任职。 二、公司独立董事不属于"直接或者间接持有上市公司已发行股份百分之一 以上或者是上市公司前十名股东中的自然人股东及其配偶、父母、子女"。 根据公司股东名册列示及公司核实确认，公司独立董事及其配偶、父母、子 女未直接或者间接持有公司已发行股份百分之一以上或者是公司前十名股东。 三、公司独立董事并非"在直接或者间接持有上市公司已发行股份百分之五 以上的股东或者在上市公司前五名股东任职的人员及其配偶 ...

关于信达证券股份有限公司2024 年度 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明 目 录 1、专项说明 2、附表 委托单位：信达证券股份有限公司 审计单位：立信会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：021-23280000 关于信达证券股份有限公司 2024 年度 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明 信会师报字[2025]第ZA10330号 信达证券股份有限公司董事会： 我们审计了信达证券股份有限公司的2024年度财务报表，包括2024年12月31 日的合并及公司资产负债表，2024年度的合并及公司利润表、股东权益变动表和 现金流量表以及相关财务报表附注，并于2025年3月25日出具了编号为信会师报 字[2025]第ZA10326号的无保留意见审计报告。 按照《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要 求》（中国证券监督管理委员会公告[2022]26号）的要求，信达证券股份有限公 司编制了后附的2024年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表（以 下简称"汇总表"） 如实编制和对外披露汇总表，并确保其真实性、合法性、完整性是信达证券 股份有限公司的责任。我们 ...