本人作为信达证券股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事， 在任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上 海证券交易所股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》《证券 基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》 以及《信达证券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 《信达证券股份有限公司独立董事工作制度》（以下简称"《独立董 事工作制度》"）等有关法律、法规和制度，忠实、勤勉地履行职责， 对公司相关事项作出独立判断、发表客观意见、发挥独立董事作用、 维护公司整体利益和全体股东合法权益。现就2023年度履职情况作报 告如下： 一、基本情况 本人符合相关法律法规、监管规则有关上市公司、证券公司独立 董事任职资格条件及要求的规定，简历详见公司《2023年年度报告》 "公司治理"章节；并已向公司提交2023年度独立性自查报告，确认 符合任职的独立性要求。 二、年度履职情况 （一）出席会议及专门委员会任职情况 1.出席会议情况 2023年度，公司共召开2次股东大会、12次董事会、13次专门委 员会会议。本人在阅读会 ...

信达证券股份有限公司 2023 年度社会责任报告 一、报告编制说明 《信达证券股份有限公司 2023 年度社会责任报告》介绍了 2023 年信达证券股份有限公司（以下简称"公司"或"信达证券"）积极 履行社会责任的工作情况。本报告涉及的时间范围为 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日。 本报告依据中国证券监督管理委员会发布的《公开发行证券的公 司信息披露内容与格式准则第 2 号—年度报告的内容与格式（2021 年 修订）》（第五节 环境和社会责任）以及上海证券交易所(以下简称 "上交所")发布的《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 —规范运作》的要求编制。 本报告经公司第六届董事会第三次会议、第六届监事会第二次会 议审议通过。本报告在上交所网站（http://www.sse.com.cn）公开 披露。 二、公司基本情况介绍 （一）公司简介 信达证券是于 2007 年 9 月成立的中国国内 AMC 系第一家证券公 司，总部位于北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼，是一家经中国 证券监督管理委员会批准，由中国信达资产管理公司（现名中国信达 资产管理股份有限公司）作为主要 ...

信达证券股份有限公司 内部控制审计报告 天职业字[2024]14234号 目录 内部控制审计报告 1 内部控制审计报告 天职业字[2024]14234号 信达证券股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了信达 证券股份有限公司（以下简称"信达证券"）2023年12月31日的财务报告内部控制的有效性。 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制审计结 果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 我们认为，信达证券于2023年12月31日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有 重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 [以下无正文] 1 内部控制审计报告（续） 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》 的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是信达证券董事会的责任。 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意见， 并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 天职 ...

中信建投证券股份有限公司 关于信达证券股份有限公司 预计 2024 年度日常关联交易的核查意见 作为信达证券股份有限公司（以下简称"信达证券"或"公司"）首次公开发行 股票并上市持续督导阶段的保荐机构，中信建投证券股份有限公司（以下简称"中 信建投证券"或"保荐机构"）根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券 交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持 续督导》等相关规定，对信达证券日常经营性关联交易进行核查，具体情况如下： 一、关联交易基本情况 （一）本次日常关联交易履行的审议程序 2、董事会审议情况 2024 年 3 月 26 日，公司第六届董事会第三次会议审议通过了《关于审议< 信达证券股份有限公司 2023 年度关联交易情况及预计 2024 年度日常关联交易> 的议案》，关联董事回避表决。本议案将提交公司股东大会审议，届时关联股东 将回避本议案中涉及自身相关的关联事项的表决。 （二）2023 年度关联交易的预计和执行情况 1、公司 2023 年度关联交易的预计和执行情况如下表所示 （1）与日常经营相关的收入和支出 1 单位：元 | 关联交易类别 | | 关联方 | ...

信达证券股份有限公司董事会 对独立董事独立性自查情况的专项报告 根据《上市公司独立董事管理办法》《证券基金经营机构董事、监事、高级 管理人员及从业人员监督管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等规定以及独立董事出具 的《信达证券股份有限公司2023年度独立董事独立性自查报告》，公司董事会对 2023年度独立董事的独立性情况进行了评估，现报告如下： 一、公司独立董事并非"在上市公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、 父母、子女、主要社会关系"。 经核查，公司独立董事未在公司或公司附属企业担任其他职务，其配偶、父 母、子女、主要社会关系也未在公司或公司附属企业任职。 三、公司独立董事并非"在直接或者间接持有上市公司已发行股份百分之五 以上的股东或者在上市公司前五名股东任职的人员及其配偶、父母、子女"。 根据公司股东名册列示及公司核实确认，公司独立董事及其配偶、父母、子 女未在直接或者间接持有公司5%以上股份的股东任职。 四、公司独立董事并非"在上市公司控股股东、实际控制人的附属企业任职 的人员及其配偶、父母、子女"。 经查验，公司独立董事及其配偶、父母、 ...

信达证券股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（黄进） 本人作为信达证券股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事， 在任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上 海证券交易所股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》《证券 基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》 以及《信达证券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 《信达证券股份有限公司独立董事工作制度》（以下简称"《独立董 事工作制度》"）等有关法律、法规和制度，忠实、勤勉地履行职责， 对公司相关事项作出独立判断、发表客观意见、发挥独立董事作用、 维护公司整体利益和全体股东合法权益。现就2023年度履职情况作报 告如下： 一、基本情况 本人符合相关法律法规、监管规则有关上市公司、证券公司独立 董事任职资格条件及要求的规定，简历详见公司《2023年年度报告》 "公司治理"章节；并已向公司提交2023年度独立性自查报告，确认 符合任职的独立性要求。 二、年度履职情况 （一）出席会议及专门委员会任职情况 1.出席会议情况 2023年度，公司共召开2 ...

证券代码：601059 证券简称：信达证券 公告编号：2023-003 信达证券股份有限公司 第六届监事会第二次会议决议公告 逐项审议通过独立董事分别出具的《信达证券股份有限公司 2023 年度独立 董事述职报告》。 本议案需提交股东大会审议。 表决结果：赞成 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 三、审议通过《关于审议<关于信达证券股份有限公司 2023 年度非经营性 资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明>的议案》 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 信达证券股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会第二次会议于 2024 年 3 月 26 日以现场与视频相结合的方式召开，现场会议设在北京市西城区闹市 口大街 9 号院 1 号楼 921 会议室。本次会议的通知和会议资料于 2024 年 3 月 15 日以电子邮件方式发出。本次会议由监事长张德印先生召集和主持，应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名（张德印先生、马建勇先生、郑凡轩女士均现场参会）， 公司董事会秘书和全体高级管理人员列席了会议。本次会议的召集 ...

中信建投证券股份有限公司 关于信达证券股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 作为信达证券股份有限公司（以下简称"信达证券"或"公司"）首次公开 发行股票的保荐机构，中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券" 或"保荐机构"）对信达证券首次公开发行股票募集资金的存放与使用情况进行 了核查，情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准信达证券股份有限公司首次公开发行 股票的批复》（证监许可〔2022〕3121 号）核准，公司于 2023 年 1 月首次公开 发行人民币普通股（A 股）32,430 万股，发行价为 8.25 元/股，募集资金总额为 人民币 2,675,475,000.00 元，扣除发行费用人民币 94,517,964.01 元（不含税）后， 募集资金净额为人民币 2,580,957,035.99 元，本次募集资金已于 2023 年 1 月 20 日存放于公司为本次发行开立的募集资金专用账户。 截至 2023 年 12 月 31 日，公司首次公开发行股份募集资金已全部使用完毕。 公司累计已使用募集资金 2 ...

信达证券股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（刘俊勇） （一）出席会议及专门委员会任职情况 1.出席会议情况 2023年度，公司共召开2次股东大会、12次董事会、13次专门委 员会会议。本人在阅读会议材料深入了解会议审议事项的基础上，对 审议议案均表示同意，具体参会情况如下： | 会议名称 | 应参会次数 | 实际参会次数 | | --- | --- | --- | | 股东大会 | 2 | 2 | | 董事会 | 12 | 12 | | 审计委员会 | 3 | 3 | | 合规与风险管理委员会 | 1 | 1 | | 薪酬与提名委员会 | 5 | 5 | 本人作为信达证券股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事， 在任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上 海证券交易所股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》《证券 基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》 以及《信达证券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 《信达证券股份有限公司独立董事工作制度》（以下简称"《独立董 事工作制度》"）等 ...

证券代码：601059 证券简称：信达证券 公告编号：2024-002 信达证券股份有限公司 第六届董事会第三次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 信达证券股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第三次会议于 2024 年 3 月 26 日以现场与视频相结合的方式召开，现场会议设在北京市西城区 闹市口大街 9 号院 1 号楼 921 会议室。本次会议的通知和会议资料于 2024 年 3 月 15 日以电子邮件方式发出。本次会议由董事长艾久超先生召集和主持，应出 席董事 7 名，实际出席董事 7 名（艾久超先生、祝瑞敏女士、宋永辉女士、刘力 一先生现场参会，刘俊勇先生、黄进先生、华民先生以视频方式参会），公司 3 名监事、董事会秘书和全体高级管理人员列席了会议。本次会议的召集、召开程 序符合《公司法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《信达证券股份 有限公司章程》的有关规定。 经审议，本次会议形成如下决议： 一、审议通过《关于审议<信达证券股份有限公司 2023 年度董事会工作报 告>的议案》 ...