中信金属股份有限公司 2023 年度 独立董事年度述职报告 (报告人: 孙广亮 ) 本人作为中信金属股份有限公司(以下简称"金属股份" 或"公司")的独立董事,严格根据《公司法》《证券法》等 有关法律法规以及《公司章程》《独立董事工作制度》等规 章制度的规定,积极参加相关会议,恪尽职守、勤勉尽责, 对公司的重大事项进行客观公正的评价,并及时发表独立意 见,充分发挥了独立董事的作用,促进公司规范、完善法人 治理机构,保护全体股东的合法权益。现将本人2023年度 履行董事职责情况汇报如下: 一、独立董事基本情况 孙广亮:1963年出生,硕士研究生,中国国籍,无境外 永久居留权。1987年至1996年,任中国法律事务中心律师; 1996 年至 1998 年, 任众鑫律师事务所律师; 1998 年至今, 任北京市华堂律师事务所主任律师;2017年12月至今,任 东兴证券股份有限公司独立董事;2020年至今,任公司独立 董事。 本人未持有公司股份,与公司其他董事、监事、高级管 理人员及持有公司百分之五以上股份的股东之间不存在关 联关系。未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交 易所的惩戒,任职资格符合《公司法》《公 ...

中信金属股份有限公司 募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 2023 年度 募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 安永华明（2024）专字第70024302_A03号 中信金属股份有限公司 中信金属股份有限公司董事会： 我们接受委托，对后附的中信金属股份有限公司2023年度募集资金存放与实际使 用情况的专项报告（"募集资金专项报告"）进行了鉴证。按照《上市公司监管指引 第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第1号——规范运作》及相关格式指南编制募集资金专项报告，并保证其内 容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏是中信金属股份有限 公司董事会的责任。我们的责任是在执行鉴证工作的基础上对募集资金专项报告独立 发表鉴证意见。 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号——历史财务信息审计或 审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和执行鉴证工 作，以对募集资金专项报告是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们 实施了包括了解、抽查、核对以及我们认为必要的其他程序。我们相信，我们的鉴证 工作为发表意见提供了合理的基础 ...

中信金属股份有限公司 2023 年度 审计委员会履职情况报告 根据《上市公司独立董事管理办法》《上市公司自律 监管指引第 1号 规范运作》《中信金属股份有限公司董事 会审计委员会议事规则》等相关规定,中信金属股份有限 公司(以下简称"中信金属"或"公司"）第二届董事会 审计委员会（以下简称"审计委员会"）本着勤勉尽责的 原则在 2023年度严格履行职责,认真完成本职工作,现将 有关情况报告如下: 一、审计委员会基本情况 公司董事会审计委员会由 3名董事组成,成员均为不 在公司担任高级管理人员的董事,其中2名为独立董事, 占审计委员会成员总数的 1/2 以上,并由独立董事中会计 专业人士担任召集人。审计委员会全部成员均具有能够胜 任审计委员会工作职责的专业知识,能够胜任审计委员会 的工作。 公司第二届董事会审计委员会委员由独立董事陈云森 先生、独立董事孙广亮先生和非独立董事李仪女士 3名成 员组成,其中陈运森先生为主任委员;2023年8月28日, 李仪女士因达到法定年龄退休离职;2024年3月9日,公 司第二届董事会第二十五次会议补选马满福先生担任审计 委员会委员。 二、审计委员会会议召开情况 (一)监督及评估 ...

中信金属股份有限公司第二届董事会对 独立董事独立性自查情况的专项评估报告 2024 年 3 月 25 日 1 / 1 经核查独立董事毛景文先生、孙广亮先生、陈运森先 生的任职经历及个人签署的相关自查文件，上述三位独立 董事 2023 年度均未在公司担任除独立董事以外的任何职务， 亦未在公司的主要股东公司担任任何职务，与公司以及主 要股东之间不存在利害关系或其他可能影响其进行独立客 观判断的关系，符合《上市公司独立董事管理办法》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 等规则中对于独立董事独立性的相关要求。 中信金属股份有限公司董事会 依据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》相关要求， 中信金属股份有限公司（以下简称"公司"）董事会对公司在 任独立董事毛景文先生、孙广亮先生、陈运森先生 2023 年 度独立性情况进行了评估，并出具如下专项意见： ...

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 中信金属股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第十八次会议（以 下简称"本次会议"）通知于 2024 年 3 月 15 日以电子邮件方式向公司全体监事 发出。本次会议于 2024 年 3 月 25 日以现场会议方式召开。应出席会议监事 3 人，实际出席会议监事 3 人。本次会议由监事会主席李屹东先生主持，公司董事 会秘书及董事会办公室有关人员列席了会议。会议召集和召开程序符合《中华人 民共和国公司法》和《中信金属股份有限公司章程》的规定。 中信金属股份有限公司 第二届监事会第十八次会议决议公告 二、监事会会议审议情况 证券代码：601061 证券简称：中信金属 公告编号：2024-014 经与会监事认真审议，表决并通过了以下议案： （一）审议通过《关于审议<中信金属股份有限公司 2023 年年度报告及摘 要>的议案》 公司严格按照《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定，编制完成了《中 信金属股份有限公司 2023 年年度报告》及其摘要，报告具体内容 ...

第二条 公司成立风险预防处置领导工作组（以下简称 "领导工作组")，作为风险应急处置机构，负责组织开展风 险的防范和处置工作。领导工作组由公司董事长任组长，为 风险预防处置第一责任人，由公司财务总监任副组长，下设 工作小组。工作小组成员包括财务部、董事会办公室、风险 管理部、审计部等，具体负责组织开展存贷款等金融服务风 险的防范和处置工作，严控财务公司金融服务风险。 第三条 对风险的应急处置应遵循以下原则： 中信金属股份有限公司 关于中信财务有限公司风险处置预案 第一章 总则 第一条 为了有效地控制和防范中信金属股份有限公司 （以下简称"公司"）及下属公司在中信财务有限公司（以下 简称"财务公司"）开展金融服务的资金风险（以下简称"风 险"），保障公司资金安全，根据上海证券交易所的相关要求， 公司特制订本风险处置预案。 第二章 组织机构及原则 事会负责，全面负责风险的防范和处置工作； （二）各部门按照职责分工，积极筹划、落实各项防范 化解风险措施，相互协调，共同控制和化解风险； （三）工作小组督促财务公司及时提供相关信息，关注 财务公司经营情况，多渠道及时了解信息，做到信息监控到 位，风险防范有效； （四）工 ...

证券代码：601061 证券简称：中信金属 公告编号：2024-013 中信金属股份有限公司 第二届董事会第二十七次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 中信金属股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第二十七次会议 （以下简称"本次会议"）通知于 2024 年 3 月 15 日以电子邮件方式向公司全体 董事发出。本次会议于 2024 年 3 月 25 日以现场会议方式召开，应出席会议董事 8 人，实际出席会议董事 8 人。本次会议由董事长吴献文先生主持，公司部分监 事、高管列席了本次会议。本次会议召集和召开程序符合《中华人民共和国公司 法》和《中信金属股份有限公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 经与会董事认真审议，表决并通过了以下议案： （一）审议通过《关于审议<中信金属股份有限公司 2023 年年度报告及摘 要>的议案》 公司严格按照《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定，编制完成了《中 信金属股份有限公司 2023 年年度报告》及其摘要，报告具体内容详见上海证 ...

中信金属股份有限公司 2023 年度 独立董事年度述职报告 ( 报告人: 毛景文 ) 本人作为中信金属股份有限公司(以下简称"金属股份" 或"公司")的独立董事,严格根据《公司法》《证券法》等 有关法律法规以及《公司章程》《独立董事工作制度》等规 章制度的规定，积极参加相关会议，恪尽职守、勤勉尽责, 对公司的重大事项进行客观公正的评价,并及时发表独立意 见,充分发挥了独立董事的作用,促进公司规范、完善法人 治理机构,保护全体股东的合法权益。现将本人 2023年度 履行独立董事职责情况汇报如下： | | | | | | 参加董事会情况 | | | 参加股东 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | | | | | 大会情况 | | 章 事 | 是否 | 本与应 | | | | | 是否连续 | | | 姓名 | 狄立 | 参加 萱 | 亲自 | 以通讯 | 委托 | 缺席 | 两次未亲 | 出席股东 | | | 章 車 | | 出席 | 方式参 | 出席 | | | 大会的次 | | | | 事会次 | | | | 次 ...

1 联关系。未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交 易所的惩戒,任职资格符合《公司法》《公司章程》等相关 法律、行政法规和部门规章的要求,不存在《公司法》《公 司章程》中规定的不得担任公司独立董事的情形。 二、独立董事年度履职概况 中信金属股份有限公司 2023 年度 独立董事年度沭职报告 (报告人:陈运森) 本人作为中信金属股份有限公司(以下简称"金属股份" 或"公司"）的独立董事,严格根据《公司法》《证券法》 等有关法律法规以及《公司章程》《独立董事工作制度》等 规章制度的规定,积极参加相关会议,恪尽职守、勤勉尽责, 对公司的重大事项进行客观公正的评价,并及时发表独立意 见,充分发挥了独立董事的作用,促进公司规范、完善法人 治理机构,保护全体股东的合法权益。现将本人 2023年度 履行独立董事职责情况汇报如下: 一、独立董事基本情况 陈运森:1985年出生,博士,中国国籍,无境外永久居 留权。曾任中央财经大学讲师、副教授。现任中央财经大学 教授、博士生导师、发展规划处处长;2023年5月至今,任 中国铀业股份有限公司独立董事;2023年9月至今,任北京 海金格医药科技股份有限公司独立董事; 2021 ...

证券代码：601061 证券简称：中信金属 公告编号：2024-016 中信金属股份有限公司关于 2023 年度募集资金存放 与实际使用情况专项报告的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》及《中信金属股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称"《管 理制度》"）等相关规定，中信金属股份有限公司（以下简称"公司"）已编制 《2023 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》，该报告已经 2024 年 3 月 25 日公司第二届董事会第二十七次会议以 8 票同意的表决结果审议通过。具体 情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到位时间 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）于2023年3月16日 出具《关于同意中信金属股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许 可（2023）580号）核准，公司首次公开发行人民币普通股（ ...