北京昊华能源股份有限公司 关于公司提起诉讼的公告 证券代码：601101 证券简称：昊华能源 公告编号：2023-051 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 涉诉企业：原告北京昊华能源股份有限公司（以下简称"昊 华能源""公司"或"原告"）；被告山西中博房地产开发有限公 司（以下简称"山西中博"或"被告"）；第三人杭锦旗西部能源 开发有限公司（以下简称"西部能源"）。 上市公司所处的当事人地位：昊华能源为本次诉讼案件原 告。 涉案的内容：公司诉山西中博在西部能源股权转让过程中 违反《股权转让合同》约定、构成违约给原告造成损失，并将西 部能源列为第三人。 涉案的金额：公司请求判令山西中博赔偿原告损失 108,520 万元，以及原告支出的律师费和本案诉讼费用。 对上市公司损益产生的影响：由于目前尚无法判定此案诉 讼结果，故无法判断对公司损益的具体影响。 近日，公司收到北京市第一中级人民法院发来的《受理案件 重要内容提示： 案件所处的诉讼阶段：北京市第一中级人民法院已受理， 尚未开庭审理。 原告委托北京天健兴业资产 ...

会 议 材 料 601101 昊华能源 二○二三年十二月 内部资料 请勿外传 北京昊华能源股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会 | | | 会议须知 为确保广大投资者合法权益，维护股东大会的正常秩序、提 高议事效率，根据《公司法》《公司章程》《股东大会规则》的有 关规定，特制定如下参会须知，望出席股东大会的全体人员严格 遵守： 五、按照《公司章程》规定，具有提案资格的股东如需在股 - 1 - 东大会上提出临时提案，需要在股东大会召开 10 日前将临时提案 书面提交公司董事会，在发言时不得提出新的提案。 六、大会主持人应就股东的询问或质询作出回答，或指示有 关人员作出回答，回答问题的时间不宜超过五分钟。如涉及的问 题比较复杂，可以在股东大会结束后作出答复。 七、对与议案无关或将泄露公司商业秘密或有明显损害公司 或股东的共同利益的质询，大会主持人或相关人员有权拒绝回答。 八、大会表决采用记名投票方式逐项进行表决，股东按其持 有公司的每一股份享有一份表决权。请各位股东、股东代表或股 东代表受托人准确填写表决票：必须填写股东姓名或委托股东姓 名及持股数量，同意的在"同意"栏内划"√"，反对的在"反 对"栏内划 ...

本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东 大会网络投票系统 一、召开会议的基本情况 证券代码：601101 证券简称：昊华能源 公告编号：2023-050 北京昊华能源股份有限公司 关于召开 2023 年第三次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 股东大会召开日期：2023年12月27日 (一)股东大会类型和届次 2023 年第三次临时股东大会 (二)股东大会召集人：董事会 (三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票 和网络投票相结合的方式 (四)现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2023 年 12 月 27 日 14 点 00 分 召开地点：北京市门头沟区新桥南大街 2 号公司三层会议室 (五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 12 月 27 日 至 2023 年 12 月 27 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台 的 投 票 时 间 ...

重要内容提示： 北京昊华能源股份有限公司（以下简称"公司"）本次拟公 开发行公司债券事项尚需提交股东大会审议。 根据公司业务发展需要，为拓宽公司融资渠道，优化现有融资 结构，进一步降低融资成本，公司第七届董事会第七次会议审议通 过了《关于公司符合公开发行公司债券条件的议案》《关于公司公 开发行公司债券的议案》《关于提请股东大会授权董事会或董事会 授权人士办理公开发行公司债券相关事项的议案》，拟面向专业投 资者公开发行公司债券。现将本次公开发行公司债券的预案和相 关事宜公告如下： 一、关于公司符合公开发行公司债券条件的说明 证券代码：601101 证券简称：昊华能源 公告编号：2023-049 北京昊华能源股份有限公司 关于拟发行公司债券的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及 连带责任。 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《公 司债券发行与交易管理办法》等有关法律法规和规范性文件的规 定，公司将实际情况与上述有关法律法规和规范性文件的规定逐 项对照，符合现行公司债券相关政策和面向专业投资者公开发行 ...

证券代码：601101 证券简称：昊华能源 公告编号：2023-047 北京昊华能源股份有限公司 第七届董事会第七次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及 连带责任。 重要内容提示： 北京昊华能源股份有限公司（以下简称"公司"）全体董事 出席了本次会议。 本次董事会全部议案均获通过，无反对票、弃权票。 一、董事会会议召开情况 公司第七届董事会第七次会议于 2023 年 12 月 7 日以传签方 式召开。会议通知及材料于 2023 年 11 月 27 日以通讯方式向全体 董事、监事发出。 本次会议应出席董事 10 人，实到董事 10 人。本次会议召开 符合《公司法》《公司章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 1.关于选举公司董事的议案 经表决，同意 10 票，反对 0 票，弃权 0 票，通过此议案。 同意提名张明川先生为公司第七届董事会董事候选人，并决 定将此议案提交公司股东大会审议。 此议案已经公司董事会提名委员会审议通过。公司董事会提 名委员会认为张明川先生具备担任公司董事的任职资格，能够胜 任所聘岗 ...

证券代码：601101 公司名称：昊华能源 公告编号：2023-048 北京昊华能源股份有限公司 第七届监事会第七次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。 北京昊华能源股份有限公司（以下简称"公司"）第七届监 事会第七次会议于 2023 年 12 月 7 日以传签方式召开。会议应到 监事 3 人，实到 3 人，出席会议的监事人数符合法定人数。本次 会议的召开符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。会议由 监事会主席谷中和先生召集，会议以投票表决的方式审议通过如 下议案： 2023 年 12 月 7 日 1、关于审议公司符合公开发行公司债券条件的议案 经表决，同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票，通过此议案。 2、关于公司公开发行公司债券的议案 经表决，同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票，通过此议案。 特此公告。 北京昊华能源股份有限公司 ...

独立董事关于公司第七届董事会第七次会议 相关事项的独立意见 根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意 见》《上海证券交易所股票上市规则》和北京昊华能源股份有限公 司（以下简称"公司"）《章程》等有关规定，作为公司独立董事， 在认真审议了公司第七届董事会第七次会议相关议案后，基于独 立、客观判断的原则，发表独立意见如下： 北京昊华能源股份有限公司 独立董事：贺佑国、张保连、栾华、宋刚 2023 年 12 月 7 日 一、独立董事关于选举公司董事的独立意见 独立董事认为：张明川先生任职资格符合担任上市公司董事的 条件，能够胜任所任岗位的职责要求；不存在不得担任公司董事的 情形以及被中国证监会确定为市场禁入者并且禁入尚未解除的情 况，未受过中国证监会或者证券交易所及其他有关部门处罚和惩 戒；本次提名程序符合《公司法》《公司章程》等有关规定；一致 同意提名张明川先生为公司第七届董事会董事候选人，并决定将此 议案提交公司股东大会审议。 二、独立董事关于更换公司高级管理人员的独立意见 独立董事认为：张明川先生具备担任公司高级管理人员的资格 和能力，不存在《公司法》规定的不得担任上市公司高级管理人员 的情形， ...

证券代码：601101 证券简称：昊华能源 公告编号：2023-046 北京昊华能源股份有限公司 关于宁夏红墩子煤业有限公司红二煤矿 联合试运转备案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带责任。 今日，北京昊华能源股份有限公司（以下简称"公司"） 收到控股子公司宁夏红墩子煤业有限公司（以下简称"红墩子 煤业"）的报告，红墩子煤业收到宁夏回族自治区发展和改革 委员会《关于宁夏红墩子煤业有限公司红二煤矿联合试运转备 案的函》，函件具体内容如下： "报来《银川市发展改革委关于宁夏红墩子煤业有限公司 关于红二煤矿联合试运转方案备案的报告》（银发改发〔2023〕 282 号 及 联 合 试 运 转 方 案 收 悉 ， 项 目 代 码 ： 2018-640904-06-02-011278。按照《煤矿建设项目竣工验收管 理办法》（修订版）的相关规定，红二煤矿联合试运转备案材 料齐全，符合备案要求，现予以备案。" 公司将持续关注红墩子煤业红二煤矿各项工作进展情况， 及时履行信息披露义务。敬请投资者注意投资风险。 特此公告。 北 ...

案件所处的诉讼阶段：北京市第一中级人民法院已作出一审判 决。 涉诉企业：原告北京昊华能源股份有限公司（以下简称"昊华 能源"）；被告山西中博房地产开发有限公司（以下简称"山西中博"）； 第三人杭锦旗西部能源开发有限公司（以下简称"西部能源"）。 上市公司所处的当事人地位：昊华能源为本次诉讼案件原告； 被告山西中博持有昊华能源控股子公司西部能源 40%股权。 涉案内容：被告山西中博曾持有第三人西部能源的 100%股权，其 从杭锦旗鑫河国资投资经营有限公司（以下简称"鑫河国投"）受让内 蒙古自治区东胜煤田塔然高勒区红庆梁探矿权，原告昊华能源于 2010 年受让被告山西中博所持有的西部能源 60%股权。现第三人西部能源 因股权交割前的事由即 2005 年低价受让内蒙古自治区东胜煤田塔然 高勒区红庆梁煤炭勘探探矿权事宜，产生被政府要求补缴探矿权转让 差价损失款 67,421.83 万元。根据原告与被告签订的《股权转让合同》 及被告出具的《承诺函》约定，该补缴探矿权转让差价款的或有债务 66,421.83 万元及债务 1,000 万元应由被告山西中博承担，为此原告 特诉至法院。 证券代码：601101 证券简称：昊华能 ...

Key Financial and Shareholder Information [Key Accounting Data and Financial Indicators](index=1&type=section&id=%28%E4%B8%80%29%E4%B8%BB%E8%A6%81%E4%BC%9A%E8%AE%A1%E6%95%B0%E6%8D%AE%E5%92%8C%E8%B4%A2%E5%8A%A1%E6%8C%87%E6%A0%87) The company experienced a year-on-year decline in performance during the first three quarters of 2023, with significant decreases in revenue and net profit, while total assets and equity showed growth Key Financial Indicators for the First Three Quarters of 2023 (Unit: Billion CNY) | Item | Year-to-Date | Year-on-Year Change (%) | | :--- | :--- | :--- | | Operating Revenue | 6.12 | -10.15% | | Net Profit Attributable to Shareholders of Listed Company | 1.01 | -33.87% | | Net Cash Flow from Operating Activities | 3.06 | -19.81% | | Basic Earnings Per Share (CNY/share) | 0.70 | -33.78% | Key Balance Sheet Indicators as of Q3 2023 (Unit: Billion CNY) | Item | As of Current Period End | Change from Prior Year-End (%) | | :--- | :--- | :--- | | Total Assets | 30.48 | 2.26% | | Total Equity Attributable to Shareholders of Listed Company | 11.27 | 7.71% | - The company attributed the significant year-on-year decline in net profit primarily to **falling coal sales prices** and **increased provisions for coal production and safety expenses**[42](index=42&type=chunk) [Non-Recurring Gains and Losses Items and Amounts](index=2&type=section&id=%28%E4%BA%8C%29%20%E9%9D%9E%E7%BB%8F%E5%B8%B8%E6%80%A7%E6%8D%9F%E7%9B%8A%E9%A1%B9%E7%9B%AE%E5%92%8C%E9%87%91%E9%A2%9D) For the first three quarters of 2023, the company's total non-recurring gains and losses amounted to **CNY 39.51 million**, primarily comprising gains on disposal of non-current assets and net other non-operating income and expenses Key Non-Recurring Gains and Losses Items for the First Three Quarters of 2023 (Unit: Million CNY) | Item | Year-to-Date Amount | | :--- | :--- | | Gains/Losses on Disposal of Non-Current Assets | 60.94 | | Government Grants Recognized in Current Profit/Loss | 3.85 | | Other Non-Operating Income and Expenses | -35.83 | | **Total** | **39.51** | [Analysis of Significant Financial Indicator Changes](index=3&type=section&id=%28%E4%B8%89%29%20%E4%B8%BB%E8%A6%81%E4%BC%9A%E8%AE%A1%E6%95%B0%E6%8D%AE%E3%80%81%E8%B4%A2%E5%8A%A1%E6%8C%87%E6%A0%87%E5%8F%91%E7%94%9F%E5%8F%98%E5%8A%A8%E7%9A%84%E6%83%85%E5%86%B5%E3%80%81%E5%8E%9F%E5%9B%A0) During the reporting period, several financial indicators experienced significant changes, including substantial increases in prepayments, fixed assets, and contract liabilities, alongside a notable rise in gains on asset disposal and administrative expenses due to specific operational and asset transfer events - Significant Balance Sheet Item Changes: * **Prepayments (+233.65%)**: Primarily due to prepaid freight and capacity replacement quota fees[45](index=45&type=chunk) * **Fixed Assets (+42.91%)**: Mainly due to the transfer of some construction in progress at Hongdunzi Coal Industry's Hongyi Coal Mine to fixed assets upon reaching intended usable condition[45](index=45&type=chunk) * **Construction in Progress (-58.72%)**: Change reason is the same as fixed assets[45](index=45&type=chunk) * **Contract Liabilities (+158.78%)**: Primarily due to an increase in unsettled advance receipts for coal sales[45](index=45&type=chunk) * **Payroll Payable (+342.39%)**: Mainly due to a larger balance of performance-based wages pending payment in the current period[45](index=45&type=chunk) - Significant Income Statement and Cash Flow Statement Item Changes: * **Administrative Expenses (+58.34%)**: Primarily due to increased administrative costs from Hongyi Coal Mine entering trial operation and accrual of management performance wages in the current period[45](index=45&type=chunk) * **Gains on Asset Disposal (+10,232.85%)**: Primarily due to the transfer of Jingxi Sikang's real estate in the current period[45](index=45&type=chunk)[42](index=42&type=chunk) * **Net Cash Recovered from Disposal of Fixed Assets and Other Assets (+6,684.67%)**: Primarily due to receiving proceeds from the transfer of Jingxi Sikang's real estate in the current period[45](index=45&type=chunk)[42](index=42&type=chunk) [Shareholder Information](index=4&type=section&id=%E4%BA%8C%E3%80%81%20%E8%82%A1%E4%B8%9C%E4%BF%A1%E6%81%AF) As of the end of the reporting period, the company had **49,234** common shareholders, with Beijing Energy Group Co., Ltd. as the controlling shareholder holding **63.31%**, followed by Hong Kong Securities Clearing Company Limited and China National Coal Group Corporation as the second and third largest shareholders - As of the end of the reporting period, the company had a total of **49,234** common shareholders[47](index=47&type=chunk) Top Ten Shareholders' Shareholding | Shareholder Name | Number of Shares Held | Shareholding Percentage (%) | | :--- | :--- | :--- | | Beijing Energy Group Co., Ltd. | 911,613,544 | 63.31 | | Hong Kong Securities Clearing Company Limited | 31,013,938 | 2.15 | | China National Coal Group Corporation | 26,777,110 | 1.86 | | Wang Jialing | 18,000,000 | 1.25 | | Bank of China Ltd. - China Merchants CSI Coal Equal Weight Index Graded Fund | 5,731,500 | 0.40 | Quarterly Financial Statements [Consolidated Financial Statements](index=5&type=section&id=%E5%90%88%E5%B9%B6%E8%B4%A2%E5%8A%A1%E6%8A%A5%E8%A1%A8) As of September 30, 2023, the company's consolidated total assets were **CNY 30.48 billion**, with total liabilities of **CNY 15.93 billion** and equity attributable to the parent company of **CNY 11.27 billion**, while year-to-date operating revenue and net profit attributable to the parent company decreased by **10.15%** and **33.87%** respectively [Consolidated Balance Sheet](index=5&type=section&id=%E5%90%88%E5%B9%B6%E8%B5%84%E4%BA%A7%E8%B4%9F%E5%80%BA%E8%A1%A8) As of September 30, 2023, total consolidated assets reached **CNY 30.48 billion**, increasing by **2.26%** from the year-start, driven by higher cash and fixed assets due to construction in progress transfers, while total liabilities slightly decreased and equity attributable to the parent company increased Consolidated Balance Sheet Key Items (Unit: Billion CNY) | Item | September 30, 2023 | December 31, 2022 | Change | | :--- | :--- | :--- | :--- | | Cash and Cash Equivalents | 5.69 | 5.46 | +4.23% | | Fixed Assets | 10.66 | 7.46 | +42.91% | | Construction in Progress | 1.93 | 4.68 | -58.72% | | **Total Assets** | **30.48** | **29.81** | **+2.26%** | | Long-term Borrowings | 7.59 | 7.73 | -1.77% | | **Total Liabilities** | **15.93** | **16.08** | **-0.94%** | | Equity Attributable to Parent Company | 11.27 | 10.46 | +7.71% | | **Total Liabilities and Equity** | **30.48** | **29.81** | **+2.26%** | [Consolidated Income Statement](index=8&type=section&id=%E5%90%88%E5%B9%B6%E5%88%A9%E6%B6%A6%E8%A1%A8) For the first three quarters of 2023, total operating revenue decreased by **10.15%** to **CNY 6.12 billion**, leading to a **33.15%** decline in operating profit to **CNY 1.86 billion**, and a **33.87%** drop in net profit attributable to parent company shareholders to **CNY 1.01 billion** Consolidated Income Statement Key Items (Unit: Billion CNY) | Item | First Three Quarters of 2023 | First Three Quarters of 2022 | Change | | :--- | :--- | :--- | :--- | | Total Operating Revenue | 6.12 | 6.81 | -10.15% | | Total Operating Costs | 4.32 | 4.03 | +7.09% | | Operating Profit | 1.86 | 2.78 | -33.15% | | Total Profit | 1.83 | 2.76 | -33.60% | | Net Profit | 1.52 | 2.25 | -32.50% | | Net Profit Attributable to Parent Company Shareholders | 1.01 | 1.53 | -33.87% | | Basic Earnings Per Share (CNY/share) | 0.70 | 1.06 | -33.96% | [Consolidated Cash Flow Statement](index=10&type=section&id=%E5%90%88%E5%B9%B6%E7%8E%B0%E9%87%91%E6%B5%81%E9%87%8F%E8%A1%A8) For the first three quarters of 2023, net cash flow from operating activities decreased by **19.81%** to **CNY 3.06 billion**, while net cash outflow from financing activities significantly expanded to **CNY 1.82 billion** primarily due to increased debt repayments, resulting in a period-end cash and cash equivalents balance of **CNY 5.34 billion** Consolidated Cash Flow Statement Key Items (Unit: Billion CNY) | Item | First Three Quarters of 2023 | First Three Quarters of 2022 | | :--- | :--- | :--- | | Net Cash Flow from Operating Activities | 3.06 | 3.82 | | Net Cash Flow from Investing Activities | -1.05 | -1.02 | | Net Cash Flow from Financing Activities | -1.82 | -0.83 | | Net Increase in Cash and Cash Equivalents | 0.20 | 1.96 | | Cash and Cash Equivalents at Period End | 5.34 | 5.99 | [Parent Company Financial Statements](index=11&type=section&id=%E6%AF%8D%E5%85%AC%E5%8F%B8%E8%B4%A2%E5%8A%A1%E6%8A%A5%E8%A1%A8) At the parent company level, as of September 30, 2023, total assets were **CNY 12.70 billion** and total liabilities were **CNY 3.09 billion**, with year-to-date net profit of **CNY 1.65 billion** primarily driven by significant investment income, while operating cash flow was negative and investing cash flow was positive [Parent Company Balance Sheet](index=11&type=section&id=%E6%AF%8D%E5%85%AC%E5%8F%B8%E8%B5%84%E4%BA%A7%E8%B4%9F%E5%80%BA%E8%A1%A8) As of September 30, 2023, the parent company's total assets increased by **6.08%** to **CNY 12.70 billion**, primarily composed of cash and long-term equity investments, while total liabilities decreased by **12.33%** to **CNY 3.09 billion** due to debt repayments, and total equity reached **CNY 9.62 billion** Parent Company Balance Sheet Key Items (Unit: Billion CNY) | Item | September 30, 2023 | December 31, 2022 | Change | | :--- | :--- | :--- | :--- | | Cash and Cash Equivalents | 3.04 | 2.24 | +35.61% | | Long-term Equity Investments | 7.07 | 7.07 | -0.01% | | **Total Assets** | **12.70** | **11.97** | **+6.08%** | | Long-term Borrowings | 2.06 | 2.20 | -6.36% | | **Total Liabilities** | **3.09** | **3.52** | **-12.33%** | | **Total Equity** | **9.62** | **8.45** | **+13.75%** | [Parent Company Income Statement](index=13&type=section&id=%E6%AF%8D%E5%85%AC%E5%8F%B8%E5%88%A9%E6%B6%A6%E8%A1%A8) For the first three quarters of 2023, the parent company's operating revenue increased by **121.08%** to **CNY 18.6 million**, with net profit reaching **CNY 1.65 billion**, primarily driven by **CNY 1.76 billion** in investment income despite a **7.89%** year-on-year decrease in such income Parent Company Income Statement Key Items (Unit: Billion CNY) | Item | First Three Quarters of 2023 | First Three Quarters of 2022 | Change | | :--- | :--- | :--- | :--- | | Operating Revenue | 0.02 | 0.01 | +121.08% | | Investment Income | 1.76 | 1.91 | -7.89% | | Operating Profit | 1.65 | 1.77 | -6.34% | | Net Profit | 1.65 | 1.76 | -6.33% | [Parent Company Cash Flow Statement](index=15&type=section&id=%E6%AF%8D%E5%85%AC%E5%8F%B8%E7%8E%B0%E9%87%91%E6%B5%81%E9%87%8F%E8%A1%A8) For the first three quarters of 2023, the parent company experienced a net cash outflow of **CNY 186 million** from operating activities, while investing activities generated a net inflow of **CNY 1.96 billion** primarily from investment income, and financing activities resulted in a net outflow of **CNY 971 million** due to debt repayments and dividend distributions Parent Company Cash Flow Statement Key Items (Unit: Billion CNY) | Item | First Three Quarters of 2023 | First Three Quarters of 2022 | | :--- | :--- | :--- | | Net Cash Flow from Operating Activities | -0.19 | -0.15 | | Net Cash Flow from Investing Activities | 1.96 | 4.39 | | Net Cash Flow from Financing Activities | -0.97 | -3.14 | | Net Increase in Cash and Cash Equivalents | 0.80 | 1.10 | | Cash and Cash Equivalents at Period End | 3.00 | 2.60 |