四川东材科技集团股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 二、独立董事的年度履职概况 （一）出席董事会和股东大会的情况 (黄勇) 作为四川东材科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会的独立董事， 本人严格遵守《公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》以及《公 司章程》、《独立董事工作制度》等相关法律法规和规章制度的规定和要求，勤勉尽责地履 行职责和义务，审慎认真地行使公司和股东所赋予的权利，积极参加公司股东大会、董事会 及专门委员会会议，充分发挥自身的专业优势和独立作用，为公司的长远发展岀谋划策，对 董事会的正确决策、规范运作以及公司发展都起到了积极作用，切实维护了公司和全体股东， 尤其是中小股东的利益。现将本人 2023 年度履行职责的情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）工作履历、专业背景及兼职情况 黄勇，男，中国国籍，无境外永久居留权，1957 年生，高分子材料专业博士；1985 年 至 2000 年就职于中国科学院广州化学研究所，2000 年至 2007 年就职于中国科学院基础科 学局，2007 年至今就职于中国科学院理化技术研究所，历任助理研究员、副研究员 ...

四川东材科技集团股份有限公司董事会 关于独立董事独立性自查情况的专项报告 根据《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号-规范运作》等法规的相关要求，四川东材科技集团股份有 限公司(以下简称"公司")董事会就公司在任独立董事黄勇先生、钟胜先生、李双海先生的 独立性情况进行调查和评估，并出具如下专项意见: 一、独立董事独立性的自查情况 公司董事会于 2024 年 4 月 10 日收到独立董事黄勇先生、钟胜先生、李双海先生递交的 《关于独立董事独立性情况的自查报告》，上述三位独立董事均确认其不存在《上市公司独 立董事管理办法》第六条规定的不得担任独立董事的情形，即不属于： 1、公司或者公司附属企业任职的人员及其配偶、父母、子女、主要社会关系； 2、直接或者间接持有公司已发行股份百分之一以上或者是公司前十名股东中的自然人 股东及其配偶、父母、子女； 3、在直接或者间接持有公司已发行股份百分之五以上的股东或者在公司前五名股东任 职的人员及其配偶、父母、子女； 5、与公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有重大业务往来的人员， 或者在有重大业 ...

东材科技股东大会议事规则 第五条 公司召开股东大会，应当聘请律师对以下问题出具法律意见并公告： 四川东材科技集团股份有限公司股东大会议事规则 （2024年4月） 第一章 总 则 第一条 为规范四川东材科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）股东大会的运作， 提高股东大会议事效率，保证股东大会程序及决议的合法性，保障股东的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证 券法》）、《上市公司治理准则》（以下简称《治理准则》）、《上海证券交易所股票上市规 则》（以下简称《上市规则》）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号-规范运作》 （以下简称"《自律监管指引》"）等法律、行政法规、规范性文件和《四川东材科技集团股 份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，特制定本规则。 第二条 公司股东大会由公司全体股东组成，为公司的最高权力机构。股东大会依照《公 司法》、公司章程和本规则的规定行使职权。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、中国证监会、上海证券交易所、公司章程及 本规则的相关规定召开股东大会，保证股东能够依法行使股东权利。 公司董事会应 ...

中信建投证券股份有限公司 关于四川东材科技集团股份有限公司 2023 年度持续督导现场检查报告 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐人"）作 为四川东材科技集团股份有限公司（以下简称"东材科技"或"公司"）2022 年 公开发行可转换公司债券的保荐人，已承接东材科技 2020 年非公开发行股票项 目原保荐人未完成的持续督导工作。根据中国证券监督管理委员会《证券发行上 市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持 续督导》等有关法律、法规和规范性文件的要求，中信建投证券于 2024 年 4 月 8 日至 2024 年 4 月 10 日对公司进行了现场检查。现将本次现场检查情况报告如 下： 一、本次现场检查的基本情况 保荐人于 2024 年 4 月 8 日至 2024 年 4 月 10 日对东材科技进行了现场检查。 现场检查人员包括张莉、宋立城（以下简称"项目组"）。 在现场检查过程中，保荐人结合东材科技的实际情况，查阅、收集了东材科 技有关文件、资料，与公司管理人员和员工进行了访谈，实施了包括审核、查证、 询问等必要程序，检查了公司治理和内部控制、信息披露、 ...

| 证券代码：601208 | 证券简称：东材科技 | 公告编号：2024-041 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113064 | 转债简称：东材转债 | | 四川东材科技集团股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。 重要内容提示： ●本次会计政策变更是四川东材科技集团股份有限公司（以下简称"公司" 或"本公司"）根据中华人民共和国财政部（以下简称"财政部"）颁布的《企 业会计准则解释第17号》进行的相应变更，符合相关法律法规的规定和公司实际 情况，不会对公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响。 一、本次会计政策变更概述 （一）会计政策变更的原因 2023年10月25日，财政部发布了《关于印发〈企业会计准则解释第17号〉的 通知》（财会【2023】21号）（以下简称"《企业会计准则解释第17号》"）， 对"关于流动负债与非流动负债的划分"、"关于供应商融资安排的披露"和 "关于售后租回的会计处理"等会计政策内容进行了规范说明。 （二）变更前后公司采用的会计 ...

关于召开 2023 年年度股东大会的通知 证券代码：601208 证券简称：东材科技 公告编号：2024-049 债券代码：113064 债券简称：东材转债 四川东材科技集团股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 股东大会召开日期：2024年5月7日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 一、召开会议的基本情况 (一)股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 (二)股东大会召集人：董事会 (三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四)现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2024 年 5 月 7 日 13 点 30 分 召开地点：四川省绵阳市游仙区三星路 188 号四川东材科技集团股份有限公 司 101 会议室 (五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 7 日 至 2024 年 5 月 7 日 采用上海证券交易 ...

中信建投证券股份有限公司 关于四川东材科技集团股份有限公司 2023 年度持续督导年度报告书 二、信息披露的审阅情况 根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上 | 保荐人名称：中信建投证券股份有限公司 | 被保荐公司名称： | | --- | --- | | | 四川东材科技集团股份有限公司 | | 保荐代表人姓名：张莉 | 联系方式：020-38381072 | | | 联系地址：广州市天河区冼村路 5 号凯华国际中 | | | 心 43 楼 02-07A 单元 | | 保荐代表人姓名：赵旭 | 联系方式：020-38381072 | | | 联系地址：广州市天河区冼村路 5 号凯华国际中 | | | 心 43 楼 02-07A 单元 | 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于核准四川东材 科技集团股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2022〕2410 号）批准，四川东材科技集团股份有限公司（以下简称"公司"或"东材科技"） 于 2022 年 11 月 16 日向社会公开发行可转换公司债券 1,400 万张，每张面值 100 元，募集资金总额为人 ...

四川东材科技集团股份有限公司 关于 2023 年度会计师事务所履职情况的评估报告 四川东材科技集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）聘请致同会计师事 务所（特殊普通合伙）（以下简称"会计师事务所"或"致同所"）作为公司 2023 年度的审 计机构。根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》及《国有企业、上市公司选 聘会计师事务所管理办法》等有关规定，公司董事会对致同所 2023 年审计过程中的履职情 况进行评估。具体情况如下： 一、会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 1、基本信息 会计师事务所名称：致同会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：1981 年 注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 22 号赛特广场五层 致同所 2022 年度业务收入 26.49 亿元，其中审计业务收入 19.65 亿元，证券业务收入 5.74 亿元。2022 年度上市公司审计客户 240 家，主要行业包括制造业、信息传输、软件和 信息技术服务业、批发和零售业、房地产业、科学研究和技术服务业，收费总额 3.02 亿元； 2022 年年审挂牌公司审计收费 3,570.70 万元；拥有本公司同行业上市公司审 ...

公司代码：601208 公司简称：东材科技 转债代码：113064 转债简称：东材转债 四川东材科技集团股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 四川东材科技集团股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简 称企业内部控制规范体系），结合四川东材科技集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司 2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性， 并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制 进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、 监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对 报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息 真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略 ...

中信建投证券股份有限公司 关于四川东材科技集团股份有限公司 为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者合法权益，公司及子公司已依 照相关规定将募集资金全部存放于募集资金专户，并与中信建投证券股份有限公 司、募集资金专户开户银行共同签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。 二、募投项目资金使用情况 截至 2023 年 12 月 31 日，公司公开发行可转换公司债券的资金使用情况如 下： | | | | | | | | 单位：万元 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 拟使用募 | 截至 | 2023年 12月 | 截至 | 2023年 | 12月 | | 募集资金投资项目 | 投资总额 | 集资金金 | 31 | 日募集资金投 | 31 | | 日募集资金投 | | | | 额 | | 入金额 | | 入进度 | | | 东材科技成都创新中心 | 39,987.00 | 31,000.00 | | 24,245.37 | | | 78.21% | | 及生产基地项目（一期） | | | | | | | | | 东材科技成都创新中心 | ...