上海银行股份有限公司 董事会关于独立董事独立性自查情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市 规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 等要求，上海银行股份有限公司（以下简称"本行"）董事会就本行 在任独立董事李正强先生、杨德红先生、孙铮先生、董煜先生、肖微 先生和薛云奎先生的独立性进行了评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事的任职情况及提交的相关独立性自查文件，本行 独立董事未在本行担任除独立董事以外的其他职务，与本行及本行主 要股东不存在直接或者间接利害关系、或者其他可能影响其进行独立 客观判断的关系，符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法 规、监管规定及本行《公司章程》中对独立董事独立性的相关要求， 不存在影响独立性的情形。 1 上海银行股份有限公司董事会 2024 年 4 月 25 日 ...

董事会审计委员会及时掌握外部审计工作进展，定期听取普华永 道中天关于中期财务报告审阅、年度财务报告审计和内控审计情况的 汇报，沟通重要审计发现，重点关注财务数据和指标变动、监管新规 实施等情况,审议通过定期报告、内部控制评价报告等议案，并同意 提交董事会审议。 上海银行股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 履行监督职责情况报告 根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《上海银 行股份有限公司章程》《上海银行股份有限公司董事会审计委员会工 作规则》等相关规定，上海银行股份有限公司（以下简称"本公司"） 董事会审计委员会对会计师事务所履行监督职责，具体情况报告如 下: 一、提议聘请会计师事务所 董事会审计委员会组织实施外审工作评估，对普华永道中天会计 师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"普华永道中天"）的专业胜 任能力、投资者保护能力、诚信状况和独立性等情况进行了充分了解， 认为普华永道中天符合续聘要求。董事会审计委员会审议通过了《关 于聘请 2023 年度外部审计机构的议案》，同意聘请普华永道中天担 任本公司 2023 年度外部审 ...

上海银行股份有限公司第六届董事会 独立董事提名人声明与承诺 提名人上海银行股份有限公司董事会提名与薪酬委员会，现提名 靳庆鲁为上海银行股份有限公司第六届董事会独立董事候选人，并已 充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、 有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已同意出任上海银行股份 有限公司第六届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声 明）。提名人认为，被提名人具备独立董事任职资格，与上海银行股 份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系，具体声明并承诺如 下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、会计、 财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明 材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要 求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定 （如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交 1 易所自律监管规则以及公司章程有关独 ...

| 证券代码：601229 | 证券简称：上海银行 | 公告编号：临2024-018 | | --- | --- | --- | | 优先股代码：360029 | | 优先股简称：上银优1 | | 可转债代码：113042 | | 可转债简称：上银转债 | 上海银行股份有限公司 监事会六届二十二次会议决议公告 上海银行股份有限公司（以下简称"公司"）监事会及全体监事保证本公告 内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准 确性和完整性承担法律责任。 公司监事会六届二十二次会议于 2024 年 4 月 25 日以现场方式召开，会议通 知已于 2024 年 4 月 15 日以电子邮件方式发出。本次会议应出席监事 5 人,实际 出席监事 5 人。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》《上海银行股份 有限公司章程》《上海银行股份有限公司监事会议事规则》的规定。 本次会议由贾锐军监事会主席主持，会议经审议并通过以下议案： 一、关于 2023 年度报告及摘要的议案 表决情况：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。 监事会对公司 2023 年度报告及摘要进行了审议，并出具如下审核意见：公 ...

证券代码：601229 证券简称：上海银行 公告编号：临2024-017 优先股代码：360029 优先股简称：上银优1 可转债代码：113042 可转债简称：上银转债 上海银行股份有限公司 董事会六届三十三次会议决议公告 上海银行股份有限公司（以下简称"公司"）董事会及全体董事保证本公告 内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准 确性和完整性承担法律责任。 公司董事会六届三十三次会议于 2024 年 4 月 25 日以现场加视频接入方式 召开，会议通知已于 2024 年 4 月 15 日以电子邮件方式发出。本次会议应出席董 事 17 人，实际出席董事 17 人。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》 《上海银行股份有限公司章程》《上海银行股份有限公司董事会议事规则》的规 定。 本次会议由金煜董事长主持，会议经审议并通过以下议案： 一、2023 年度董事会工作报告 表决情况：同意 17 票，反对 0 票，弃权 0 票。 会议同意将本报告提交股东大会审议。 二、关于 2023 年度报告及摘要的议案 表决情况：同意 17 票，反对 0 票，弃权 0 票。 公司董事会审计委员会会议 ...

上海银行股份有限公司 对会计师事务所履职情况评估报告 根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等相关 规定，上海银行股份有限公司（以下简称"本公司"）对会计师事务 所 2023 年度履职情况进行了评估，具体评估情况如下： 一、会计师事务所基本情况 经 2022 年度股东大会审议通过，本公司聘任普华永道中天会计 师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"普华永道中天"）担任本公 司 2023 年度外部审计机构，聘期至 2023 年度股东大会结束时止。 普华永道中天前身为 1993 年 3 月 28 日成立的普华大华会计师事 务所，经批准于 2000 年 6 月更名为普华永道中天会计师事务所有限 公司；经 2012 年 12 月 24 日财政部财会函﹝2012﹞52 号批准，于 2013 年 1 月 18 日转制为普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）。 注册地址为中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银 行大厦 507 单元 01 室。截至 2023 年 12 月 31 日，普华永道中天合伙 人数为 291 人，注册会计师人数为 1,710 余人，其中自 2013 年起签 署过证券服务业务 ...

本次业绩说明会以网络直播互动召开，公司将就 2023 年度及 2024 年第一季 度业绩和经营情况与投资者进行交流和沟通，在信息披露允许的范围内就投资者 普遍关注的问题进行回答。 | 证券代码：601229 | 证券简称：上海银行 | 公告编号：临 2024-022 | | --- | --- | --- | | 优先股代码：360029 | | 优先股简称：上银优 1 | | 可转债代码：113042 | | 可转债简称：上银转债 | 上海银行股份有限公司 关于召开 2023 年度暨 2024 年第一季度业绩说明会的公告 上海银行股份有限公司（以下简称"公司"）董事会及全体董事保证本公告 内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准 确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 公司已于 2024 年 4 月 26 日在上海证券交易所（www.sse.com.cn）披露 2023 年度报告和 2024 年第一季度报告。为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2023 年度及 2024 年第一季度业绩和经营情况，公司拟于 2024 年 5 月 7 日下午 15:00-16:30 召开业绩 ...

Financial Performance - The operating income for Q1 2024 was RMB 13,093,548, a decrease of 0.93% compared to RMB 13,214,928 in Q1 2023[4] - The net profit attributable to shareholders of the parent company for Q1 2024 was RMB 6,150,324, an increase of 1.77% from RMB 6,043,234 in Q1 2023[4] - The diluted earnings per share for Q1 2024 was RMB 0.39, up from RMB 0.38 in Q1 2023[4] - The total comprehensive income for Q1 2024 was RMB 6,636,639 thousand, up from RMB 5,259,946 thousand in Q1 2023, indicating a year-over-year increase of 26.1%[37] - Operating profit for Q1 2024 was RMB 7,268,284 thousand, compared to RMB 6,840,191 thousand in Q1 2023, representing an increase of 6.3%[36] - The total operating expenses for Q1 2024 were RMB 5,825,264 thousand, down from RMB 6,374,737 thousand in Q1 2023, showing a decrease of 8.6%[34] Cash Flow and Investments - The net cash flow from operating activities for Q1 2024 was RMB 743,566, an increase of 95.48% year-on-year[8] - The cash flow from operating activities for Q1 2024 was RMB 117,955,169 thousand, slightly higher than RMB 115,198,624 thousand in Q1 2023[39] - The net cash flow from investing activities for Q1 2024 was RMB 27,671,958 thousand, a significant improvement from a net outflow of RMB 30,301,853 thousand in Q1 2023[41] Assets and Equity - The total assets as of March 31, 2024, were RMB 3,154,743,623, an increase of 2.24% from RMB 3,085,516,473 at the end of 2023[4] - The total equity attributable to shareholders of the parent company increased to RMB 245,213,589 as of March 31, 2024, from RMB 238,578,830 at the end of 2023[4] - The total assets reached RMB 3.154743623 trillion as of March 31, 2024[25] Loan and Deposit Growth - The total amount of customer loans and advances was RMB 1,416.593 billion, growing by 2.87% year-on-year[16] - The total deposits amounted to RMB 1,684.998 billion, reflecting a growth of 2.74% from the previous year[16] - The amount of loans and advances to corporate clients in RMB reached RMB 847.710 billion, an increase of 6.45% from the previous year[17] - The company reported a net increase in customer deposits of RMB 44,919,661 thousand in Q1 2024, compared to RMB 75,698,548 thousand in Q1 2023[39] Capital Adequacy and Risk Management - The core tier 1 capital adequacy ratio was 9.48% as of March 31, 2024, compared to 9.11% at the end of 2023[6] - The capital adequacy ratio stood at 13.22%, with a Tier 1 capital ratio of 10.34% and a core Tier 1 capital ratio of 9.48%, all meeting regulatory requirements[16] - The non-performing loan ratio remained stable at 1.21% as of March 31, 2024[12] - The provision coverage ratio for non-performing loans was 272.13% as of March 31, 2024[12] Customer Growth and Services - The number of customers increased to 294,400, representing a growth of 2.13% year-on-year[17] - The number of clients in entrusted business increased by 14.81% compared to the end of the previous year[19] - The number of pension clients increased by 35.17% year-on-year, reaching 1.5858 million clients[21] - The total AUM for pension clients was RMB 463.862 billion, an increase of 2.10% compared to the end of the previous year[21] Income Sources - The net interest income was RMB 7.953619 billion, with interest income of RMB 23.288878 billion and interest expenses of RMB 15.335259 billion[28] - The net commission and fee income was RMB 1.239956 billion, with total commission income of RMB 1.374108 billion[29] - Total investment income for Q1 2024 reached RMB 2,992,808 thousand, a slight increase from RMB 2,990,178 thousand in Q1 2023[31] Green Finance Initiatives - The issuance of green loans amounted to RMB 25.339 billion, a year-on-year increase of 70%, ranking first among city commercial banks[18] - The balance of self-owned non-financial corporate green bond investments reached RMB 9.317 billion, an increase of 3.95% compared to the end of the previous year[19]

上海银行股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 2024 年 4 月 25 日 上海银行股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 （李正强） 本人李正强，作为上海银行股份有限公司（以下简称"本行"）独立 董事，按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、中国证 监会《上市公司独立董事管理办法》、国家金融监督管理总局《银行保险 机构公司治理准则》《银行保险机构董事监事履职评价办法（试行）》、上 海证券交易所《上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及《上海 银行股份有限公司章程》等相关规定，忠实勤勉地履行职责，积极发挥独 立董事参与决策、监督制衡、专业咨询的作用，持续推动公司治理效能提 升，切实维护本行整体利益和股东特别是中小股东等的合法权益。现将 2023 年度履职情况报告如下： 一、基本情况 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 本人李正强，男，1964 年 4 月出生，毕业于北京大学光华管理学院国 民经济学专业，经济学博士，高级经济师。现任本行独立董事，对外经济 贸易大学国际经济贸易学院研究员、博士生导师，对外经济贸易大学高水 平对外开放与金融创新研究中心主任，光大永明资产管理股份 ...

证券代码：601229 证券简称：上海银行 公告编号：临2024-019 优先股代码：360029 优先股简称：上银优1 可转债代码：113042 可转债简称：上银转债 上海银行股份有限公司 2023 年度利润分配方案公告 上海银行股份有限公司（以下简称"公司"）董事会及全体董事保证本公告 内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准 确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、2023 年度利润分配方案 经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至 2023 年 12 月 31 日，公司母公司报表中期末未分配利润为 73,114,840 千元，2023 年度母公司实 现净利润 22,787,318 千元，扣除优先股股息 804,000 千元后（含税，已于 2023 年 12 月 19 日发放），可供普通股股东分配的当年利润为 21,983,318 千元。经 公司董事会六届三十三次会议审议通过，公司拟以届时实施权益分派股权登记日 登记的普通股总股本为基数，向全体普通股股东派发 2023 年度股息。本次利润 分配方案如下： 1 ● 分配比例：每 10 股普通股派发现金股利人 ...