FF301 股份發行人及根據《上市規則》第十九B章上市的香港預託證券發行人的證券變動月報表 截至月份: 2024年3月31日 狀態: 新提交 致：香港交易及結算所有限公司 公司名稱: 中原证劵股份有限公司 (「本公司」) 呈交日期: 2024年4月8日 I. 法定/註冊股本變動 | 1. 股份分類 | 普通股 | 股份類別 | H | | 於香港聯交所上市 (註1) | | 是 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 證券代號 | 01375 | 說明 | | | | | | | | | | 法定/註冊股份數目 | | | 面值 | | 法定/註冊股本 | | | 上月底結存 | | | 1,195,365,000 | RMB | | 1 RMB | | 1,195,365,000 | | 增加 / 減少 (-) | | | 0 | | | RMB | | 0 | | 本月底結存 | | | 1,195,365,000 | RMB | | 1 RMB | | 1,195,365,000 | | 2. 股份分類 | 普通股 | ...

[Table_InvestInfo] 投资评级 中性 维持 | --- | |---------------------------| | | | 分析师 : 孙婷 | | Tel:(010)50949926 | | Email:st9998@haitong.com | | 证书 :S0850515040002 | | 联系人 : 肖尧 | | Tel:(021)23185695 | | Email:xy14794@haitong.com | 【事件】中原证券发布 2023 年年度业绩：2023 年公司实现营业收入 19.7 亿元， 同比+4.6%；归母净利润 2.1 亿元，同比+98.5%；对应 EPS0.05 元，ROE1.5%。 第四季度实现营业收入 4.9 亿元，同比+13.3%，环比+13.8%。归母净利润 378 万元，同比-11.4%，环比-90.7%。 自营表现优异，权益资产规模大幅增长。2023 年全年公司投资收益（含公允价 值）8.0 亿元，同比+48.8%，自营资产规模 258 亿元，同比+13.9%，其中权益 资产规模 7 亿元，同比+98.9%；第四季度投资收益（含公允价值）1.5 ...

目录 | 关于本报告 | 01 | | --- | --- | | 董事长致辞 | 03 | | 走进中原证券 | 05 | | 荣誉 2023 | 08 | | ESG/ 社会责任管理 | 09 | 凝心铸魂·党建引领新征程 | 党建引领发展 | 13 | | --- | --- | | 打造清廉国企 | 16 | 专题二： | 完善公司治理 | 29 | | --- | --- | | 严控合规风险 | 33 | | 严守商业道德 | 36 | 治理责任 环境责任 社会责任 01 02 03 专题一： | 支持双碳战略 | 41 | | --- | --- | | 低碳绿色运营 | 44 | 附录 关键绩效表 指标索引 61 66 大河奔流·贡献"中原力量" | 数字潮涌 提升金融服务能力 | | --- | | 齐"投"并进 助力社会共同富裕 | | 同心共力 推动企业高速发展 | | 打造幸福和谐职场 | 49 | | --- | --- | | 创建满分服务体验 | 55 | | 勇肩社会责任 | 59 | 17 18 22 关于本报告 报告说明 本报告是中原证券股份有限公司（以下简称"中原证券"或 ...

中原证券股份有限公司 内部控制审计报告 大华内字[2024]0011000044 号 大华会计师事务所(特殊普通合伙) Da Hua Certified Public Accountants (Special General Partnership) （截止 2023 年 12 月 31 日 ） 目 页 次 一、 内部控制审计报告 1-2 中原证券股份有限公司 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://a.co.nef.gov.cn）。"进行 "在 内部控制审计报告 大华会计师事务所(特殊普通合伙) 市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 舌:86 (10) 5835 0011 传真: 86 (10) 5835 0006 内 部 控 制 审 计 报 告 大华内字[2024]0011000044 号 中原证券股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求,我们审计了中原证券股份有限公司(以下简称"中原证券") 2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《 ...

中原证券股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 独立董事 贺 俊 作为中原证券股份有限公司 (以下简称 "公司")的独立董 事,本人严格按照 《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上 市公司治理准则》 《上海证券交易所股票上市规则》以及 《公司 章程》等有关规定,忠实、勤勉的履行职责,充分发挥独立董事 作用,积极维护公司的整体利益和全体股东的合法权益,推动公 司的持续健康发展。现将2023年度工作情况报告如下: 一、独立董事的基本情况 (一)基本情况 贺俊,1976年12月出生,中国社会科学院研究生院产业经济 学博士,入选国家百千万人才工程、国家有突出贡献中青年专家, 享受国务院政府特殊津贴。2002年参加工作,曾任中信建投证券 研究所投资策略分析师。现任中国社会科学院工业经济研究所研 究员、教授、博士生导师,中国社会科学院中小企业研究中心主 任,国家频谱资源委员会委员,中国移动产业链专家委员会委员。 (二)是否存在影响独立性的情况说明 报告期内,本人作为公司独立董事任职期间,符合 《上市公 司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求,不存在影响独 立性的情况。 二、年度履职情况 (一)出席会议情况 报 ...

证券代码： 601375 证券简称： 中原证券 公告编号：2024-006 中原证券股份有限公司第七届董事会 第二十四次会议决议公告 中原证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事会及全体董事保证本公告 内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准 确性和完整性承担法律责任。 公司第七届董事会第二十四次会议通知于 2024 年 3 月 21 日以电子邮件的 形式发出，并于 2024 年 3 月 28 日以现场结合通讯表决方式召开。会议应出席董 事 9 人，实际出席董事 9 人。本次会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》 和《公司章程》的规定。本次会议由董事长鲁智礼先生主持，审议并通过了以下 议案： 一、审议通过了《2023 年度董事会工作报告》 表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案事先经公司董事会发展战略委员会预审通过。 本议案需提交股东大会审议。 二、审议通过了《2023 年度总经理工作报告》 表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案事先经公司董事会发展战略委员会预审通过。 三、审议通过了《2023 年度独立董事述职报告》 表决结果：同意 ...

根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所 股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号--规范运作》等要求,中原证券股份有限公司(简称"公 司")董事会就公司在任独立董事张东明女士、陈志勇先生、 曾崧先生、贺俊先生的独立性情况进行评估并出具如下专项 意见: 中原证券股份有限公司董事会 关于独立董事独立性自查情况的专项意见 中原证券股份有限公司 2024年書 周28日 经核查独立董事张东明女士、陈志勇先生、曾崧先生、 贺俊先生的任职经历以及签署的相关自查文件,上述人员未 在公司担任除独立董事以外的任何职务,也未在公司主要股 东公司担任任何职务,与公司以及主要股东之间不存在利害 关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系,不存在影 响独立董事独立性的情况,符合《上市公司独立董事管理办 法》等法律法规及《公司章程》中对独立董事独立性的相关 要求。 ...

1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位：中原证券股份有限公司 审计单位：大华会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：010-58350011 大基金计师事務所 控 股 股 东 及 其 他 关 联 方 资 金 占 用 情 况 的 专 项 说 明 大华核字[2024]0011005081 号 关于中原证券股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 中原证券股份有限公司全体股东: 我们接受委托,依据《中国注册会计师执业准则》审计了中原证 券股份有限公司(以下简称中原证券)2023年度财务报表,包括2023 年 12月 31 日的合并及母公司资产负债表,2023年度的合并及母公 司利润表、合并及母公司现金流量表和合并及母公司股东权益变动表 以及财务报表附注,并于 2024年3月28日签发了大华审字 [2024]001166 号无保留意见的审计报告。 根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司监管指引第8号 一上市公司资金往来、对外担保的监管要求》(证监会公告[2022]26 号)和上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司自律监管指 南第2号 -- 业务办理》的规定,就中原 ...

中原证券股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 独立董事 张东明 作为中原证券股份有限公司 (以下简称 "公司")的独立董 事,本人严格按照 《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上 市公司治理准则》 《上海证券交易所股票上市规则》以及 《公司 章程》等有关规定,忠实、勤勉的履行职责,充分发挥独立董事 作用,积极维护公司的整体利益和全体股东的合法权益,推动公 司的持续健康发展。现将2023年度工作情况报告如下: 一、独立董事的基本情况 (一)基本情况 张东明,女,1953年出生,经济学博士学位。现为中国财 政科学研究院 (原财政部财政科学研究所)退休研究员。1969 年9月参加工作,曾先后为牡丹江空军五七干校工人、北京市东 城区委工业交通部干部、财政部财政科学研究所研究生部科长、 教务处副处长、处长,高级经济师、研究员,外国财政研究中心 研究员。 (二)是否存在影响独立性的情况说明 报告期内,本人作为公司独立董事任职期间,符合 《上市公 司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求,不存在影响独 立性的情况。 二、年度履职情况 (一)出席会议情况 | | | | 审计委员会 | | | --- | --- ...

中原证券股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 公司代码：601375 公司简称：中原证券 中原证券股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内 ...