中原证券股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 独立董事 贺 俊 作为中原证券股份有限公司 (以下简称 "公司")的独立董 事,本人严格按照 《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上 市公司治理准则》 《上海证券交易所股票上市规则》以及 《公司 章程》等有关规定,忠实、勤勉的履行职责,充分发挥独立董事 作用,积极维护公司的整体利益和全体股东的合法权益,推动公 司的持续健康发展。现将2023年度工作情况报告如下: 一、独立董事的基本情况 (一)基本情况 贺俊,1976年12月出生,中国社会科学院研究生院产业经济 学博士,入选国家百千万人才工程、国家有突出贡献中青年专家, 享受国务院政府特殊津贴。2002年参加工作,曾任中信建投证券 研究所投资策略分析师。现任中国社会科学院工业经济研究所研 究员、教授、博士生导师,中国社会科学院中小企业研究中心主 任,国家频谱资源委员会委员,中国移动产业链专家委员会委员。 (二)是否存在影响独立性的情况说明 报告期内,本人作为公司独立董事任职期间,符合 《上市公 司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求,不存在影响独 立性的情况。 二、年度履职情况 (一)出席会议情况 报 ...

证券代码： 601375 证券简称： 中原证券 公告编号：2024-006 中原证券股份有限公司第七届董事会 第二十四次会议决议公告 中原证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事会及全体董事保证本公告 内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准 确性和完整性承担法律责任。 公司第七届董事会第二十四次会议通知于 2024 年 3 月 21 日以电子邮件的 形式发出，并于 2024 年 3 月 28 日以现场结合通讯表决方式召开。会议应出席董 事 9 人，实际出席董事 9 人。本次会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》 和《公司章程》的规定。本次会议由董事长鲁智礼先生主持，审议并通过了以下 议案： 一、审议通过了《2023 年度董事会工作报告》 表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案事先经公司董事会发展战略委员会预审通过。 本议案需提交股东大会审议。 二、审议通过了《2023 年度总经理工作报告》 表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案事先经公司董事会发展战略委员会预审通过。 三、审议通过了《2023 年度独立董事述职报告》 表决结果：同意 ...

根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所 股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号--规范运作》等要求,中原证券股份有限公司(简称"公 司")董事会就公司在任独立董事张东明女士、陈志勇先生、 曾崧先生、贺俊先生的独立性情况进行评估并出具如下专项 意见: 中原证券股份有限公司董事会 关于独立董事独立性自查情况的专项意见 中原证券股份有限公司 2024年書 周28日 经核查独立董事张东明女士、陈志勇先生、曾崧先生、 贺俊先生的任职经历以及签署的相关自查文件,上述人员未 在公司担任除独立董事以外的任何职务,也未在公司主要股 东公司担任任何职务,与公司以及主要股东之间不存在利害 关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系,不存在影 响独立董事独立性的情况,符合《上市公司独立董事管理办 法》等法律法规及《公司章程》中对独立董事独立性的相关 要求。 ...

1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位：中原证券股份有限公司 审计单位：大华会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：010-58350011 大基金计师事務所 控 股 股 东 及 其 他 关 联 方 资 金 占 用 情 况 的 专 项 说 明 大华核字[2024]0011005081 号 关于中原证券股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 中原证券股份有限公司全体股东: 我们接受委托,依据《中国注册会计师执业准则》审计了中原证 券股份有限公司(以下简称中原证券)2023年度财务报表,包括2023 年 12月 31 日的合并及母公司资产负债表,2023年度的合并及母公 司利润表、合并及母公司现金流量表和合并及母公司股东权益变动表 以及财务报表附注,并于 2024年3月28日签发了大华审字 [2024]001166 号无保留意见的审计报告。 根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司监管指引第8号 一上市公司资金往来、对外担保的监管要求》(证监会公告[2022]26 号)和上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司自律监管指 南第2号 -- 业务办理》的规定,就中原 ...

中原证券股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 独立董事 张东明 作为中原证券股份有限公司 (以下简称 "公司")的独立董 事,本人严格按照 《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上 市公司治理准则》 《上海证券交易所股票上市规则》以及 《公司 章程》等有关规定,忠实、勤勉的履行职责,充分发挥独立董事 作用,积极维护公司的整体利益和全体股东的合法权益,推动公 司的持续健康发展。现将2023年度工作情况报告如下: 一、独立董事的基本情况 (一)基本情况 张东明,女,1953年出生,经济学博士学位。现为中国财 政科学研究院 (原财政部财政科学研究所)退休研究员。1969 年9月参加工作,曾先后为牡丹江空军五七干校工人、北京市东 城区委工业交通部干部、财政部财政科学研究所研究生部科长、 教务处副处长、处长,高级经济师、研究员,外国财政研究中心 研究员。 (二)是否存在影响独立性的情况说明 报告期内,本人作为公司独立董事任职期间,符合 《上市公 司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求,不存在影响独 立性的情况。 二、年度履职情况 (一)出席会议情况 | | | | 审计委员会 | | | --- | --- ...

中原证券股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 公司代码：601375 公司简称：中原证券 中原证券股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内 ...

关于中州蓝海定向减资其参股子公司的公告 中原证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事会及全体董事保证本公告 内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准 确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 公司全资子公司中州蓝海投资管理有限公司（以下简称"中州蓝海"）拟 通过定向减资的方式减少对其参股子公司河南省中原小额贷款有限公司（以下简 称"中原小贷"）的股权投资。本次采用定向减资方式，由中州蓝海减少对中原 小贷实缴的 34,000 万元出资额，支付形式拟以现金和资产形式支付，其余股东 不参与本次减资。本次减资完成后，中原小贷的注册资本将由人民币 100,000 万 元减少至 66,000 万元。 本次定向减资已经公司第七届董事会第二十四次会议审议通过，无需提 交股东大会审议。 本次定向减资尚需通过中原小贷股东会审议。截至本公告披露日，中州 蓝海尚未与中原小贷签署正式减资协议，减资的结果存在不确定性，存在不能完 成减资的风险，敬请广大投资者注意投资风险。 一、减资概述 为落实金融机构回归主业，有效防范化解金融风险的监管要求，聚焦主责主 业，优化调整投资结构，公司子公司中州蓝海拟通过定向减 ...

证券代码： 601375 证券简称： 中原证券 公告编号：2024-007 中原证券股份有限公司第七届监事会 第十六次会议决议公告 中原证券股份有限公司（以下简称"公司"）监事会及全体监事保证本公 告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担法律责任。 公司第七届监事会第十六次会议通知于 2024 年 3 月 21 日以电子邮件方式发 出，并于 2024 年 3 月 28 日以现场结合通讯表决方式召开。会议应出席监事 8 人，实际出席监事 8 人。本次会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》和《公 司章程》的有关规定。本次会议由监事魏志浩先生主持，审议并通过了以下议案： 一、审议通过了《2023 年度监事会工作报告》 表决结果：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案需提交股东大会审议。 二、审议通过了《2023 年度监事会财务监督检查委员会工作报告》 表决结果：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。 三、审议通过了《2023 年度监事会履职监督评价委员会工作报告》 表决结果：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。 四、审议通过了《2023 年度 ...

证券代码： 601375 证券简称： 中原证券 公告编号：2024-012 中原证券股份有限公司 关于会计政策变更的公告 中原证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事会及全体董事保证本公 告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会计政策变更是公司根据中华人民共和国财政部（以下简称"财政 部"）发布的《关于印发<企业会计准则解释第 16 号>的通知》（财会〔2022〕 31 号，以下简称"《解释第 16 号》"）相关规定进行的调整，无需提交董事会、 监事会和股东大会审议。 （二）变更前采取的会计政策 公司执行财政部发布的相关企业会计准则而导致的会计政策变更，无需提交 公司董事会、监事会和股东大会审议。 本次变更前，公司执行财政部发布的《企业会计准则—基本准则》及各项具 体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告及其他相关规定。 （三）变更后采取的会计政策 本次会计政策变更后，公司执行《解释第 16 号》的相关规定。其他未变更 部分仍按照国家财政部发布的《企业会计准则—基本准则》和各项具体会计准则、 企业会计准则应用指南 ...

证券代码： 601375 证券简称： 中原证券 公告编号：2024-010 中原证券股份有限公司 关于2024年预计日常关联/持续关连交易的公告 中原证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事会及全体董事保证本公告 内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准 确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次日常关联/持续关连交易事项无需提交股东大会审议。 本次日常关联/持续关连交易不会构成公司业务对关联/连人的依赖， 不影响公司的独立性，没有损害公司和公司全体股东的整体利益。 提请投资者注意的其他事项：无 一、日常关联/持续关连交易基本情况 （一）日常关联/持续关连交易履行的审议程序 2021 年 12 月 30 日，公司第七届董事会第四次会议和第七届监事会第三次 会议审议通过了《关于签署持续关连交易框架协议及设定年度交易上限的议案》， 同意公司与河南投资集团有限公司（以下简称"投资集团"）、中原股权交易中 心股份有限公司（以下简称"股权中心"）续签《证券和金融产品交易及服务框 架协议》及设定截至 2024 年 12 月 31 日三个年度交易上限。公司关联/连董事李 兴佳、张秋云，关 ...