兴业证券股份有限公司独立董事 关于第六届董事会第十九次会议相关事项的独立意见 1.经审阅许清春先生的个人履历等相关材料，未发现有《公司法》 《证券法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人 员监督管理办法》等法律法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》 规定的不得担任公司董事的情形，亦未发现有被中国证监会确定为市 场禁入者且禁入尚未解除的情况；符合相关法律法规、部门规章、规 范性文件以及《公司章程》关于董事任职资格的规定。 2.许清春先生任职资格已经公司董事会薪酬与考核委员会审核 通过。许清春先生经公司董事会提名并提交股东大会选举，提名、选 举及表决等程序符合法律法规、部门规章、规范性文件以及和《公司 章程》的规定。 3.我们同意提名许清春先生为公司董事候选人，提交公司股东大 会选举。 三、关于变更首席风险官的独立意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》《兴业证券股份有限公司章程》 《兴业证券股份有限公司独立董事工作制度》等有关规定，作为兴业 证券股份有限公司（以下简称公司）的独立董事，在审阅和了解相关 情况后，基于独立判断的立场，对公司 ...

兴业证券股份有限公司 第六届董事会第十九次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 证券代码：601377 证券简称：兴业证券 公告编号：临 2024-001 兴业证券股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第十九次会议于 2024 年 1 月 10 日以电子邮件方式发出会议通知，于 2024 年 1 月 15 日以通讯方 式召开。公司现有董事 9 名，全体董事参加会议。会议的召集、召开及表决程序 符合《公司法》及《兴业证券股份有限公司章程》的相关规定。 会议审议并通过以下议案： 一、《关于提名独立董事候选人的议案》 表决结果：同意 9 票；反对 0 票；弃权 0 票。 董事会同意提名董希淼先生为公司独立董事候选人，并将本议案提交公司股 东大会审议。待股东大会审议通过后，董希淼先生将接替吴世农先生履行公司第 六届董事会独立董事以及薪酬与考核委员会召集人、审计委员会委员、风险控制 委员会委员职责，任期至第六届董事会任期届满之日止。 公司董事会薪酬与考核委员会对董希淼先生的任职资格进行了审查，认为董 希淼先 ...

本人董存命区已充分了解并同意由提名人兴业证券股份有 限公司董事会提名为兴业证券股份有限公司第六届董事会独立 董事候选人。本人公开声明,本人具备独立董事任职资格,保证 不存在任何影响本人担任兴业证券股份有限公司独立董事独立 性的关系,具体声明并承诺如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件,具有5年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 独立董事候选人声明与承诺 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训 证明材料。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定(如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定; (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退(离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定(如适用); (五)中共中央组织部《关于 ...

被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训 证明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 的要求: (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定(如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定; (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 独立董事提名人声明与承诺 提名人兴业证券股份有限公司董事会,现提名董希淼为兴业 证券股份有限公司第六届董事会独立董事候选人,并已充分了解 被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无 重大失信等不良记录等情况。被提名人已同意出任兴业证券股份 有限公司第六届董事会独立董事候选人(参见该独立董事候选人 声明)。提名人认为,被提名人具备独立董事任职资格,与兴业 证券股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系,具体声 明并承诺如下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件,具有5年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行 ...

兴业证券股份有限公司 投资者关系活动记录表（2023 年下半年汇总） 投资者关系活动 □ 调研交流 □ 分析师会议 类别 □ 媒体采访 √ 业绩说明会 □ 新闻发布会 □ 路演活动 □ 现场参观 □ 其他 （请文字说明其他活动内容） 参与单位名称及 在线参与的投资者 人员姓名 时间 2023年11月3日 下午 16:00~17:00 地点 上海证券交易所上证路演中心 http://roadshow.sseinfo.com/ 上市公司接待人 公司总裁刘志辉先生 员姓名 董事会秘书林朵女士 首席财务官许清春先生 独立董事孙铮先生 其他相关人员 本次调研交流的具体问答记录如下： 1、请问到目前兴业证券战略推进情况如何了？ 答：尊敬的投资者，您好！ ...

证券代码：601377 证券简称：兴业证券 公告编号：临 2023-045 兴业证券股份有限公司 第六届监事会第十六次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 兴业证券股份有限公司（以下简称"公司"） 第六届监事会第十六次会议 于 2023 年 12 月 19 日以电子邮件的方式发出会议通知，于 2023 年 12 月 22 日以 通讯方式召开。公司现有监事 4 名，全体监事参加会议。会议的召集、召开及表 决程序符合《公司法》及《兴业证券股份有限公司章程》的相关规定。 会议审议通过以下议案： 《兴业证券股份有限公司关于 2022 年度王仁渠同志薪酬分配的议案》 表决结果：同意 4 票；反对 0 票；弃权 0 票。 特此公告。 兴业证券股份有限公司 监 事 会 二○二三年十二月二十三日 1 ...

兴业证券股份有限公司独立董事 关于 2022 年度公司高级管理人员薪酬分配的独立意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》《兴业证券股份有限公司章程》《兴业 证券股份有限公司独立董事工作制度》等有关规定，作为兴业证券股份 有限公司（以下简称公司）的独立董事，在审阅和了解相关情况后，基 于独立判断的立场，对公司第六届董事会第十八次会议审议的 2022 年 度公司高级管理人员薪酬分配事项发表如下独立意见： 2022 年度公司高级管理人员薪酬分配符合法律法规、部门规章、 规范性文件以及《公司章程》等规定，决策程序合法有效，不存在损害 公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。同意 2022 年度公司高级 管理人员薪酬分配方案。 1 (本页无正文,为《兴业证券股份有限公司独立董事关于 2022年 度公司高级管理人员薪酬分配的独立意见》之签署页〉 兴业证券股份有限公司独立董事签名: 潘 , , 刘红忠 吴世农 刘红忠 二〇二三年十二月二十二日 (本页无正文,为《兴业证券股份有限公司独立董事关于 2022年 度公司高级管理人员薪酬分配的独立意见》之签署页) 兴业证券 ...

一、听取了《关于兴业证券慈善基金会运作情况的报告》 二、听取了《关于兴证新加坡公司设立和当前运作情况的报告》 证券代码：601377 证券简称：兴业证券 公告编号：临 2023-044 兴业证券股份有限公司 第六届董事会第十八次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 兴业证券股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第十八次会议于 2023 年 12 月 19 日以电子邮件方式发出会议通知，于 2023 年 12 月 22 日以通讯 方式召开。公司现有董事 9 名，全体董事参加会议。会议的召集、召开及表决程 序符合《公司法》及《兴业证券股份有限公司章程》的相关规定。 本次会议审议情况如下： 三、审议通过了《关于 2022 年度公司高级管理人员薪酬分配的议案》 表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。 独立董事均对本议案发表了同意的独立意见。 特此公告。 兴业证券股份有限公司 董 事 会 二○二三年十二月二十三日 1 ...

证券代码：601377 证券简称：兴业证券 公告编号：临 2023-043 兴业证券股份有限公司 关于 2023 年度第一期短期融资券发行结果的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 兴业证券股份有限公司 2023 年度第一期短期融资券已于 2023 年 12 月 18 日 发行完毕，现将有关发行情况公告如下： | 短期融资券名称 | | | 兴业证券股份有限公司 | | | 2023 年度第一期短期融资券 | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 债券简称 | 23 | 兴业证券 | | CP001 | | 债券流通代码 | 072310281 | | | | | | 发行日 | 2023 | 年 12 | 月 | 15 | 日 | 起息日 | 2023 | 年 | 12 | 月 18 | 日 | | 兑付日 | 2024 | 年 3 | 月 | 12 | 日 | 期限 | 85 ...

| 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和经营范围 2 | | 第三章 | 股份 3 | | | 第一节 股份发行 3 | | | 第二节 股份增减和回购 4 | | | 第三节 股份转让 5 | | | 第四节 股权管理事务 6 | | 第四章 | 党组织 6 | | 第五章 | 股东和股东大会 7 | | | 第一节 股东 7 | | | 第二节 股东大会的一般规定 11 | | | 第三节 股东大会的召集 14 | | | 第四节 股东大会的提案与通知 15 | | | 第五节 股东大会的召开 17 | | | 第六节 股东大会的表决和决议 19 | | 第六章 | 董事会 24 | | | 第一节 董事 24 | | | 第二节 独立董事 27 | | | 第三节 董事会 31 | | | 第四节 董事会专门委员会 36 | | | 第五节 董事会秘书 38 | | 第七章 | 总裁及其他高级管理人员 39 | | 第八章 | 监事会 40 | | | 第一节 监事 40 | | | 第二节 监事会 41 | | 第九章 | 合规、风险管理与内部审计 43 | ...