国浩律师（上海）事务所 股东大会法律意见书 国浩律师（上海）事务所 关于兴业证券股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会的法律意见书 致：兴业证券股份有限公司 兴业证券股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年第一次临时股东大会（以 下简称"本次股东大会"）于 2023 年 11 月 30 日召开，国浩律师（上海）事务所 （以下简称"本所"）接受公司的委托，指派律师（以下简称"本所律师"）出席 会议，并依据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》、中国证券监 督管理委员会发布的《上市公司股东大会规则》和《兴业证券股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）出具本法律意见书。 本所律师已经按照有关法律、法规的规定对公司本次股东大会召集、召开程序 是否合法以及是否符合《公司章程》、出席会议人员的资格、召集人资格的合法有 效性和股东大会表决程序、表决结果的合法有效性发表法律意见。法律意见书中不 存在虚假、严重误导性陈述及重大遗漏，否则愿意承担相应的法律责任。 本所律师是根据对事实的了解和对法律的理解发表法律意见。 本法律意见书依据国家有关法律、法规的规定而出具。 本所律师同意将本法律意见书作为公司 ...

证券代码：601377 证券简称：兴业证券 公告编号：临 2023-042 兴业证券股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、会议召开和出席情况 （一）股东大会召开的时间：2023 年 11 月 30 日 （二）股东大会召开的地点：福建省福州市鼓楼区湖东路 268 号兴业证券大厦 9 楼会议室 （三）出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 64 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 3,182,810,864 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | | | 份总数的比例（%） | 36.8552 | （四）表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的表决方式，符合《公司法》 等法律、法规及《公司章程》的有关规定。本次股东 ...

证券代码：601377 证券简称：兴业证券 公告编号：临 2023-041 兴业证券股份有限公司 关于兴证国际金融集团有限公司为其附属公司 提供担保的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示: 一、担保情况概述 兴业证券股份有限公司（以下简称"兴业证券"或"公司"）的境外控股 公司兴证国际金融集团有限公司（以下简称"兴证国际"）之全资附属公司兴证 国际证券有限公司（以下简称"兴证国际证券"）因经营需要，与招商永隆银行 有限公司（以下简称"招商永隆银行"）签署授信函件。兴证国际将为其提供担 保以支持银行授信，担保金额不超过 9 亿港元（按 2023 年 10 月末港元兑人民币 汇率 0.91783 折合人民币 8.26 亿元）。担保函签署日期为 2023 年 11 月 29 日。 1 被担保人名称：兴证国际证券有限公司 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：本次担保金额不超过 9 亿 港元。本次担保实施后，兴证国际金融集团有限公司为上述被担保人提 供的担保总额为 22.18 亿元人民币（按 2023 ...

证券代码：601377 证券简称：兴业证券 公告编号：临 2023-040 兴业证券股份有限公司独立董事任期届满公告 兴业证券股份有限公司 董 事 会 近日，兴业证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事会收到独立董事吴 世农先生的书面辞职报告。根据《上市公司独立董事管理办法》等规定，独立董 事在同一家上市公司连任时间不得超过六年，吴世农先生因连续任职已满六年， 申请辞去公司第六届董事会独立董事及相关董事会专门委员会委员职务。吴世农 先生确认与董事会无任何意见分歧，且无任何与其辞职有关的事项及任何有必要 引起公司股东和债权人注意的情况需要说明。 吴世农先生离任将导致公司独立董事人数少于公司董事会成员人数的三分 之一。公司董事会将按规定尽快提名新的独立董事候选人，提交股东大会选举。 在新任独立董事任职前，吴世农先生仍将继续履行公司独立董事及相关董事会专 门委员会委员职责。 公司董事会对吴世农先生在担任公司独立董事期间所做出的贡献表示感谢！ 特此公告。 本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 二〇二三年十一月二十九日 ...

证券代码：601377 证券简称：兴业证券 公告编号：临 2023-039 兴业证券股份有限公司 关于向专业投资者公开发行公司债券 获中国证监会注册批复的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 近日，兴业证券股份有限公司（以下简称"公司"）收到中国证券监督管理 委员会《关于同意兴业证券股份有限公司向专业投资者公开发行公司债券注册的 批复》（证监许可〔2023〕2610 号），批复内容如下： 一、同意公司向专业投资者公开发行面值总额不超过 200 亿元公司债券的注 册申请。 二、本次发行公司债券应严格按照报送上海证券交易所的募集说明书进行。 三、本批复自同意注册之日起 24 个月内有效，公司在注册有效期内可以分 期发行公司债券。 四、自同意注册之日起至本次公司债券发行结束前，公司如发生重大事项， 应及时报告并按有关规定处理。 公司将按照有关法律法规、批复要求及公司股东大会的授权，办理本次公开 发行公司债券相关事宜，并及时履行信息披露义务。 特此公告。 兴业证券股份有限公司 董 事 会 二〇二三年十一月二十五日 ...

兴业证券股份有限公司 601377 2023 年第一次临时股东大会资料 2023 年 11 月 30 日 2023 年第一次临时股东大会资料之会议议程 兴业证券股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会议程 会议时间： 现场会议时间：2023 年 11 月 30 日 14:00 网络投票时间：采用上海证券交易所网络投票系统。通过交 易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段， 即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台 的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00； 会议地点： 福建省福州市鼓楼区湖东路 268 号兴业证券大厦 9 楼会议 室 会议召集人：公司董事会 会议主持人：杨华辉董事长 会议议程： 1 一、主持人宣布会议开始 二、宣布股东大会现场出席情况 三、审议议案（含股东发言提问环节） 四、推选监票人和计票人 五、投票表决 六、宣布投票结果 七、律师见证 八、主持人宣布会议结束 2023 年第一次临时股东大会资料之会议须知 五、股东要求在股东大会上发言，应在股东大会召开前两个 工作日，向公司董监事会办公室登记。股东在会前及会议现场要 ...

余志军先生简历 余志军，男，汉族，1971 年 10 月生，中国国籍，本科。余志军先生现任兴业证 券审计部总经理。历任兴业证券审计监察部总经理助理、审计监察部副总经理、 财务部副总经理、资金运营管理部副总经理、计划财务部副总经理、审计部副总 经理（主持工作）。 近日，公司工会召开第五届第二次职工代表大会，选举余志军先生、林兴先 生担任公司监事会职工代表监事，任期至第六届监事会届满。张绪光先生不再担 任公司职工代表监事。 特此公告。 兴业证券股份有限公司 监 事 会 二○二三年十一月十五日 附件： 证券代码：601377 证券简称：兴业证券 公告编号：临 2023-037 兴业证券股份有限公司职工代表监事选举结果公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 兴业证券股份有限公司（以下简称"公司"或"兴业证券"）于 2020 年 10 月 23 日召开第四届第五次职工代表大会，选举张绪光先生、余志军先生为公司 监事会职工代表监事，任期自 2020 年 10 月 24 起至 2023 年 10 月 23 日止。 林兴先生简历 ...

二、兴证资管开展公开募集证券投资基金管理业务，应当按照诚实信用原则 认真履行职责，与公司其他业务之间建立有效的风险隔离制度，严格自律，规范 运作，防范利益输送，加强公平交易管理，切实保护基金份额持有人的利益。 获中国证监会核准的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 近日，兴业证券股份有限公司全资子公司兴证证券资产管理有限公司（以下 简称"兴证资管"）收到中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 《关于核准兴证证券资产管理有限公司公开募集证券投资基金管理业务资格的 批复》（证监许可〔2023〕2534 号），具体批复内容如下： 三、兴证资管应当按照《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券 投资基金管理人监督管理办法》等法律法规和有关规定的要求，自批复之日起 6 个月内完成公开募集证券投资基金管理业务的筹备工作。并应当在取得工商行政 管理机关换发的营业执照后，向中国证监会申请换领经营证券期货业务许可证； 在取得经营证券期货业务许可证前，不得对外开展公开募集证券投资基金管理业 务。 证券代码：60137 ...

独立董事候选人声明与承诺 本人 潘越 ，已充分了解并同意由提名人兴业证券股份有限 公司董事会提名为兴业证券股份有限公司第六届董事会独立董 事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不 存在任何影响本人担任兴业证券股份有限公司独立董事独立性 的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训 证明材料。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券 交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条 件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定（如适用）； （五）中共中央组织部 ...

兴业证券股份有限公司 独立董事关于提名独立董事候选人 的独立意见 二○二三年十一月九日 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《兴业证券股份有限公 司章程》《兴业证券股份有限公司独立董事工作制度》等有关规 定，作为兴业证券股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，在审阅和了解相关情况后，基于独立判断的立场，对公司第 六届董事会第十七次会议审议的关于提名独立董事候选人事项 发表如下独立意见： 1.经审阅潘越女士的个人履历等相关材料，未发现有《公司 法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《证券基金经营 机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》等法 律法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》规定的不得担任 公司独立董事的情形，亦未发现有被中国证监会确定为市场禁入 者且禁入尚未解除的情况；符合相关法律法规、部门规章、规范 性文件以及《公司章程》关于独立董事任职资格的规定。 2.本次提名已征得被提名人潘越女士本人同意，其任职资格 已经公司董事会薪酬与考核委员会审核通过。潘越女士经公司董 事会提名并提交股东大会选举，提名、选举及表决等程序符合法 ...