国机重型装备集团股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范国机重型装备集团股份有限公司（以下简称公司）内 幕信息管理，提高公司内幕信息知情人法治、自律意识，防范内幕信息知情人滥 用知情权进行内幕交易，促进公司及时、真实、准确、完整地披露信息，根据《中 华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司信息披露管理办法》 《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《上海 证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 信息披露事务管理》等法律法规，以及《公司章程》《公司信息披露管理制度》 《公司重大信息内部报告制度》的有关规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 公司董事会应当按照相关要求及时登记和报送内幕信息知情人档 案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。董事 会秘书负责办理上市公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。董事长与董事 会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。 第二章 内幕信息及内幕信息知情人 第三条 内幕信息是指《证券法》所规定的，涉及公司的经营、财务 ...

第一章 总 则 第一条 为规范国机重型装备集团股份有限公司（以下简称公司）信息披露 行为，保证公司真实、准确、及时、完整地履行信息披露义务，维护公司股东的 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号—信息披露事务管理》等相关法律、法规、规范性文件 和《国机重型装备集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）相关规定， 制定本制度。 第二条 本制度所称信息披露，是指公司及相关信息披露义务人依据法律、 行政法规、部门规章等有关规定，对已经或可能对公司资产、负债、权益和经营 成果或公司股票及其衍生品种交易价格有较大影响的信息，在规定的时间内、在 规定的媒体上、按规定的程序、以规定的方式向社会公众公布，并按规定程序送 达证券监管部门和上海证券交易所的行为。 第三条 本制度适用范围包括但不限于如下机构和人员： （一）公司董事会和董事； （五）相关信息披露义务人（除公司以外的承担信息披露义务的主体），包 括但不限于公司控股股东、持股5%以上的股东，收购人及其他权益变动主体，重 大资产重组、再融 ...

国机重型装备集团股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范国机重型装备集团股份有限公司（以下简称公司）信息披露 暂缓与豁免行为，确保公司依法合规履行信息披露义务，根据《上海证券交易所 股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）《上市公司信息披露暂缓与豁免管 理规定》和《国机重型装备集团股份有限公司信息披露管理制度》《国机重型装 备集团股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度》等有关规定，制定本制度。 第二条 公司按照相关业务规则的规定，实施信息披露暂缓与豁免管理的，适 用本制度。 第三条 公司应当真实、准确、完整、及时、公平地披露信息，不得滥用暂 缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不得实施内幕交易、操纵市场 等违法行为。 第二章 信息披露暂缓、豁免的范围及条件 第四条 公司应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项，履行内部审核程序后 实施。 第五条 公司有确实充分的证据证明拟披露的信息涉及国家秘密或者其他因 披露可能导致违反国家保密规定、管理要求的事项（以下统称国家秘密），依法 豁免披露。 公司应当切实履行保守国家秘密的义务，不得通过信息披露、投资者互动问 答、新闻发布、接受采 ...

国机重型装备集团股份有限公司 董事离职管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强国机重型装备集团股份有限公司（以下简称公司）董事离职 管理，保障公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司及股东的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》《上市公司章程指引》和《国机重型装备集团股份有 限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事）因任期届满、辞职、被解除 职务或其他原因离职的情形。 第三条 公司董事离职管理应遵循以下原则： （一）合法合规原则：严格遵守国家法律法规、监管规定及《公司章程》的 要求； （二）公开透明原则：及时、准确、完整地披露董事离职相关信息； （三）平稳过渡原则：确保董事离职不影响公司正常经营和治理结构的稳定 性； （四）保护股东权益原则：维护公司及全体股东的合法权益。 （一）董事辞职导致董事会成员低于法定最低人数； （二）审计与风险管理委员会成员辞职导致委员会成员低于法定最低人数， 或者欠缺会计专业人士； （三）独立董事辞职导致董事会或者其专门委员会中独立董事所占比例不符 合法律、行政法规或者《公司章程》规定，或者独立董事中欠缺会计专业人士。 董事 ...

国机重型装备集团股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为进一步提高国机重型装备集团股份有限公司（以下简称公司）规 范化治理水平，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市 公司股东会规则》（以下简称《股东会规则》）和《国机重型装备集团股份有限 公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，制定本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第二章 股东会工作规则 第一节 股东会的一般规定 第二节 股东会的召集 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、《股东会规则》及《公司章程》 的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 第四条 董事会应当切实履行职责 ， 认真、按时组织股东会。公司全体董事 应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第五条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第六条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公 司法》第一百一十三条规定的应当 ...

国机重型装备集团股份有限公司章程 第一章 总 则 第一条 为维护国机重型装备集团股份有限公司（以下简称公司）、股东、 职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》） 等法律、行政法规和其他有关规定，制定本章程。 公司的英文名称：SINOMACH HEAVY EQUIPMENT GROUP CO.,LTD.。 第五条 公司住所：四川省德阳市珠江东路 99 号，邮政编码：618000。 第六条 公司注册资本为人民币 7,213,555,890 元。 公司因增加或者减少注册资本而导致注册资本总额变更的，股东会应就增加 或者减少注册资本事项及修改公司章程事项作出决议。可以通过决议方式授权董 - 1 - 事会具体办理注册资本的变更登记手续。 第二条 公司系依照《公司法》《证券法》和其他有关规定成立的股份有限 公司。公司于 2007 年 9 月 25 日以发起方式设立，在四川省德阳市市场监督管理 局注册登记，取得营业执照，统一社会信用代码为：91510600735892505H。 第三条 公司于 2010 年 1 月 14 ...

国机重型装备集团股份有限公司 证券代码：601399 证券简称：国机重装 公告编号：临 2025-035 国机重型装备集团股份有限公司 关于董事会换届选举的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 国机重型装备集团股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会任期已届 满，根据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《国机重型装备集团股份有限公司 章程》等有关规定，公司按照程序对董事会进行换届选举，组建公司第六届董事会。 现将有关情况公告如下： 一、董事会换届选举情况 为保证公司董事会正常运作，在公司 2025 年第三次临时股东大会审议通过上 述换届事项前，仍由第五届董事会按照《公司法》《公司章程》《董事会议事规则》 等相关规定履行职责。 公司第五届董事会成员在任职期间勤勉尽责，为促进公司规范运作和持续发展 发挥了积极作用，公司对各位董事在任职期间为公司发展所做的贡献表示衷心感谢！ 特此公告。 国机重型装备集团股份有限公司董事会 2025年7月2 ...

国机重型装备集团股份有限公司 证券代码：601399 证券简称：国机重装 公告编号：临 2025-034 国机重型装备集团股份有限公司 关于修订公司章程的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 国机重型装备集团股份有限公司（以下简称"公司"）于2025年7月24日召开第 五届董事会第三十一次会议，审议通过了《关于修订公司章程的议案》。 为落实上市公司监管最新要求，保障公司规范运作，结合监事会改革要求以及 公司内部管理实际，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司章程指引》《上海证 券交易所股票上市规则》等相关法律法规规定，公司将不再设置监事会，监事会职 权由董事会审计与风险管理委员会行使，同时对《公司章程》中监事会设置、审计 与风险管理委员会职责等相关条款进行了修订完善。具体如下： | 序号 | 原条款 | 修订后条款 | | | --- | --- | --- | --- | | 1 | "股东大会" | "股东会" | | | 2 | "半数以上" | "过半数" | | | 3 | "必须" | "应当" | ...

国机重型装备集团股份有限公司 证券代码：601399 证券简称：国机重装 公告编号：2025-036 国机重型装备集团股份有限公司 关于召开2025年第三次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 股东大会召开日期：2025年8月11日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 一、召开会议的基本情况 (一)股东大会类型和届次 2025年第三次临时股东大会 (二)股东大会召集人：董事会 (三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合 的方式 (四)现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2025 年 8 月 11 日 9 点 30 分 召开地点：国机重型装备集团股份有限公司第三会议室（四川省德阳市珠江东 路 99 号） (五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自2025 年 8 月 11 日 至2025 年 8 月 11 日 采用上海证券交易所网络投票系统， ...

证券代码：601399 证券简称：国机重装 公告编号：临 2025-033 国机重型装备集团股份有限公司 第五届董事会第三十一次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 国机重型装备集团股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第三十一 次会议通知及相关资料于2025年7月18日以电子邮件方式向全体董事发出，会议于 2025年7月24日以现场+视频方式召开。本次会议应出席董事9人，实际出席董事9人。 本次会议的通知、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》《国机重型装备 集团股份有限公司章程》的有关规定，决议合法有效。会议形成决议如下： 国机重型装备集团股份有限公司 1 一、审议通过《关于修订公司章程的议案》 议案表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。通过本议案。 本议案尚需提交股东大会审议。 二、审议通过《关于制修订公司股东会议事规则等 5 项制度的议案》 本议案中的关联交易管理制度在董事会审议前已经公司董事会审计与风险管 理委员会审议通过。 议案表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃 ...