宁波金田铜业（集团）股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 作为宁波金田铜业（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 2023年度，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》 《公司章程》及公司《独立董事工作制度》等有关规定，勤勉、公正、独立地履 行独立董事职责，及时了解公司的经营情况和重大事项的进展情况，积极出席相 关会议，认真审议董事会及其专门委员会各项议案，对相关事项发表了公正、客 观的独立意见，切实维护公司的整体利益以及全体投资者尤其是中小投资者的合 法权益。现将本人2023年度履职情况汇报如下： 一、 独立董事基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 宋夏云先生：1969年6月出生，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学历， 中国共产党党员。上海财经大学会计学博士，南京大学工商管理博士后。中国注 册会计师协会专业指导委员会委员，中国政府审计研究中心特约研究员。1991 年7月至2007年2月在南昌大学经济管理学院工作；2007年3月至2013年8月在宁波 大学商学院工作，曾担任审计发展研究中心副主任、现代会计研究所副所长；2013 年8月至今在浙江财经大学会 ...

宁波金田铜业（集团）股份有限公司 2023 年度董事会审计委员会履职情况报告 根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《董事会审计委员会工作细 则》等相关规定，宁波金田铜业（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会审计委员会本着恪尽职守、勤勉尽责的原则，认真履行了监督职责。现就 2023 年度审计委员会履职情况汇报如下： 一、审计委员会基本情况 2023 年度，鉴于公司原董事、审计委员会委员徐卫平女士的辞职，公司第 八届董事会审计委员会由独立董事宋夏云先生、独立董事吴建依女士、董事徐卫 平女士变更为独立董事宋夏云先生、独立董事吴建依女士、董事翁高峰女士。其 中召集人由具有专业会计资格的宋夏云先生担任，审计委员会委员任职均符合上 海证券交易所的相关规定及《公司章程》的规定。 二、审计委员会年度会议召开情况 报告期内，公司第八届董事会审计委员会根据相关法律法规的规定，在公司 年报审计、财务信息及其披露、内部审计等方面积极尽责，共召开 5 次工作会议， 全体委员均亲自出席会议。具体会议召开情况如下： 2、提议选聘外部审计机构情况 鉴 ...

宁波金田铜业（集团）股份有限公司 原材料期货及衍生品套期保值业务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范宁波金田铜业（集团）股份有限公司（以下简称"公司"） 的原材料期货及衍生品套期保值业务，加强原材料套期保值业务的管理，防范交 易风险，确保公司资产安全和套期保值有序进行，根据《上海证券交易所股票上 市规则》及《宁波金田铜业（集团）股份有限公司公司章程》等相关规范性文件 规定，并结合公司实际情况，制定本管理制度。 本制度所称期货交易是指以期货合约或者标准化期权合约为交易标的的交 易活动。本制度所述衍生品交易是指期货交易以外的，以互换合约、远期合约和 非标准化期权合约及其组合为交易标的的交易活动。期货和衍生品的基础资产既 可以是证券、指数、利率、汇率、货币、商品等标的，也可以是上述标的的组合。 第三条 公司应当以公司或子公司的名义设立期货和衍生品交易账户，不得 使用他人账户进行期货和衍生品交易业务。 第四条 公司应当具有与期货和衍生品交易的交易保证金相匹配的自有资金， 不得使用募集资金直接或间接进行期货和衍生品交易。公司应严格控制期货和衍 生品交易的资金规模，不得影响公司正常经营。 第二条 公司开展的原材料期货及 ...

东方证券承销保荐有限公司 关于宁波金田铜业（集团）股份有限公司 2023 年度持续督导报告书 | 上市公司名称 | 宁波金田铜业（集团）股份有限公司 | | --- | --- | | 保荐机构名称 | 东方证券承销保荐有限公司 | | 保荐代表人姓名 | 王为丰 | | 保荐代表人姓名 | 李金龙 | | 办公地址 | 上海市黄浦区中山南路 号东方国际金融广场 号楼 层 318 2 24 | | 联系方式 | 021-23153888 | 经中国证券监督管理委员会《关于同意宁波金田铜业（集团）股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2023]1375 号）同意 注册，宁波金田铜业（集团）股份有限公司（以下简称"公司"、"金田股份"） 获准向不特定对象发行面值总额 1,450,000,000.00 元可转换公司债券，每张面值 为人民币 100 元，共计 1,450 万张，期限 6 年，募集资金总额为人民币 1,450,000,000.00 元，扣除承销及保荐费用人民币 2,830,188.68 元（不含税），其 他发行费用人民币 2,049,528.29 元（不含税）后，实际募集资 ...

宁波金田铜业（集团）股份有限公司 2023 年会计师事务所履职情况评估报告 宁波金田铜业（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）聘请北京大华国 际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"北京大华国际"）作为公司 2023 年度财务审计机构及内部控制审计机构。根据财政部、国务院国有资产监督管理 委员会、中国证券监督管理委员会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务 所管理办法》，公司对北京大华国际 2023 年履职情况进行了评估，具体情况如 下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 机构名称：北京大华国际会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2008 年 12 月 8 日 首席合伙人：杨雄 截止 2024 年 2 月，北京大华国际合伙人 37 人，注册会计师 150 人，签署过 证券服务业务审计报告的注册会计师人数 52 人。 2023 年度业务总收入：54,909.97 万元； 2023 年度审计业务收入：42,181.74 万元； 2023 年度证券业务收入：33,046.25 万元； 2023 年度上市公司审计客户家数：59 家； 主要行业：制造业，信息传输、软件和信 ...

东方证券承销保荐有限公司 关于宁波金田铜业（集团）股份有限公司 2024 年度对外担保计划的核查意见 东方证券承销保荐有限公司（以下简称"东方投行"或"保荐机构"）作为 正在履行宁波金田铜业（集团）股份有限公司（以下简称"金田股份"或"公司"） 2023 年向不特定对象发行可转换公司债券持续督导工作的保荐机构，根据《证 券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关规定，对金田股份 2024 年度对外 担保计划事项进行了审慎核查，核查情况如下： 一、担保情况概述 为确保公司生产经营稳健、持续的发展，满足子公司的融资担保需求，公司 及子公司拟为宁波金田电材有限公司（以下简称"金田电材"）、宁波金田铜管 有限公司（以下简称"金田铜管"）、宁波金田有色金属材料有限公司（以下简 称"金田有色"）、宁波金田新材料有限公司（以下简称"金田新材料"）、宁 波杰克龙精工有限公司（以下简称"杰克龙精工"）、宁波金田高导新材料有限 公司（以下简称"金田高导"）、宁波金田电磁科技有限 ...

| 证券代码：601609 | 证券简称：金田股份 | 公告编号：2024-045 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113046 | 债券简称：金田转债 | | | 债券代码：113068 | 债券简称：金铜转债 | | 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 宁波金田铜业（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）拟继续聘任北 京大华国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"北京大华国际"）为公司 2024 年度财务审计机构及内部控制审计机构。 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 宁波金田铜业（集团）股份有限公司 关于续聘公司 2024 年度审计机构的公告 （一）机构信息 1、基本信息 机构名称：北京大华国际会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2008 年 12 月 8 日 组织形式：特殊普通合伙 2023 年度审计业务收入：42,181.74 万元； 2023 年度证券业务收入：33,046.25 万元； 2023 年度上市公司审计客户家数：59 家； 1 主要行业：制造业 ...

东方证券承销保荐有限公司 关于宁波金田铜业（集团）股份有限公司 2023 年度持续督导现场检查报告 东方证券承销保荐有限公司（以下简称"东方投行"或"保荐机构"） 作为正在履行宁波金田铜业（集团）股份有限公司（以下简称"金田股份" 或"公司"）2023 年向不特定对象发行可转换公司债券持续督导工作的保荐 机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市 规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关规 定，对金田股份 2023 年的规范运行情况进行了现场检查，现将本次现场检 查情况报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 （一）保荐机构 东方证券承销保荐有限公司。 （二）保荐代表人 王为丰、李金龙。 （三）现场检查时间 2023 年 12 月 28 日-12 月 29 日，2024 年 4 月 8 日-12 日 （四）现场检查人员 王为丰、张咸昌、熊宇彬 （五）现场检查手段 在现场检查过程中，保荐机构结合上市公司的实际情况，实地查看上市 公司主要生产经营场所并与上市公司高级管理人员进行访谈，对金田股 ...

| 证券代码：601609 | 证券简称：金田股份 | 公告编号：2024-041 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113046 | 债券简称：金田转债 | | | 债券代码：113068 | 债券简称：金铜转债 | | 宁波金田铜业（集团）股份有限公司 关于2024年度对外担保计划的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示: 被担保人名称 宁波金田电材有限公司（以下简称"金田电材"） 宁波金田铜管有限公司（以下简称"金田铜管"） 宁波金田有色金属材料有限公司（以下简称"金田有色"） 宁波金田新材料有限公司（以下简称"金田新材料"） 宁波杰克龙精工有限公司（以下简称"杰克龙精工"） 宁波金田高导新材料有限公司（以下简称"金田高导"） 宁波金田电磁科技有限公司（以下简称"金田电磁"） 宁波金田进出口有限公司（以下简称"金田进出口"） 宁波金田致远国际贸易有限公司（以下简称"金田致远"） 宁波金田诚远国际贸易有限公司（以下简称"金田诚远"） 宁波金田晟远国际贸易有限公司（以下简称 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 截至2024年4月16日，宁波金田铜业（集团）股份有限公司（以下简称"公 司"）股票在任意连续30个交易日中有15个交易日的收盘价不高于当期转股价格 的80%，触发"金田转债"转股价格向下修正条款。 经公司第八届董事会第三十四次会议审议，公司董事会决定本次不向下 修正"金田转债"转股价格，同时在未来六个月内（2024 年 4 月 17 日至 2024 年 10 月 16 日），如再次触发"金田转债"转股价格向下修正条款，亦不提出向 下修正方案。在此之后，若再次触发"金田转债"转股价格向下修正条款，届时 公司董事会将再次召开会议决定是否行使"金田转债"的转股价格向下修正权利。 一、可转换公司债券基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]279 号文核准，公司于 2021 年 3 月 22 日公开发行了 150 万手可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额 15 亿元。经上海证券交易所《自律监管决定书》（[2021]147 号）文同意，公司 15 亿 ...