会议材料 证券代码：601689 宁波拓普集团股份有限公司 2023年第三次临时股东大会 2023 年 12 月 11 日 2023年第三次临时股东大会会议材料 目 录 | 一、2023年第三次临时股东大会议程 2 | | --- | | 二、2023年第三次临时股东大会会议须知 4 | | 三、2023年第三次临时股东大会会议议案 6 | | 议案1：关于延长公司向特定对象发行A股股票股东大会决议有效期的议案 | | 6 | | 议案2：关于提请股东大会延长授权董事会或董事会授权人士办理公司本次 | | 向特定对象发行A股股票相关事宜有效期的议案 7 | | 议案3：关于修订《拓普集团独立董事制度》的议案 8 | 1 2023年第三次临时股东大会会议材料 一、2023 年第三次临时股东大会议程 网络投票时间：自2023年12月27日至2023年12月27日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00。 通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。 现场会议时间：2 ...

宁波拓普集团股份有限公司 第五届董事会提名委员会 2023 年第一次会议审核意见 根据《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所 股票上市规则》及宁波拓普集团股份有限公司（以下简称"公司"）《公司章程》 等有关规定，作为公司的提名委员会，于 2023 年 10 月 19 日以现场会议方式召 开第五届董事会提名委员会 2023 年第一次会议，就审议事项发表如下审查意见: 王斌先生具备与其行使职权相适应的任职条件，其任职资格符合《公司法》 《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的规定。我们一 致同意将该议案提交公司第五届董事会第一次会议审议。 潘孝勇先生具备与其行使职权相适应的任职条件，其任职资格符合《公司法》 《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的规定。我们一 致同意将该议案提交公司第五届董事会第一次会议审议。 吴伟锋先生具备与其行使职权相适应的任职条件，其任职资格符合《公司法》 《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的规定。我们一 致同意将该议案提交公司第五届董事会第一次会议审议。 蒋开洪先生具备与其行使职权相适应的任职条件，其任职 ...

宁波拓普集团股份有限公司 第四届董事会提名委员会 2023 年第一次会议审核意见 根据《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所 股票上市规则》及宁波拓普集团股份有限公司（以下简称"公司"）《公司章程》 等有关规定，作为公司的提名委员会，于 2023 年 9 月 15 日以通讯表决方式召开 第四届董事会提名委员会 2023 年第一次会议，就审议事项发表如下审查意见: 邬建树先生具备与其行使职权相适应的任职条件，其任职资格符合《公司法》 《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的规定。我们一 致同意将该议案提交公司第四届董事会第三十三次会议审议。 邬好年先生具备与其行使职权相适应的任职条件，其任职资格符合《公司法》 《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的规定。我们一 致同意将该议案提交公司第四届董事会第三十三次会议审议。 王斌先生具备与其行使职权相适应的任职条件，其任职资格符合《公司法》 《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的规定。我们一 致同意将该议案提交公司第四届董事会第三十三次会议审议。 潘孝勇先生具备与其行使职权相适应的任职条 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for Q3 2023 was ¥4,991,259,279.17, representing a year-on-year increase of 15.82%[4] - The net profit attributable to shareholders for Q3 2023 was ¥503,029,200.18, with a slight increase of 0.43% compared to the same period last year[4] - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses was ¥473,367,741.91, showing a decrease of 3.21% year-on-year[4] - Total operating revenue for the first three quarters of 2023 reached ¥14,151,710,323.69, a significant increase of 27.6% compared to ¥11,103,460,677.49 in the same period of 2022[18] - Net profit attributable to shareholders of the parent company for the first three quarters of 2023 was ¥1,597,053,895.70, an increase of 32.2% from ¥1,208,669,356.54 in the same period of 2022[22] - The company reported a comprehensive income total of ¥1,606,122,905.81 for the first three quarters of 2023, compared to ¥1,220,453,886.92 in the same period of 2022, reflecting a growth of 31.6%[23] Assets and Liabilities - The total assets at the end of Q3 2023 amounted to ¥29,081,168,751.10, reflecting a growth of 5.71% compared to the end of the previous year[5] - The total current liabilities increased to RMB 10,193,806,260.53 from RMB 9,620,651,340.69, marking an increase of approximately 5.9%[16] - Total liabilities as of the end of the third quarter of 2023 were ¥15,825,221,222.93, compared to ¥15,350,226,682.14 at the end of the same period in 2022, indicating a growth of 3.1%[19] - The total liabilities of the company as of September 30, 2023, were RMB 10,193,806,260.53, which is a significant portion of the total assets[16] Shareholder Information - The total equity attributable to shareholders at the end of Q3 2023 was ¥13,218,823,467.03, an increase of 8.98% from the previous year[5] - The number of ordinary shareholders at the end of the reporting period was 31,752, with the largest shareholder holding 62.94% of the shares[10] - Total equity attributable to shareholders of the parent company increased to ¥13,218,823,467.03 from ¥12,129,379,340.29, marking a growth of 9.0% year-over-year[19] Earnings and Costs - The basic earnings per share for Q3 2023 was ¥0.46, an increase of 2.22% compared to the same period last year[5] - Operating costs for the first three quarters of 2023 were ¥12,412,161,381.87, up 28.5% from ¥9,638,939,313.64 in the previous year[19] - Basic earnings per share for the first three quarters of 2023 were ¥1.45, compared to ¥1.10 in the same period of 2022, reflecting a growth of 31.8%[23] Cash Flow - The cash flow from operating activities for the year-to-date period was ¥2,697,286,384.00, representing a significant increase of 112.53% year-on-year[5] - In the first three quarters of 2023, the cash inflow from operating activities reached ¥15.83 billion, a 29.5% increase from ¥12.25 billion in the same period of 2022[24] - The net cash flow from operating activities for the first three quarters of 2023 was ¥2.70 billion, compared to ¥1.27 billion in the same period of 2022, reflecting a significant growth of 112.5%[25] - The company reported a total cash inflow from operating activities of ¥15.83 billion, with cash outflow totaling ¥13.13 billion, resulting in a net cash flow of ¥2.70 billion[25] Investments and Expenses - Research and development expenses for the first three quarters of 2023 amounted to ¥708,219,770.83, an increase of 29.4% from ¥546,796,488.78 in the previous year[19] - The company’s financial expenses for the first three quarters of 2023 were ¥73,532,669.51, compared to a financial income of -¥44,789,252.21 in the previous year, indicating a significant shift in financial performance[19] - Deferred income increased to ¥427,632,871.42 from ¥367,153,765.44, representing a growth of 16.5% year-over-year[19] Cash and Equivalents - The company's cash and cash equivalents reached RMB 3,129,587,686.32, up from RMB 2,795,531,830.43 in the previous year, indicating an increase of about 11.9%[15] - The cash and cash equivalents at the end of the third quarter of 2023 amounted to ¥2.51 billion, down from ¥2.95 billion at the end of the same period in 2022[25] Inventory and Receivables - Accounts receivable stood at RMB 4,537,705,492.47, compared to RMB 4,347,460,987.76 at the end of 2022, representing a growth of approximately 4.4%[15] - Inventory decreased to RMB 2,913,253,476.59 from RMB 3,255,860,915.66, showing a decline of about 10.5%[15] Borrowings and Debt - The company reported a decrease in short-term borrowings to RMB 899,618,410.95 from RMB 1,132,536,757.84, a reduction of about 20.5%[16] - The company received ¥2.99 billion in cash from borrowings in the first three quarters of 2023, a decrease from ¥6.15 billion in the same period of 2022[25] - The company paid ¥2.27 billion in cash for debt repayment in the first three quarters of 2023, compared to ¥1.42 billion in the same period of 2022[25] Government Subsidies - The company received government subsidies amounting to ¥35,337,098.87 during Q3 2023, contributing to its financial performance[6] Other Information - The company has not disclosed any new product or technology developments in this report[12]

投资者可于 2023 年 10 月 31 日 至 11 月 6 日 12:00 前 通 过 公 司 邮 箱 tuopu@tuopu.com提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。 宁波拓普集团股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年10月31日在上海 证券交易所网站披露2023年第三季度报告，为了便于广大投资者更全面深入地了 解公司2023年第三季度的经营成果和财务状况，公司拟于2023年11月6日 15:00-16:00举行2023年第三季度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。 一、说明会类型 本次业绩说明会以网络文字互动形式召开，公司将针对2023年第三季度的经 营成果、财务指标的具体情况与投资者进行互动交流，在信息披露允许的范围内 就投资者普遍关注的问题进行回答。 二、说明会召开的时间、地点、方式 | 证券代码：601689 | 证券简称：拓普集团 | 公告编号：2023-074 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113061 | 转债简称：拓普转债 | | 宁波拓普集团股份有限公司 关于召开2023年第三季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公 ...

独立董事关于公司第五届董事会第一次会议相关事项的独立意见 宁波拓普集团股份有限公司 根据中国证监会《上市公司独立董事规则》、《上海证券交易所股票上市规则》 及《公司章程》等有关规定，作为宁波拓普集团股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，我们认真审阅了公司第五届董事会第一次会议提交的议案及相关材 料，基于独立判断的立场，现就公司聘任新一届高级管理人员发表独立意见如下： 一、公司高级管理人员的提名和聘任程序符合《公司法》、《公司章程》等有 关规定，表决结果合法有效； 二、我们对本次公司聘任的高级管理人员履历进行了审查，认为他们符合担 任上市公司高级管理人员的任职条件，具备担任相应职务的任职资格，未发现其 存在《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》《公司章程》等规定的不得担任上市公司高级管理人员的情形， 不存在被中国证监会采取市场禁入措施期限尚未届满的情形，也不存在被证券交 易所公开认定为不适合担任上市公司高级管理人员期限尚未届满的情形，且具有 丰富的工作经验，能够胜任公司董事会所聘任的职务。 因此，我们同意公司第五届董事会聘任王斌先生为公司总裁（总经理），聘 ...

宁波拓普集团股份有限公司 独立董事制度 （2023 年 10 月修订） 第一章 总 则 第一条 为进一步完善宁波拓普集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 治理结构，促进公司规范运作，现根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《上市公司治理准则》及《上市公司独立董事管理办法》等有关法律、法规、 规范性文件和《宁波拓普集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有 关规定，特制定本制度。 第二章 一般规定 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客 观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或者个 人的影响。 （一）根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格； （二）具有本制度第八条规定的独立性要求； （三）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律法规和规则； 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行政法规、 中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、上海证券交易所（以 ...

证券代码：601689 证券简称：拓普集团 公告编号：2023-073 宁波拓普集团股份有限公司 关于完成董事会、监事会换届选举 暨聘任高级管理人员及证券事务代表的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 宁波拓普集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 19 日召 开 2023 年第二次临时股东大会，选举产生了第五届董事会非独立董事、独立董 事及第五届监事会股东代表监事。与公司 2023 年 9 月 27 日召开的职工代表大会 选举产生的职工代表监事共同组成公司第五届董事会和第五届监事会，任期自 2023 年 10 月 19 日起三年。 公司第五届董事会由 9 名董事组成，其中非独立董事 6 名，独立董事 3 名， 具体成员如下： 1、董事长：邬建树 2、副董事长：邬好年 3、非独立董事：邬建树、邬好年、王斌、潘孝勇、吴伟锋、王伟玮 4、独立董事：谢华君、赵香球、汪永斌 公司第五届董事会董事长、副董事长任期与第五届董事会任期相同。董事会 成员简历请见附件。 | 专门委员会 | 主任委员 ...

（2023 年 10 月修订） 第一条 为进一步完善宁波拓普集团股份有限公司(以下简称"公司")治理机制，强化 内部制度建设，明确独立董事在公司年度报告编制和披露过程中的职责，根据《上市 公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第1号——规范运作》以及《宁波拓普集团股份有限公司公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）、《独立董事制度》等有关规定，结合公司年度报告编制和信息 披露工作的实际情况，特制定本制度。 第二条 独立董事在公司年度报告编制和披露过程中，应当会同公司审计委员会，切实 履行独立董事的职责和义务，勤勉尽责，维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的 合法权益不受损害。 第三条 公司年度报告编制期间，公司相关职能部门和人员应当为独立董事行使职权提 供必要的工作条件，不得限制或者阻碍独立董事了解公司经营运作情况。 第四条 独立董事应密切关注公司年度报告编制过程中的信息保密情况，严防泄露内幕 信息、内幕交易等违法违规行为发生。年度报告编制期间，独立董事负有保密义务， 在年度报告公布前，独立董事不得以任何形式向外界泄漏年度报告的内容。 第五条 公司应当制 ...

证券代码：601689 证券简称：拓普集团 公告编号：2023-071 宁波拓普集团股份有限公司 第五届董事会第一次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、 董事会会议召开情况 宁波拓普集团股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第一次会议 于 2023 年 10 月 20 日 9 时在公司总部 C-105 会议室以现场会议方式召开，公司 董秘办已于 2023 年 10 月 10 日以通讯方式发出会议通知。本次会议由董事长邬 建树先生召集并主持，会议应出席董事九名，实际出席董事九名，公司监事、高 级管理人员列席了会议。会议的召集、召开以及表决程序符合《中华人民共和国 公司法》及《公司章程》等规定，合法有效。 二、董事会会议审议情况 选举邬建树先生为公司第五届董事会董事长，任期与第五届董事会相同。 表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。 （二）审议通过了《关于选举公司第五届董事会副董事长的议案》 选举邬好年先生为公司第五届董事会副董事长，任期与第五届董事会相同。 表决结果：同意 ...