第一章 总则 第一条 为进一步建立健全常州星宇车灯股份有限公司（以下简称"公司"） 董事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人 民共和国公司法》《上市公司治理准则》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》 （以下简称《香港上市规则》）、《常州星宇车灯股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）及其他有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会（以下简称"薪 酬与考核委员会"），并制定本议事规则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构，主 要负责研究公司董事及高级管理人员的考核标准，进行考核并提出建议；负责研 究、审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本议事规则所称董事是指在本公司支取薪酬的董事长、副董事长、董 事，高级管理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书及由总经理 提请董事会认定的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会由三至五名董事组成，其中独立董事应当过半数并 担任召集人（主席）。 常州星宇车灯股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则（草案） （H 股发行并上市后适用） 第八条 薪酬 ...

常州星宇车灯股份有限公司 关联（连）交易管理制度（草案） （H 股发行并上市后适用） 第一章 总则 第一条 为规范常州星宇车灯股份有限公司（以下简称"公司"）的关联 交易活动，保障公司及全体股东的合法权益，特别是中小股东的合法权益，保证 公司与关联人之间的关联（连）交易符合公平、公正、公开的原则，根据《中华 人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》（以 下简称《上交所上市规则》）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号— —交易与关联交易》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称《香港 上市规则》）以及《常州星宇车灯股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 等有关法律法规的规定，制定本制度。 第二条 公司关联（连）交易应当具备合法性、必要性、合理性和公允性， 保持公司的独立性，不得利用关联（连）交易调节财务指标，损害公司利益。交 易各方不得隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联（连）交易审议程 序和信息披露义务。 第三条 本制度适用于公司及其控股子公司、所属各分公司，各参股子公 司参照执行。 第五条 根据《上交所上市规则》，具有以下情形之一的法人或其他组织， ...

常州星宇车灯股份有限公司 募集资金管理制度（草案） （H 股发行并上市后适用） 第一章 总则 第一条 为进一步规范常州星宇车灯股份有限公司（以下简称"公司"）募集 资金的管理，提高资金使用效率和效益，保护投资者的利益，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》《上海 证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称《香港上市规 则》）等法律、法规以及《常州星宇车灯股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》）之规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指：公司通过公开发行证券（包括首次公开 发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券、 发行权证等）以及非公开发行股票向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包 括公司实施股权激励计划募集的资金。 公司在香港证券市场通过发行 H 股股票募集资金管理按《香港上市规则》 的相关规定执行。 第三条 公司董事会应当对募集资金投资项目的可行性进行充分论证，确信 投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，有 ...

第二条 战略与 ESG 委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构， 主要负责对公司长期发展战略、重大投资决策和 ESG 工作进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略与 ESG 委员会成员由三至七名董事组成，其中应至少包括一名 独立董事。 第四条 战略与 ESG 委员会由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事 的三分之一提名，并由董事会选举产生。 常州星宇车灯股份有限公司 董事会战略与 ESG 委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为适应常州星宇车灯股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展需 要，提升公司环境、社会及公司治理（以下简称"ESG"）管理水平，增强公司核 心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大 投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司 法》、《上市公司治理准则》、《常州星宇车灯股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》）及其他有关规定，公司特设立董事会战略与 ESG 委员会（以下简称"战 略与 ESG 委员会"），并制定本议事规则。 第五条 战略与 ESG 委员会设主任一名，由公司董事长担任。 当战略与 ESG 委员会 ...

常州星宇车灯股份有限公司 董事会议事规则（草案） （H 股发行并上市后适用） 第一章 一般规定 第一条 常州星宇车灯股份有限公司（以下简称"公司"）为了进一步完 善公司法人治理结构，保障董事会依法独立、规范、有效地行使职权，以确保董 事会的工作效率和科学决策，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司 法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《香港联合交易所有限 公司证券上市规则》（以下简称《香港上市规则》）等有关规定以及《常州星宇车 灯股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，制定本议事规则。 第二条 公司依法设立董事会。董事会是公司的经营决策机构，依据《公 司法》等相关法律、法规、公司股票上市地证券监管规则和公司章程的规定，经 营和管理公司的法人财产，对股东会负责。 董事会应具备合理的专业结构，其成员应具备履行职务所必需的知识、技能 和素质。鼓励董事会成员的多元化，包括但不限于性别、年龄、文化、教育背景 和专业经验的多元化。 第二章 董事会的组成和下设机构 第三条 公司董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 4 名，非独立董事 5 名。董事会设董事长 1 人，副董事长 1 人。董 ...

（H股发行并上市后适用） 第一章 总则 第一条 为规范常州星宇车灯股份有限公司（以下简称"本公司"或"公 司"）的对外投资行为，加强公司对外投资效率，提高资金运作效率，保证资金 运营的安全性、收益性，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《企业境外投资管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《香港联合交易 所有限公司证券上市规则》（以下简称《香港上市规则》）等法律法规及《常州 星宇车灯股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司具 体情况，制定《常州星宇车灯股份有限公司对外投资管理制度》（以下简称"本 制度"）。 第二条 本制度所称的对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的 货币资金、股权以及经评估后的实物或无形资产作价出资，对外进行各种形式的 投资活动。 常州星宇车灯股份有限公司 对外投资管理制度（草案） 第三条 按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。 短期投资主要指公司购入的能随时变现且持有时间不超过一年（含一年）的投资， 包括各种理财产品、股票、债券、基金、分红型保险等； 长期投资主要指投资期限超过一年，不能随时变现或不准备变现的各种投资， 包括股 ...

常州星宇车灯股份有限公司 独立董事制度（草案） （H 股发行并上市后适用） 第一章 总 则 第一条 为了促进常州星宇车灯股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法权益不受损 害，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立 董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《香港联合交易所有限公司证 券上市规则》（以下简称《香港上市规则》）等有关法律、法规、规范性文件和 《常州星宇车灯股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，制 定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 本制度中"独立董事"的含义与《香港上市规则》中"独立非执行董事" 的含义一致，独立董事须同时符合《香港上市规则》要求的独立性。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、公司股票上市地证券监管机构及证券交易所、《公司章程》和本制度 的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡 ...

常州星宇车灯股份有限公司 境外发行证券及上市相关保密和档案管理工作制度 第一条 为保障国家经济安全，保护社会公共利益及常州星宇车灯股份有限 公司（以下简称"公司"）的利益，维护公司在境外发行证券及上市过程中的信 息安全，规范公司及各证券服务机构在公司境外发行证券及上市过程中的保密和 档案管理工作，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国保守国家秘密 法》（以下简称《保密法》）、《中华人民共和国档案法》《中华人民共和国会 计法》《中华人民共和国注册会计师法》《中华人民共和国国家安全法》《境内 企业境外发行证券和上市管理试行办法》和《关于加强境内企业境外发行证券和 上市相关保密和档案管理工作的规定》等有关法律、法规、规范性文件的有关规 定和《常州星宇车灯股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》），结合公司 情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称"境外发行证券及上市"，是指公司在中华人民共和国 （以下简称"中国"）大陆地区以外的国家和地区发行证券及上市。本制度适用 于公司境外发行证券及上市的全过程，包括准备阶段、申请阶段、审核阶段、备 案阶段及上市阶段及上市后发行证券等。本制度所称"国家"，是指中华人民共 和 ...

常州星宇车灯股份有限公司 董事会战略与 ESG 委员会议事规则（草案） （H 股发行并上市后适用） 第一章 总则 第一条 为适应常州星宇车灯股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展需 要，提升公司环境、社会及公司治理（以下简称"ESG"）管理水平，增强公司核 心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大 投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司 法》《上市公司治理准则》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称《香 港上市规则》）、《常州星宇车灯股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及其 他有关规定，公司特设立董事会战略与 ESG 委员会（以下简称"战略与 ESG 委员 会"），并制定本议事规则。 第二条 战略与 ESG 委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构，主 要负责对公司长期发展战略、重大投资决策和 ESG 工作进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略与 ESG 委员会成员由三至七名董事组成，其中应至少包括一名独 立董事。 第四条 战略与 ESG 委员会由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董 ...

常州星宇车灯股份有限公司 担保业务管理制度（草案） （H 股发行并上市后适用） 第一章 总则 第一条 通过规范常州星宇车灯股份有限公司（以下简称"公司"）对外担 保业务流程，确保对外担保业务按规定程序和适当授权进行，实现预期目标；确 保对外担保业务法律手续完备，管理规范，披露真实和完整，防止舞弊和差错； 保证各项对外担保符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国民法典》《香 港联合交易所有限公司证券上市规则》等国家有关法律、法规和公司有关规定， 特制订本制度。 第二条 本制度所述的担保是指公司以第三人的身份为债务人对于债权人所 负的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务或者承担 责任的行为，包括对子公司和子公司以外的公司担保。 第三条 担保形式包括保证、抵押及质押。本制度适用于公司及全资子公司、 控股子公司（以下简称"子公司"）及其他能够实施控制的公司。公司的控股子 公司发生对外担保，按照本制度执行。 第四条 不相容岗位分离： 1、受理担保申请与核准担保分离； 2、调查担保与审批担保分离； 3、审核担保申请与审批担保申请分离； 4、草拟担保合同与审核、审批担保合同分离； 5、担保业务及合 ...