中国国际金融股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为保障中国国际金融股份有限公司（以下简称公司）董事会依法独 立、规范、有效地行使职权，确保董事会能够高效规范运作和科学决策，完善公 司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司章 程指引》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《香港联合交易所有限 公司证券上市规则》等法律、法规、规范性文件、公司股票上市地证券监管部门及 证券交易所的有关规定（以下合称有关法规），以及《中国国际金融股份有限公司章 程》（以下简称公司章程），结合公司实际，制定本规则。 第二条 公司设董事会，对股东会负责。 董事会会议是董事会议事的主要形式。党委研究讨论是董事会决策重大问题 的前置程序。按规定参加董事会会议是董事履行职责的基本方式。 第二章 董事会的构成与职权 第一节 董事会的构成 第三条 董事会由7-15名董事组成，包括非执行董事（含独立董事）和执行董 事。董事会成员中包括1名职工董事。内部董事（是指在公司同时担任其他职务的 董事）总计不得超过公司董事总数的1/2。 公司设董事长1名，可设副董事长1-2名，董事长和副董事长由全体 ...

自 2025 年 10 月 31 日起，公司不再设立监事会，由董事会审计委员会行使 《中华人民共和国公司法》规定的监事会职权，《中金公司监事会议事规则》等 监事会相关制度文件同时废止；《中金公司章程》《中金公司股东会议事规则》《中 金公司董事会议事规则》等制度修订生效，相关制度全文与本公告同日在上海证 券交易所网站（www.sse.com.cn）披露。 金立佐先生、崔铮先生和田汀女士自 2025 年 10 月 31 日起不再担任公司监 事职务，并确认不存在作为公司监事未履行公开承诺或义务的情形，在任期间与 公司董事会、监事会无不同意见，也无与退任有关的其他事项须提请公司股东、 债权人或上市地证券交易所注意。 证券代码：601995 证券简称：中金公司 公告编号：临 2025-035 中国国际金融股份有限公司 关于不再设立监事会及《公司章程》等制度修订生效的公告 中国国际金融股份有限公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 2025 年 10 月 31 日，中国国际金融股份有限公司（以下简称"公司"或"中 金公司"）召开 2 ...

证券代码：601995 证券简称：中金公司 公告编号：临 2025-037 （二）《关于调整董事会专门委员会构成的议案》 表决结果：9 票赞成，0 票反对，0 票弃权。 中国国际金融股份有限公司 第三届董事会第十一次会议决议暨选举副董事长的公告 中国国际金融股份有限公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 中国国际金融股份有限公司（以下简称"公司"或"中金公司"）于 2025 年10月31日以书面方式发出第三届董事会第十一次会议（以下简称"本次会议"） 通知，并于 2025 年 10 月 31 日完成本次会议的书面投票并形成会议决议。全体 董事同意豁免本次会议的通知期限。本次会议应参与表决董事 9 名，实际参与表 决董事 9 名。本次会议的召集、召开及表决程序符合有关法律法规和《中国国际 金融股份有限公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 （一）《关于选举副董事长的议案》 表决结果：9 票赞成，0 票反对，0 票弃权。 董事会同意选举王曙光先生担任公司副董事长，任期自董事会审议通过之日 起，至本 ...

证券代码：601995 证券简称：中金公司 公告编号：临 2025-036 中国国际金融股份有限公司 关于选举职工董事的公告 中国国际金融股份有限公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 中国国际金融股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"或"本集团"） 于 2025 年 10 月 31 日召开第三届职工代表大会第五次会议，选举田汀女士为公 司职工董事。田汀女士自 2025 年 10 月 31 日起就任公司职工董事，任期至公司 第三届董事会任期结束之日止，届时可以连选连任。田汀女士按其在公司工作岗 位的报酬领薪，不就履行董事职责从公司领取董事袍金、津贴或会议费，其参加 公司董事会、股东会会议及与履行董事职责相关所发生的费用由公司承担。田汀 女士的简历请见本公告附件。 田汀女士担任公司职工董事后，公司董事会中内部董事（是指在公司同时担 任其他职务的董事）总计未超过公司董事总数的二分之一，符合相关法律法规、 规范性文件及《中国国际金融股份有限公司章程》的规定。 田汀女士简历 田汀女士，1978 年 8 月出生，自 2025 ...

证券代码：601995 证券简称：中金公司 公告编号：临 2025-034 中国国际金融股份有限公司 2025年第一次临时股东大会决议公告 中国国际金融股份有限公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 中国国际金融股份有限公司（以下简称"公司"）2025 年第一次临时股东 大会（以下简称"本次会议"）是否有否决议案：无 一、本次会议召开和出席情况 (一)召开时间：2025 年 10 月 31 日 (二)召开地点：北京市朝阳区针织路 23 号国寿金融中心 30 层 3004 及 3005 会议室 (三)出席会议的普通股股东及其持有股份情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | | 731 | | --- | --- | --- | | 其中：A | 股股东人数 | 730 | | H | 股股东人数 | 1 | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | | 2,932,448,995 | | 其中：A | 股股份总数 | 2,049,160,356 | | H | 股股份总数 | 883,2 ...

会杜律师事务所 KING&WOD 十章古朝阳区东三环中路1 全顧中心办公停乐论 北京市金杜律师事务所( 以下简称本所 )接受中国国际金融股份有限公司( 以 下简称公司或中金公司）委托，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证 券法》）、《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、中国证券监督 管理委员会《上市公司股东会规则》（以下简称《股东会规则》）等中华人民共 和国境内（以下简称中国境内,为本法律意见书之目的,不包括中国香港特别行 政区、中国澳门特别行政区和中国台湾省）现行有效的法律、行政法规、规章及 规范性文件和现行有效的《中国国际金融股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》）有关规定，指派律师出席了公司于 2025年 10 月 31 日召开的 2025 年第 一次临时股东大会（以下简称本次股东大会），并就本次股东大会相关事项出具 本法律意见书。 h Floor Fast Tower, World Finar 北京市金杜律师事务所 关于中国国际金融股份有限公司 2025年第一次临时股东大会 之法律意见书 致:中国国际金融股份有限公司 为出具本法律意见书,本所律师审查了公司提供的以下文件,包括但不限 ...

中金公司公告称，第三届董事会第十一次会议选举王曙光担任公司副董事长，任期至本届董事会结束。 同时，同意调整董事会专门委员会构成，王曙光任战略与ESG、薪酬、风险控制委员会成员，田汀任战 略与ESG、风险控制委员会成员。此外，委任王曙光为《香港联交所证券上市规则》项下授权代表，与 周佳兴共同担任，董事长陈亮不再担任。以上人事安排均自董事会审议通过之日起生效。 ...

Core Points - The company announced the convening of the third employee representative assembly's fifth meeting on October 31, 2025, to elect Ms. Tian Ting as an employee director, with a term ending at the conclusion of the third board's term, and she is eligible for re-election [1] - Ms. Tian has been with the company since July 2000, holding multiple positions, and currently serves as the head of the finance and funding departments [1] - As of now, she does not hold any shares directly and has no connections with the company's senior management or major shareholders [1] - Following the election, the number of internal directors on the board will not exceed half of the total, which complies with regulations [1]

Core Insights - In the period from January to October 2025, a total of 87 new companies were listed on the A-share market, representing an 8.75% increase compared to the same period last year, which had 80 new listings [1] - The total net fundraising amount for these 87 new listings reached 833.81 billion yuan, marking a significant 77.02% increase from 471.02 billion yuan in the same period last year [1] Underwriting Institutions Performance Ranking - A total of 29 underwriting institutions participated in the IPOs of these 87 new companies, with a total of 88 deals completed [2] - The top five underwriting institutions by number of deals are: - 1st: Guotai Junan with 11 deals - 2nd: CITIC Securities with 10 deals - 3rd: Huatai United with 8 deals - 4th: CITIC Jianzhong with 7 deals - 5th: China Merchants Securities with 5 deals [2][3] Law Firms Performance Ranking - In the same period, 28 law firms provided legal services for the IPOs of the 87 new companies [6] - The top five law firms by number of deals are: - 1st: Shanghai Jintiancheng with 13 deals - 2nd: Beijing Deheng and Beijing Zhonglun, both with 7 deals - 4th: Beijing Guofeng with 6 deals - 5th: Shanghai Tongli with 5 deals [6][7] Accounting Firms Performance Ranking - A total of 16 accounting firms provided auditing services for the 87 new listings [9] - The top five accounting firms by number of deals are: - 1st: Rongcheng with 20 deals - 2nd: Tianjian with 16 deals - 3rd: Lixin and Zhonghui, both with 11 deals - 5th: Ernst & Young Hua Ming, KPMG Huazhen, and Zhongshen Zhonghuan, each with 4 deals [9][10]

Group 1: Global Technology Competition - The report outlines three potential scenarios for global technology competition over the next decade: baseline scenario (strategic equilibrium between China and the US), optimistic scenario (China becomes an innovation leader), and pessimistic scenario (China's industrial upgrade falls short) [6][7] - Key technologies are defined as frontier technologies (AI, semiconductors, quantum computing, biopharmaceuticals), advanced manufacturing, and critical infrastructure technologies (energy and advanced networks) [6][7] - The US focuses on invention and innovation, while China aims for large-scale innovation in key industries, with both countries undergoing reforms in their innovation systems [6][7] Group 2: Softcom Power (301236.SZ) - For the first three quarters of 2025, Softcom Power reported revenue of 25.38 billion yuan, a year-on-year increase of 14.30%, and a net profit of 0.99 billion yuan, up 30.21% [15][17] - The company is guided by four strategic directions: intelligence, autonomy, greening, and internationalization, with a focus on enhancing software and digital technology services [16][17] - Future revenue projections for Softcom Power are 35.9 billion yuan, 41.3 billion yuan, and 47.7 billion yuan for 2025-2027, with net profits expected to be 0.384 billion yuan, 0.526 billion yuan, and 0.855 billion yuan respectively [17] Group 3: Dingjie Smart (300378.SZ) - Dingjie Smart's revenue for the first three quarters of 2025 reached 1.614 billion yuan, a 2.6% increase year-on-year, with a net profit of 0.051 billion yuan, up 2.4% [19][21] - The company is experiencing short-term pressure in mainland China but is seeing stable performance in non-mainland markets, driven by deepening applications and market expansion [19][20] - Revenue projections for Dingjie Smart are 2.502 billion yuan, 2.726 billion yuan, and 2.989 billion yuan for 2025-2027, with net profits expected to be 0.191 billion yuan, 0.233 billion yuan, and 0.301 billion yuan respectively [21] Group 4: Hai Tian Wei Ye (603288.SH) - Hai Tian Wei Ye reported a revenue increase of 6.02% to 21.628 billion yuan for the first three quarters of 2025, with a net profit of 5.322 billion yuan, up 10.54% [22][24] - The company experienced a slowdown in revenue growth in Q3, with a 2.48% increase to 6.398 billion yuan, while net profit rose by 3.40% to 1.408 billion yuan [23][24] - The company is focusing on creating new growth points and enhancing efficiency through digital production [24] Group 5: Guizhou Moutai (600519.SH) - Guizhou Moutai's revenue for the first three quarters of 2025 was 130.904 billion yuan, a 6.32% increase, with a net profit of 64.627 billion yuan, up 6.25% [26][28] - The company reported stable sales performance for its flagship Moutai liquor, while other series faced pressure [27][28] - Future earnings per share (EPS) projections for Guizhou Moutai are 72.87 yuan, 77.31 yuan, and 82.70 yuan for 2025-2027, maintaining a "buy" rating [28] Group 6: Xian Cai Co., Ltd. (600095.SH) - Xian Cai Co., Ltd. reported a significant increase in net profit of 203.39% for the first three quarters of 2025, reaching 0.442 billion yuan [46][47] - The company's revenue for Q3 was 0.655 billion yuan, a 43.77% increase year-on-year, driven by a surge in commission income [47][48] - The company is expected to achieve a net profit of 0.608 billion yuan for 2025, reflecting a 456.6% increase [48]