南华期货股份有限公司 章 程 | | | --- | | 第一章 | 总 | 则 | 1 | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 2 | | | | 第三章 | 股份 | 2 | | | 第一节 | 股份发行 | 2 | | | 第二节 | 股份增减和回购 3 | | | | 第三节 | 股份转让 | 5 | | | 第四章 | 股东和股东会 | 5 | | | 第一节 | 股东的一般规定 5 | | | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 9 | | | | 第三节 | 股东会的一般规定 10 | | | | 第四节 | 股东会的召集 12 | | | | 第五节 | 股东会的提案与通知 13 | | | | 第六节 | 股东会的召开 15 | | | | 第七节 | 股东会的表决和决议 17 | | | | 第五章 | 董事和董事会 21 | | | | 第一节 | 董事的一般规定 21 | | | | 第二节 | 董事会 25 | | | | 第三节 | 独立董事 29 | | | | 第四节 | 董事会专门委员会 31 | | | | 第六章 | 高级 ...

南华期货股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为保证董事会依法行使权利、履行职责、承担义务，进一步明确 董事会的职权范围，规范董事会运作程序，健全董事会的议事和科学决策程序， 充分发挥董事会的经营决策中心作用，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市 规则》(以下简称"《上交所上市规则》")、《香港联合交易所有限公司证券 上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等法 律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《南华期货股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的相关规定，并结合公司的实际情况，制定本 规则。 第二条 公司董事会依据国家有关法律、法规、公司股票上市地证券监管 规则和《公司章程》行使职权。 第三条 本规则对公司全体董事和其他有关人员都具有约束力。 第四条 公司董事会下设董事会办公室，在董事会秘书领导下处理董事会的 组织和协调工作，包括安排会议议程、准备会议文件、组织会议召开、负责会 议记录以及会议决议、纪要的起草工作等董事会日常事务。 第二章 董事会的召集和通知 (二) 会议期限； (三) 事 ...

南华期货股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范南华期货股份有限公司（以下简称"公司"）对外投资行为， 提高投资效益，防范对外投资所带来的风险，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上 海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律、法规及相关规 定，结合《南华期货股份有限公司章程》，制定本制度。 第二条 本制度所称的"对外投资"是指对外长期投资，即公司为获取未来 收益而将一定数量的货币资金、股权以及经评估后的实物或无形资产作价出资， 对外进行各种形式的投资期限超过一年不能随时变现或不准备随时变现的投资 活动，包括股权投资和其他投资，但不包括公司在日常经营范围内进行的委托理 财投资、有价证券投资、现货及衍生品交易等投资或交易活动。 第三条 公司对外投资应当遵守国家的法律法规，符合国家产业政策并符合 公司发展战略，有效控制投资风险，创造良好经济效益。 第四条 本制度适用于公司及全资子公司、控股子公司和合并报表范围内拥 有控制权公司（以下简称"子公司"）的对外投资事项。 第二章 对外投资管理组织架构 第五 ...

独立董事工作制度 第一章 总则 南华期货股份有限公司 第一条 为进一步完善公司治理结构，切实保护股东的利益，促进公司规范 运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公 司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上市公司治理准则》、 上海证券交易所相关业务规则、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以 下简称"《联交所上市规则》"）等有关法律、法规、规范性文件以及《南华期 货股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本制 度。 第二条 公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及 主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断的关系的董事。本制度中"独立董事"的含义与《联交所上市规则》 中"独立非执行董事"的含义一致，独立董事须同时符合《联交所上市规则》要 求的独立性。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、公司股 票上市地证券监管规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥 参与决策、监督制衡、专业 ...

南华期货股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范南华期货股份有限公司(以下简称"公司")行为，保证股东 会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上 市公司股东会规则》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上海 证券交易所股票上市规则》及其他有关法律、法规、规范性文件和《南华期货 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，并结合公司的实 际情况，制定本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关 规定召开股东会,保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应 当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的六个月内召开。临时股东会不定期召开，出现 《公司法》第一百一十三条规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会 应当在两个月内召开。 ...

第一章 总 则 第一条 为进一步完善南华期货股份有限公司（以下简称"公司"）的选聘（含 续聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高审计工作和 财务信息的质量，保证财务信息的真实性和连续性，依据《中华人民共和国公司 法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所股票上 市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律 法规、规范性文件和《南华期货股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司选聘会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报 告的行为，应当遵照本制度履行选聘程序。公司聘任会计师事务所从事除财务会 计报告审计之外的其他法定审计业务，视重要性程度可比照本制度执行。 第三条 公司选聘或解聘会计师事务所，应由董事会审计委员会（以下简称 "审计委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审议前，向 公司指定会计师事务所，不得干预公司审计委员会独立履行审核职责。 南华期货股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第二章 会 ...

南华期货股份有限公司 章 程 | | | --- | | 第一章 | 总 | 则 | 1 | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 2 | | | | 第三章 | 股份 | 2 | | | 第一节 | 股份发行 | 2 | | | 第二节 | 股份增减和回购 4 | | | | 第三节 | 股份转让 | 5 | | | 第四章 | 股东和股东会 | 6 | | | 第一节 | 股东的一般规定 6 | | | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 10 | | | | 第三节 | 股东会的一般规定 11 | | | | 第四节 | 股东会的召集 12 | | | | 第五节 | 股东会的提案与通知 14 | | | | 第六节 | 股东会的召开 16 | | | | 第七节 | 股东会的表决和决议 19 | | | | 第五章 | 董事和董事会 23 | | | | 第一节 | 董事的一般规定 23 | | | | 第二节 | 董事会 26 | | | | 第三节 | 独立董事 31 | | | | 第四节 | 董事会专门委员会 33 | | | | 第六章 | 高 ...

第一条 为规范南华期货股份有限公司(以下简称"公司")行为，保证股东 会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上 市公司股东会规则》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上海 证券交易所股票上市规则》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》及其他有 关法律、法规、规范性文件和《南华期货股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的相关规定，并结合公司的实际情况，制定本规则。 南华期货股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应 当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的六个月内召开。临时股东会不定期召开，出现 《公司法》第一百一十三条规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会 应当在两个月内召开。 公司在上述期限内不能召开股东会的,应当报告公司所在地中国证券监督管 理委员会（以下简称"中国证监会"）派出机构和上海证券交易所,说明原 ...

南华期货股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总 则 第一条 为了规范南华期货股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的管 理和运用，切实保护投资者权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所股票上市规则》（以 下简称"《股票上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》（以下简称"《规范运作》"）等法律、行政法规、部门规章、规范性 文件以及《南华期货股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关 规定，结合公司的实际情况，制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实施股权激励计 划募集的资金。 本办法所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业 政策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于主 营业务，有利于增强公司竞争能力和创新能力。 第四条 公司应当审慎使用募集资金，按照招股说明书或者其他公开发行募 集文件 ...

南华期货股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司治理结构，切实保护股东的利益，促进公司规范 运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公 司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上市公司治理准则》、 上海证券交易所相关业务规则等有关法律、法规、规范性文件以及《南华期货股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及 主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、上海证 券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与 决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一，且至少包括 一名会计专业人士。 独立董事原则上最多在三家境内上市公司担任独立董事，且最多可以在两家 期货公 ...