北京德和衡律师事务所 北京德和衡律师事务所 关于山东邦基科技股份有限公司 2024年股票期权激励计划（草案）的 法律意见书 德和衡证律意见（2024）第 225 号 BEIJING DHH LAW FIRM 中国·北京市朝阳区建国门外大街 2 号银泰中心 C 座 11、12 层 电话： (+86 10) 8540 7666 邮编：100022 www.deheheng.com 1 B E I J I N G D H H L AW F I R M | 一、本次激励计划的主体资格及条件 5 | | --- | | 二、本次激励计划的内容 6 | | 三、本次激励计划履行的法定程序 12 | | 四、激励对象的确定 13 | | 五、信息披露 14 | | 六、财务资助 14 | | 七、本次激励计划不存在损害上市公司及股东利益的情形 14 | | 八、关联董事回避表决 15 | | 九、结论意见 15 | 释义 在本法律意见书中，除非另有所指，下列词语具有如下含义： | 简称 | | 全称 | | --- | --- | --- | | 邦基科技、公司 | 指 | 山东邦基科技股份有限公司 | | 《激励计划（草 ...

中信证券股份有限公司 关于山东邦基科技股份有限公司 2024 年度对外担保预计的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为山东邦基科 技股份有限公司（以下简称"邦基科技"或"公司"）首次公开发行 A 股股票的保荐机 构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等法律法规的相关规定，对邦 基科技 2024 年度对外担保预计事项进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下： 一、担保情况概述 2024 年度预计最高担保额度为 35,000.00 万元，担保有效期自 2023 年年度股东大会 审议通过之日起至 2024 年年度股东大会召开之日止。 （一）担保基本情况 1、公司为全资及控股子公司提供担保 为了满足日常经营和融资工作需要，公司及下属子公司拟在 30,000.00 万元额度内 为公司其他下属子公司向金融机构的融资提供连带责任保证担保，均为对资产负债率 低于 70%的下属子公司提供的担保。在预计担保额度范围 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码：603151 证券简称：邦基科技 公告编号：2024-007 山东邦基科技股份有限公司 关于使用暂时闲置自有资金进行现金管理的公告 重要内容提示： 投资种类：安全性高、流动性好、期限不超过 12 个月（含）的投资产品 （包括但不限于保本型理财产品、协定性存款、结构性存款、定期存款、通知存 款、大额存单以及证券公司保本型收益凭证等）。 投资金额：不超过 20,000 万元，在该额度内可滚动使用。 本次现金管理的资金来源于公司闲置自有资金。 （四）实施方式 授权公司管理层在上述额度范围内行使投资决策并签署相关文件，具体事项 由公司财务部组织实施。 履行的审议程序：本事项已经第二届董事会第四次会议审议通过。 特别风险提示：公司将对投资理财产品进行严格评估，尽管公司选择本金 保障类或低风险理财产品，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资 受到市场波动的影响，面临收益波动风险、流动性风险、信用风险、操作风险、 信息技术系统风险、政策法律风险、不可抗力及意外事件风险、信息传 ...

证券代码：603151 证券简称：邦基科技 公告编号：2024-011 特此公告。 山东邦基科技股份有限公司董事会 2024 年 4 月 27 日 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 山东邦基科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 26 日召开 第二届董事会第四次会议，审议通过了《关于公司 2024 年度向银行等金融机构 申请综合授信额度的议案》。 根据公司生产经营及业务发展等资金安排的需要，公司及子公司（含授权期 限内新设立或新纳入合并报表范围的子公司）拟向银行、其他非银行类金融机构 及融资租赁等机构申请综合授信总额不超过人民币 5 亿元，用于办理包括但不限 于流动资金贷款、中长期借款、银行承兑汇票、保函、信用证、抵押贷款、融资 租赁等综合授信业务。具体融资金额将视公司及子公司的实际资金需求确定。上 述综合授信额度有效期为自董事会审议通过之日起 12 个月内。该授信额度在有 效期限内可循环使用。 为提高工作效率，及时办理融资业务，董事会同意授权董事长或董事长授权 代表根据公司及子公司资金需求 ...

山东邦基科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （刘思当） 作为山东邦基科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人严格 按照《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事规则》《中华人民共和国证券 法》等相关法律、法规和《公司章程》的规定和要求，本着客观、公正、独立的 原则，勤勉尽职地履行独立董事的职责和义务，积极出席相关会议，认真审议董 事会各项议案，对公司各项重大事项发表了独立意见，维护了公司和全体股东的 合法权益。现将本人 2023 年度主要工作情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人履历及兼职情况 刘思当，男，1961 年出生，中国国籍，博士，教授。1979 年 9 月至 1983 年 7 月，就读于山东农业大学兽医专业，获学士学位；1984 年 9 月至 1987 年 7 月， 就读于内蒙古农业大学兽医病理学专业，获硕士学位；2002 年 9 月至 2005 年 7 月，就读于中国农业大学兽医病理学专业，获博士学位。1983 年 7 月至 1984 年 8 月，担任新泰市畜牧兽医局技术员；1987 年 7 月至 1996 年 12 月，担任山东农业 大学动科院讲师；1997 ...

的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐机构"）作为山东 邦基科技股份有限公司（以下简称"邦基科技"、"公司"）首次公开发行人民 币普通股（A股）并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上海证券交易所股票上市规则（2023年修订）》《上市公司监管指引第2号— —上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第11号——持续督导》等有关规定，对邦基科技变更部分募集资金投资项 目暨使用募集资金收购股权并增资的事项进行了核查，核查情况及核查意见如 下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准山东邦基科技股份有限公司首次公开 发行股票的批复》（证监许可[2022]2206号）核准，公司向社会公开发行42,000,000 股，发行价为每股人民币17.95元，共计募集资金人民币75,390.00万元，扣除发 行费用后，募集资金净额为人民币68,292.28万元。上述募集资金到位情况已经中 兴华会计师事务所（特殊普通合伙）进行验资，并出具了中兴华验字（2022）第 030015号验资报告。 公司已将上述募集资金全部存放于募集资金专户管理 ...

二、本次计提减值准备事项的具体说明 1、应收款项信用减值准备计提情况 证券代码：603151 证券简称：邦基科技 公告编号：2024-021 山东邦基科技股份有限公司 关于 2023 年计提资产减值准备的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 山东邦基科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 26 日召开 第二届董事会第四次会议及第二届监事会第四次会议，审议通过了《关于 2023 年计提资产减值准备的议案》，现将相关事项公告如下： 一、本年计提资产减值损失情况 为公允反映公司财务状况及资产价值，根据《企业会计准则》及公司会计政 策、会计估计的相关规定，公司在充分参考注册会计师审计意见的基础上对 2023 年末相关资产进行了减值测试，对存在减值迹象的资产计提相应的减值准备金额， 具体情况如下： | 项目 | 金额（元） | | --- | --- | | 信用减值损失 | 9,030,269.77 | | 其中：应收票据坏账损失 | | | 应收账款坏账损失 | 8,372,018.03 | | ...

山东邦基科技股份有限公司董事会对公司独立董事 独立性自查情况的专项报告 山东邦基科技股份有限公司董事会 2024 年 4 月 26 日 经核查独立董事张海燕女士、王文萍女士、刘思当先生的任职经历以及签署的相关自查 文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任 何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关 系，不存在影响独立董事独立性的情况，公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》中对独立董事独立性的相关 要求。 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》等要求，山东邦基科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会对公司独立 董事张海燕女士、王文萍女士、刘思当先生的独立性情况进行评估，并出具如下专项意见： ...

证券代码：603151 证券简称：邦基科技 公告编号：2024-009 山东邦基科技股份有限公司董事会 关于 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司监管指引第 2 号--上市公司 募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告［2022］15 号）、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号--规范运作》以及《上海证券交 易所上市公司自律监管指南第 1 号--公告格式》的相关规定，山东邦基科技股份 有限公司（以下简称"公司"）现将 2023 年度募集资金存放与实际使用情况专项 说明如下： 一、 募集资金基本情况 （一）实际募集资金、资金到位时间 经中国证券监督管理委员会《关于核准山东邦基科技股份有限公司首次公开 发行股票的批复》（证监许可[2022]2206 号）文件批复，山东邦基科技股份有限 公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）42,000,000.00 股，每股面 值人民币 1 元，每股发行 ...

山东邦基科技股份有限公司 关联交易管理制度 （2024 年 4 月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步规范关联交易行为，切实保护投资者的利益，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号—— 交易与关联交易》等法律、法规、规范性文件和《山东邦基科技股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合本公司的实际情况，制定本制度。 第二条 公司关联交易应当定价公允、决策程序合规、信息披露规范。公司 应当尽量减少关联交易，避免发生不必要的关联交易。 第三条 公司控股股东、实际控制人与公司发生关联交易，应当遵循平等、 自愿、等价、有偿的原则，并签署书面协议，不得要求公司与其进行显失公平的 关联交易，不得要求公司无偿或者以明显不公平的条件为其提供商品、服务或者 其他资产，不得通过任何方式影响公司的独立决策，不得通过欺诈、虚假陈述或 者其他不正当行为等方式损害公司和中小股东的合法权益。公司不得直接或者通 过子公司间接向董事、监事、高级管理人员提供借款。 第四条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵 ...