广东信达律师事务所 股东大会法律意见书 中国深圳福田区益田路6001号太平金融大厦11、12层 邮政编码：518038 11&12/F, TaiPing Finance Tower, 6001 Yitian Road, Futian District, SHENZHEN, CHINA 电话(Tel.)：(86 755)88265288 传真(Fax.)：(86 755)88265537 电子邮件(Email)：info@sundiallawfirm.com 网址(Website)：www.sundiallawfirm.com 关于深圳市汇顶科技股份有限公司 2023年第三次临时股东大会的 法律意见书 信达会字[2023]第325号 广东信达律师事务所 股东大会法律意见书 是真实、准确、完整、有效的，不包含任何误导性的信息，且无任何隐瞒、疏漏 之处。 在本《股东大会法律意见书》中，信达根据《股东大会规则》第五条的规定， 仅对本次股东大会的召集、召开程序、出席会议的人员资格和召集人资格、会议 的表决程序和表决结果事项发表法律意见，并不对本次股东大会审议的议案以及 其他与议案相关的事实、数据的真实性及准确性发表意见 ...

证券代码：603160 证券简称：汇顶科技 公告编号：2023-096 深圳市汇顶科技股份有限公司 关于控股股东部分股份质押解除的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 深圳市汇顶科技股份有限公司（以下简称"公司"或"汇顶科技"）控股股 东张帆先生持有本公司无限售流通股 206,296,376 股，占公司总股本的 45.04%； 本次解除质押后，张帆先生剩余累计质押股份数为 0 股，占其持股比例的 0%， 占公司总股本比例的 0%。 一、 股份解除质押情况 公司于 2023 年 11 月 20 日收到控股股东张帆先生的通知，张帆先生将其于 2019 年 6 月 5 日质押给云南国际信托有限公司的汇顶科技股份 570,000 股解除 了质押，上述事宜已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完相关手 续。具体事项如下： | 股东名称 | 张帆 | | --- | --- | | 本次解除质押股份 | 570,000 | | 占其所持股份比例 | 0.28% | | 占公司总股本比例 | 0 ...

证券代码：603160 证券简称：汇顶科技 公告编号：2023-091 深圳市汇顶科技股份有限公司 第四届监事会第二十六次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、监事会会议召开情况 深圳市汇顶科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第二十六次 会议通知于 2023 年 11 月 9 日以通讯方式向全体监事发出，会议于 2023 年 11 月 14 日以现场结合通讯方式召开。会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。公司 监事会主席冯敬平女士主持会议，本次会议的召集、召开符合《公司法》《公司 章程》的有关规定，会议合法有效。 二、监事会会议审议情况 (一) 审议通过了《关于续聘公司 2023 年度审计机构的议案》； 经全体监事讨论，同意续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度审计机构，为公司提供 2023 年会计报表审计及其他相关财务咨询服务工作， 续聘期限为壹年，2023 年审计费用为 130 万元（含税）。 表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。 本 ...

深圳市汇顶科技股份有限公司 对外投资管理制度 二○二三年十一月 | 第一章 | 总 则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 对外投资的审批 4 | | 第三章 | 对外投资的管理机构和决策程序 7 | | 第四章 | 对外投资的实施和管理 8 | | 第五章 | 对外投资的转让和回收 9 | | 第六章 | 监督检查 10 | | 第七章 | 信息披露 11 | | 第八章 | 附 则 12 | 深圳市汇顶科技股份有限公司 对外投资管理制度 深圳市汇顶科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范深圳市汇顶科技股份有限公司（以下简称"公司"）的对外投资行为， 有效控制公司对外投资风险，提高对外投资效益，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规 则》等法律法规和《深圳市汇顶科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，制定《深圳市汇顶科技股份有限公司对外投资管理制度》（以下简称 "本制度"）。 第二条 本制度所称对外投资是指公司在境内外为获取未来收益或资产保值增值 而将一定数量的货币资金、股 ...

深圳市汇顶科技股份有限公司 战略委员会工作条例 二〇二三年十一月 | 第一章 | 总 则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 人员组成 3 | | 第三章 | 职责权限 3 | | 第四章 | 决策程序 4 | | 第五章 | 议事规则 4 | | 第六章 | 附 则 5 | 深圳市汇顶科技股份有限公司 战略委员会工作条例 深圳市汇顶科技股份有限公司 战略委员会工作条例 第一章 总 则 第一条 为适应深圳市汇顶科技股份有限公司（以下简称"公司"）的战略 发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强 决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据 《中华人民共和国公司法》《深圳市汇顶科技股份有限公司章程》(以下简称 "《公司章程》")及其他有关规定，公司特设立董事会战略委员会，并制定本工 作条例。 第二条 董事会战略委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机 构，主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由三名以上董事（含三名）组成。 第四条 战略委员会委员由董事会选举产生。 第五条 ...

深圳市汇顶科技股份有限公司 独立董事关于续聘 2023 年度审计机构的事前认可意见 根据《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易 所股票上市规则》等相关法律、法规、规范性文件和《深圳市汇顶科技股份有限 公司章程》的规定,作为深圳市汇项科技股份有限公司(以下简称"公司")的独 立董事,本着认真、负责的态度,基于独立、审慎、客观的立场,我们对将提交 第四届董事会第二十七次会议审议的《关于续聘 2023年度审计机构的议案》进 行了事前审阅,并发表事前认可意见如下: 基于对大华会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称"大华会计师事务所") 执业资质、专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况的充分了解和审 查,大华具有从事证券期货相关业务资格,在为公司提供审计服务过程中,严格 遵循独立、客观、公正的执业准则,对公司资产状况、经营成果所做审计实事求 是,所出具审计报告客观、真实,同时已与公司建立良好的业务合作关系。为保 持审计业务的连续性,同意续聘大华会计师事务所为公司 2023年度审计机构, 为公司提供 2023年会计报表审计及其他相关财务咨询服务工作,并同意将《关 于续聘公司 2023 年度 ...

证券代码：603160 证券简称：汇顶科技 公告编号：2023-095 深圳市汇顶科技股份有限公司 关于召开 2023 年第三次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年第三次临时股东大会 召开的日期时间：2023 年 12 月 1 日 14 点 30 分 召开地点：深圳市南山区软件产业基地 4 栋 B 座 9 楼会议室 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 12 月 1 日 至 2023 年 12 月 1 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 (六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序 涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投 ...

深圳市汇顶科技股份有限公司 独立董事工作制度 二○二三年十一月 | 第一章 总 | 则 3 | | | --- | --- | --- | | 第二章 | | 基本规定 3 | | 第三章 | | 独立董事的任职条件 4 | | 第四章 | | 独立董事的产生和更换 6 | | 第五章 | | 独立董事的职权与职责 8 | | 第六章 | | 独立董事的工作条件 12 | | 第七章 | | 年报工作制度 13 | | 第八章 附 | 则 14 | | 深圳市汇顶科技股份有限公司 独立董事工作制度 深圳市汇顶科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 深圳市汇顶科技股份有限公司 独立董事工作制度 第六条 独立董事原则上最多在三家境内上市公司（包括本公司在内）担任 独立董事，并确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。 第三章 独立董事的任职条件 第一条 为进一步完善本公司法人治理结构，促进公司规范运作，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司独立董事管理办法》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、《上海证券交易 所股票上市规则》（以下简称"《股 ...

证券代码：603160 证券简称：汇顶科技 公告编号：2023-093 深圳市汇顶科技股份有限公司 关于使用闲置自有资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 现金管理受托方：信誉佳的金融机构，包括但不限于商业银行、投资银行、 信托公司、证券公司、基金公司及资产管理公司等 现金管理投资期限：投资额度期限为自股东大会审议通过之日起十二个 月内，购买的现金管理类产品期限以不超过十二个月为原则 现金管理投资种类：安全性高，流动性好、风险底的现金管理类产品（包 括但不限于银行理财产品、券商理财产品、结构性存款、收益凭证、基金、债券 等中低风险产品） 现金管理金额：合计不超过 45 亿元人民币 履行的审议程序：公司第四届董事会第二十七次会议及第四届监事会第 二十六次会议，审议通过了《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》，公司 独立董事对此发表了同意的意见，本议案尚需提交股东大会审议。 风险提示：金融市场可能受宏观经济的影响有一定的波动性，不排除本次 委托理财受到市场风险、政策风险、流 ...

深圳市汇顶科技股份有限公司 股东大会议事规则 二○二三年十一月 | 第一章 | 总则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 股东大会的召集 7 | | 第三章 | 股东大会的提案与通知 9 | | 第四章 | 股东大会的召开 10 | | 第五章 | 审议与表决 13 | | 第六章 | 股东大会决议 14 | | 第七章 | 附 则 17 | 深圳市汇顶科技股份有限公司 股东大会议事规则 深圳市汇顶科技股份有限公司 股东大会议事规则 （三） 审议批准董事会的报告； （四） 审议批准监事会报告； 第一章 总则 第一条 为维护深圳市汇顶科技股份有限公司（以下简称"公司"）股东的合法权益， 明确股东大会的职责权限，保证股东大会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》和《深圳市汇顶科技股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）以及其他法律、法规和规范性文件的相关规定， 结合公司情况，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关规定召开 股东大会，保证股东能够依法行使权利。 第三条 公司董事会应当切实履行职 ...