浙江德创环保科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范浙江德创环保科技股份有限公司（以下称"公司"）内 部审计工作，提高内部审计工作质量，提升公司内部管理水平，保护公司及全体 投资者的合法权益，根据《中华人民共和国审计法》《企业内部控制基本规范》 《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》及其它有关规定，结合公司内部审计工作 的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指公司内部审计部门依据国家有关法律法 规、财务会计制度和公司内部管理规定，对内部控制和风险管理的有效性、财务 信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、监事会、高级管理人员及 其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第四条 公司董事会应当对内部控制制度的建立健全和有效实施负责，重要 的内部控制制度应当经 ...

公司代码：603177 公司简称：德创环保 浙江德创环保科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 浙江德创环保科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的 ...

证券代码：603177 证券简称：德创环保 公告编号：2024－016 浙江德创环保科技股份有限公司 鉴于对外投资存在一定的市场风险和投资风险，公司将确保公司生产经营正 常运转和风险可控的前提下进行对外投资，不会影响公司日常资金的正常周转需 要。公司将根据市场和政策变化及时调整对外投资策略，控制对外投资风险，并 根据上海证券交易所的相关规定，做好信息披露工作。 敬请投资者理性投资，注意投资风险。 特此公告。 浙江德创环保科技股份有限公司董事会 2024 年 4 月 26 日 关于授权董事长对外投资审批权限的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 浙江德创环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 24 日召 开第四届董事会第十九次会议，审议并通过《关于授权董事长对外投资审批权限 的议案》，相关公告内容如下： 为了提高公司的决策效率，及时抓住机会投资符合公司战略发展方向的投资 项目，促进公司发展，公司董事会拟授权公司董事长金猛先生在连续 12 个月累 积投资总额不超过公司最近一期经审计的净资产 ...

浙江德创环保科技股份有限公司 累积投票制实施细则 第一章 总则 第一条 为完善浙江德创环保科技股份有限公司法人治理结构，规范公司选举 董事、监事的行为，维护公司中小股东的利益，切实保障社会公众股东选择董事、 监事的权利，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）、证监会 《上市公司治理准则》和《浙江德创环保科技股份有限公司章程》（以下简称"公 司章程"）等有关规定，特制定本实施细则。 第二条 股东大会就选举董事、监事进行表决时，可以实行累积投票制。在董 事、监事的选举中，选举两名及以上独立董事或公司单一股东及其一致行动人拥 有权益的股份比例在30%以上时，应当实行累积投票制。 本实施细则所称累积投票制，是指股东大会选举董事或监事时，股东所持每 一股份拥有与应选出董事、监事人数相等的投票权，股东拥有的投票表决权总数 等于其所持有的股份与应选董事、监事人数的乘积。股东可以按意愿将其拥有的 全部投票表决权集中投向某一位或几位董事、监事候选人，也可以将其拥有的全 部投票表决权进行分配，分别投向各位董事、监事候选人的一种投票制度。 第四条 公司通过累积投票制选举产生的董事、监事，其任期不实施交错任期 制，即届中 ...

浙江德创环保科技股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全浙江德创环保科技股份有限公司（以下简称"公 司"）董事、高级管理人员的选择标准和程序，完善公司的治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《上 市公司独立董事管理办法》和《浙江德创环保科技股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）等有关规定，公司设立董事会提名委员会，并制定本规则。 第二条 提名委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机构，对董 事会负责，提案需提交董事会审议后决定。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会由 3 名公司董事组成，其中至少须有 1/2 以上的委员为 公司独立董事。提名委员会委员由公司董事会选举产生。 第四条 提名委员会设主任（召集人）1 名，由独立董事担任。提名委员会 主任由董事会委派。 （四） 具备良好的道德品行，具有人力资源管理、企业管理、财务、法律 等相关专业知识或工作背景； （五） 符合有关法律、法规或《公司章程》规定的其他条件。 第七条 不符合前条规定的任职条件的人员不得当选为提名委员会委员。提 名委员会委员在任职期间出 ...

（三）天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计报告初步审计意见后，董事 会审计委员会与会计师事务所就公司财务状况、经营成果及在审计过程中的关注 的重大事项进行了沟通。 公司董事会审计委员会通过对天健会计师事务所（特殊普通合伙）的审计工 作的监督及评估，认为天健会计师事务所（特殊普通合伙）能够按照中国注册会 计师的执业准则，独立、勤勉尽责地履行审计职责，较好地完成了各项审计任务。 浙江德创环保科技股份有限公司 委员：吕岩、季根忠、赵博 2024年4月24日 公司董事会审计委员会与外部审计机构天健会计师事务所（特殊普通合伙） 就审计工作安排及审计过程中关注的重点问题进行了充分沟通。 （一）认真听取、审阅了天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司年报审 计的工作计划及相关资料，就审计的总体策略提出了具体意见和要求，协商相关 的时间安排。 （二）在审计过程中，董事会审计委员会与天健会计师事务所（特殊普通合 伙）进行了充分的沟通和交流。 浙江德创环保科技股份有限公司 董事会审计委员会 对会计师事务所履行监督职责情况报告 ...

浙江德创环保科技股份有限公司 董事会战略委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为适应浙江德创环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）企业 战略的发展需要，保证公司发展规划和战略决策的科学性，增强公司的可持续发 展能力，争强公司的核心竞争力，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）和《浙江德创环保科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关规定，公司特设立董事会战略委员会，并制定本议事规则。 第二条 战略委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机构，主要 负责对公司长期发展战略规划、重大战略性投资进行可行性研究，向董事会报告 工作并对董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会由 3 名公司董事组成，其中至少包括 1 名独立董事。战 略委员会委员由公司董事会选举产生。 第四条 战略委员会设主任（召集人）1 名，由公司董事长担任，负责主持 委员会工作。 第五条 战略委员会主任负责召集和主持战略委员会会议，当战略委员会主 任不能或无法履行职责时，由其指定 1 名其他委员代行其职责；战略委员会主任 既不履行职责，也不指定其他委员代行其职责时，任何一名委员均可将有关情况 向公司董 ...

浙江德创环保科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范浙江德创环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金 的管理，提高募集资金使用效率，防范资金使用风险，确保资金使用安全，切实 保护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司证券发行注册管 理办法》《监管规则适用指引——发行类第7号》《上市公司监管指引第2号——上 市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律、法规、规 范性文件以及《浙江德创环保科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）， 结合本公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次公开发 行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券等） 以及非公开发行证券向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股 权激励计划募集的资金。 第三条 公司董事会建立募集资金存储、使用和管理的内部控制制度，对募 集资金存储、使用、变更 ...

证券代码：603177 证券简称：德创环保 公告编号：2024-019 (三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的 方式 浙江德创环保科技股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一)股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 (二)股东大会召集人：董事会 (四)现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2024 年 5 月 16 日 14 点 00 分 召开地点：浙江省绍兴市袍江新区三江路以南 公司会议室 (五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 16 日 至 2024 年 5 月 16 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联 网投票平台的投票时间为股 ...

浙江德创环保科技股份有限公司 第六条 薪酬与考核委员会主任负责召集和主持薪酬与考核委员会会议，当 薪酬与考核委员会主任不能或无法履行职责时，由其指定 1 名其他委员代行其职 责；薪酬与考核委员会主任既不履行职责，也不指定其他委员代行其职责时，任 何 1 名委员均可将有关情况向公司董事会报告，由公司董事会指定 1 名委员履行 薪酬于考核委员会主任职责。 第七条 薪酬与考核委员会委员必须符合下列条件： （一） 不具有《公司法》或《公司章程》规定的不得担任公司董事、监事、 高级管理人员的禁止性情形； 董事会薪酬与考核委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全浙江德创环保科技股份有限公司（以下简称"公 司"）高级管理人员的业绩考核与评价体系，制订科学、有效的薪酬管理制度， 实施公司的人才开发与利用战略，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》和《浙江德 创环保科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，公 司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本规则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机 构 ...