浙江德创环保科技股份有限公司 董事、监事和高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制 度 第一章 总则 第一条 为加强对公司董事、监事和高级管理人员持有及买卖本公司股票的 管理，进一步明确办理程序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司 董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《上市公司大 股东、董监高减持股份的若干规定》等法律、法规、规范性文件以及《浙江德 创环保科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结 合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名 下的所有本公司股份。 公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在其信 用账户内的本公司股份。 第三条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种 前， 应知悉《公司法》、《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场等禁 止行为的规定，不得进行违法违规的交易。 第二章 买卖本公司股票行为的申报 第四条 公司董事、监事和高级管理人员应当在下列时间内委托公司向上海 ...

浙江德创环保科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步加强浙江德创环保科技股份有限公司（以下简称"本公司" 或"公司"）关联交易管理，明确管理职责和分工，维护公司股东和债权人的合 法利益，特别是中小投资者的合法利益，保证公司与关联方之间订立的关联交易 合同符合公平、公正、公开的原则，根据中国证监会有关规范关联交易的文件规 定、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第5号——交易与关联交易》及《浙江德创环保 科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特制定本制度。 第二条 公司的关联交易，是指公司、控股子公司及控制的其他主体与公司关 联人之间发生的转移资源或者义务的事项，包括： （一）购买或出售资产； （二）对外投资（含委托理财，委托贷款，对子公司、合营企业、联营企业 投资，投资交易性金融资产、可供出售金融资产、持有至到期投资等）； （三）提供财务资助（含有息或者无息借款、委托贷款等）； 1 （四）提供担保（含对控股子公司担保等）； （五）租入或租出资产； （六）委托或者受托管理资产和业务； （七）赠与或者受赠财 ...

浙江德创环保科技股份有限公司 董事、监事及高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 第一条 为健全公司薪酬管理体系，保障公司董事、监事与高级管理人员依 法履行职权，建立科学有效的激励、约束机制，浙江德创环保科技股份有限公司 （以下简称"公司"）根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上市公司治理准则》等法律、法规以及《浙江德创环保科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称董事，是指本制度执行期间公司董事会的全部在职非独 立董事，包括内部董事和外部董事。本制度所称内部董事，是指与公司之间签订 聘任合同或劳动合同的公司员工或公司管理人员兼任的董事。本制度所称外部董 事，是指不在公司担任除董事外的其他职务的非独立董事。 本制度所称监事，是指本制度执行期间公司监事会的全部在职成员，包括内 部监事和外部监事。本制度所称内部监事，是指与公司之间签订聘任合同或劳动 合同的公司员工或公司管理人员兼任的监事（包括职工代表监事）。本制度所称 外部监事，指不在公司担任除监事外的其他职务的监事。 1 （五） 激励与约束相结合的原则。 本制度所称高级管理人员，是 ...

目 录 一、内部控制审计报告……………………………………………………第 1—2 页 内部控制审计报告 我们认为德创环保公司于 2023 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是德创 环保公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 天健审〔2024〕3791 号 浙江德创环保科技股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了浙江德创环保科技股份有限公司（以下简称德创环保公司）2023 年 12 月 31 日的财 ...

非日常经营事项决策制度 第一条 为促进公司健康稳定发展，控制公司经营风险，使公司规范运作， 根据《中华人民共和国公司法》、《浙江德创环保科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）及相关法律法规的规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司下列非日常经营事项的决策： 1、购买或出售资产； 2、对外投资(含委托理财、对子公司、联营企业、合营企业投资，投资交易 性金融资产、可供出售金融资产、持有至到期投资等)； 3、提供财务资助（含有息或者无息借款、委托贷款等）； 4、提供担保（含对控股子公司担保等）； 4、租入或租出资产； 5、委托或者受托管理资产和业务； 浙江德创环保科技股份有限公司 6、赠与或受赠资产； 7、债权或债务重组； 8、签订许可使用协议； 9、转让或者受让研究与开发项目； 10、放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权等）； 11、其他除日常经营交易以外的交易行为。 第三条 公司日常经营经常性发生的交易行为、关联交易行为、对外担保行 为以及融资行为的决策按照公司相应的专门制度执行，不适用本制度规定。 第四条公司非日常经营交易事项应综合考虑下列标准确定相应的决策程序： 1、交易涉及的资产 ...

证券代码：603177 证券简称：德创环保 公告编号：2024-012 浙江德创环保科技股份有限公司 关于修订《公司章程》、修订并制定 部分公司内部控制制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 浙江德创环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 24 日召开了第四届董事会第十九次会议，审议通过《关于修订<公司章程>的议案》 和《关于修订公司部分内部控制制度的议案》《关于制定<会计师事务所选聘制 度>的议案》，现将相关事项说明如下： 一、《公司章程》修订情况 为进一步提升公司规范运作水平，完善公司治理结构，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司章程指引》《上海证券交易所 股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号-规范运作》等 法律法规和规范性文件的相关规定，结合公司实际情况，公司董事会拟对《公司 章程》的部分条款进行修订： | 原条款 | 新条款 | | --- | --- | | 监事会或股东决定 第四十九条 | 第四十九条 监事会或股东决定 ...

浙江德创环保科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范浙江德创环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外投 资行为，提高投资效益，规避投资所带来的风险，有效、合理地使用资金，使资 金的时间价值最大化，保护公司和股东利益，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）和《浙江德创环保科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称的对外投资是指公司遵循发展战略，延伸产业链条、扩 展业务规模而进行的对外合资合作、收购兼并等股权投资活动。项目投资、债权 投资、证券基金期货理财等风险投资不适用本制度。 第三条 本制度适用于公司及公司所属全资子公司、控股子公司和拥有实际 控制权的参股公司（以下简称"子公司"）的一切对外投资行为。 第二章 对外投资原则和方式 第四条 投资管理应遵循的基本原则：符合公司发展战略，合理配置企业资 源，促进要素优化组合，创造良好经济效益。 第五条 公司向境外投资的，应考虑投资区域的政治、经济、法律、会计、 税务、金融、市场、民族、文化等因素的影响。 第六条 公司采用并购方式进行投资的，应当严格控制并购风险，重点 ...

Financial Performance - In 2023, the company's operating revenue was approximately RMB 795.85 million, a slight decrease of 0.16% compared to RMB 797.12 million in 2022[22]. - The net profit attributable to shareholders of the listed company for 2023 was a loss of RMB 48.42 million, a significant decline of 619.63% from a profit of RMB 9.32 million in 2022[22]. - The net cash flow from operating activities increased dramatically to RMB 73.55 million, up 1,797.38% from RMB 3.88 million in 2022[22]. - Total assets at the end of 2023 reached RMB 1.82 billion, representing a 21.50% increase from RMB 1.49 billion at the end of 2022[22]. - The company's net assets attributable to shareholders decreased slightly to RMB 368.93 million, down 1.35% from RMB 373.97 million in 2022[22]. - The company reported a net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses of RMB -55.57 million, a decrease of 603.35% from RMB 11.04 million in 2022[22]. - The basic earnings per share for 2023 was -0.24 yuan, a decrease of 580% from 0.05 yuan in 2022[23]. - The gross margin for flue gas treatment projects decreased, leading to an increase in operating costs by 6.66% year-on-year, primarily due to intensified competition in the market[57][62]. - The gross profit margin for the main business was 20.45%, which represents a decrease of 5.18 percentage points year-on-year[65]. Business Operations and Strategy - The company is focused on ensuring the smooth implementation of project construction and strategic planning despite the financial losses[6]. - The company is expanding its sodium battery business, with production lines nearing completion[32]. - The company is expanding its waste catalyst recovery business, with a 10,000 tons/year project in Xinjiang nearing completion and a similar project in Guangdong expected to generate revenue in 2024[34]. - The company is shifting focus from domestic flue gas treatment projects to higher-margin markets in India and Southeast Asia due to long payment cycles and high financing costs domestically[34]. - The company has successfully completed the construction of the DB desulfurization EPC project in India, enhancing its brand recognition and market share[35]. - The company is actively exploring the hazardous waste treatment market, with a total landfill capacity of 400,000 cubic meters and an annual standard landfill volume of 40,000 cubic meters[36]. - The company aims to enhance its operational management capabilities and achieve technological breakthroughs in hazardous waste management, focusing on waste salt resource utilization[42]. - The company is committed to enhancing its capabilities in hazardous waste supervision and disposal as part of its strategic initiatives[97]. - The company plans to improve the operational quality and efficiency of existing projects, targeting to turn the waste salt project profitable by 2024[101]. Research and Development - The company has increased its R&D expenditure by 19.89% year-on-year, focusing on technological innovation and product performance improvement[37]. - The company has built a 2,000 cubic meters/year SCR denitrification catalyst production line, with plans to increase capacity to 4,000 cubic meters/year through modifications[38]. - The company has developed a low-cost solid-phase manganese-based oxide cathode material for sodium batteries, with production line debugging nearly complete[37]. - The company is developing sodium battery materials, including manganese-based positive materials, which offer high capacity and stability[48]. - The company has established an online learning platform to enhance employee skills across various categories, including personal development and workplace competencies[136]. Environmental Compliance and Initiatives - The company has implemented a carbon reduction strategy in line with national goals, focusing on equipment upgrades and optimizing production processes to enhance efficiency and reduce energy consumption[165]. - The company has developed a low-temperature denitration catalyst that meets ultra-low emission standards without the need for high-temperature heating, thereby reducing operational energy consumption and carbon emissions[165]. - The company has established an emergency response plan for environmental incidents, which was filed with the local environmental authority on December 29, 2023[162]. - The company has conducted self-monitoring of wastewater monthly and air emissions quarterly, with results publicly disclosed on its website and relevant regulatory platforms[163]. - The overall compliance rate for major pollutants across the companies is high, with all reported emissions meeting or falling below permitted levels[153]. Corporate Governance and Management - The company has a complete and independent business system, with no reliance on the controlling shareholder or actual controller[111]. - The management team, including the general manager and financial director, receives salaries directly from the company, ensuring independence in personnel management[110]. - The company has a robust organizational structure with clearly defined roles among the shareholders' meeting, board of directors, and management[111]. - The company has established a comprehensive welfare system for employees, including social insurance and holiday benefits, to enhance employee satisfaction[135]. - The company has a dual career path for employees and implements a broadband salary system to ensure competitive compensation for core talents[135]. Mergers and Acquisitions - The company acquired 100% equity of Feile Environmental for CNY 161.46 million, impacting investment cash flow negatively[56][61]. - The company is actively pursuing mergers and acquisitions to extend its industrial chain in hazardous waste management[42]. - The company approved the acquisition of 100% equity of Feile Environmental Protection by its controlling subsidiary[123]. Risks and Challenges - The company faces risks from potential changes in national and industry policies that could directly impact its environmental business development[103]. - The company has a significant amount of accounts receivable, which poses a risk of bad debt losses due to long collection periods[103]. - The company reported goodwill of 106.56 million yuan, accounting for 5.87% of total assets and 26.64% of net assets, which may be subject to impairment testing[105]. Employee and Shareholder Relations - The total number of employees in the parent company and major subsidiaries is 846, with 368 in production, 93 in sales, and 205 in technical roles[133]. - The total remuneration for the chairman is reported at 79.67 million yuan, while the general manager received 73.41 million yuan[112]. - The company has maintained a stable number of shares held by key executives, with no changes reported during the reporting period[112]. - The company has a three-year shareholder dividend return plan for 2023-2025, pending approval at the annual shareholder meeting[139]. Legal Matters - The company faced significant litigation issues, including a lawsuit against Hebei Tangyin Steel Co., with a claim amount of 15.34 million yuan and additional damages of 800,700 yuan, which was dismissed by the court in 2021[178]. - As of the end of 2023, the case against Hebei Tangyin Steel is still under review by the court[179]. - The company is involved in an arbitration case with Tianjin Tianyi Aituo Technology Co., claiming 9.29 million yuan for remaining contract payments and warranty fees, which is also pending as of the end of 2023[179].

公司代码：603177 公司简称：德创环保 浙江德创环保科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 浙江德创环保科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的 ...

证券代码：603177 证券简称：德创环保 公告编号：2024-014 根据公司资金预算及资金安全的需要，公司及合并报表范围内的子公司在 2024 年度内向银行申请综合授信额度（包括但不限于流动资金贷款、并购贷款、 信用证、承兑汇票等业务）总金额不超过人民币 10 亿元或等值外币（最终以银 行实际核准的信用额度为准），以随时满足公司未来经营发展的融资要求。授信 期限内该额度可以循环使用。公司将根据实际经营需要在授权范围内向合作银行 申请额度，授权公司董事长或其指定的授权代理人代表公司办理上述事宜，该授 权自股东大会审议批准之日起一年内有效。 本事项尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 特此公告。 浙江德创环保科技股份有限公司董事会 2024 年 4 月 26 日 浙江德创环保科技股份有限公司 关于向银行申请综合授信额度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 浙江德创环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 24 日召 开第四届董事会第十九次会议、第四届监事会第十九次会议，审议并通 ...