天洋新材（上海）科技股份有限公司 利润分配管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范天洋新材（上海）科技股份有限公司（以下简称"公 司"）的利润分配行为，建立科学、持续、稳定的分配机制，增强利润分配的透 明度，切实保护中小投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规的规定以 及《天洋新材（上海）科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有 关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二章 利润分配政策 第二条 公司分配当年税后利润时，应当提取利润的 10%列入公司法定公积 金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的 50%以上的，可以不再提取。 公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定公 积金之前，应当先用当年利润弥补亏损。 公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东会决议，还可以从税后利润中 提取任意公积金。 公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，按照股东持有的股份比例分配， 但《公司章程》规定不按持股比例分配的除外。 股东会违反《公司法》向股东分配利润的，股东应当将违反规定分配的利润 退还公司；给公 ...

天洋新材（上海）科技股份有限公司 董事会审计委员会工作规程 第一章 总则 第一条 为强化和规范天洋新材（上海）科技股份有限公司（以下简称"公 司"或"上市公司"）董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会 对经理层的有效监督，完善公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理 办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《天洋新 材（上海）科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关 规定，公司特设立董事会审计委员会，并制定本规程。 第二条 审计委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责审核公司财务 信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制。 第三条公司证券部为审计委员会工作联系部门，主要负责日常工作联络、会 议组织和下达、协调及督办审计委员会安排的任务等工作，公司其他部门根据职 能提供业务支撑工作。 第二章 人员组成 第四条 审计委员会成员由三名不在公司担任高级管理人员的董事组成，其 中独立董事二名，而且至少应有一名独立董事为会计专业人士，董事会成员中的 职工代表可以成为审计委员会成 ...

天洋新材（上海）科技股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总 则 第一条 为进一步加强天洋新材（上海）科技股份有限公司（以下简称"公 司"）关联交易管理，明确管理职责和分工，维护公司股东和债权人的合法利益， 特别是中小投资者的合法权益，保证公司与关联人之间订立的关联交易合同符合 公平、公开、公允的原则，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》 《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》和《天 洋新材（上海）科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定， 特制订本制度。 第二条 公司应当保证关联交易的合法性、必要性、合理性和公允性，保持 公司的独立性，不得利用关联交易调节财务指标，损害公司利益。交易各方不得 隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序和信息披露义务。 公司关联交易行为应当合法合规，不得隐瞒 ...

天洋新材（上海）科技股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总 则 第一条 为明确天洋新材（上海）科技股份有限公司（以下简称"公司"） 经理层的职责、权限，规范其履行职责的行为，根据《中华人民共和国公司法》、 国家有关法律、行政法规及《天洋新材（上海）科技股份有限公司章程》（以下 简称"公司章程"）的规定，制定本细则。 第二条 公司高级管理人员包括公司总经理、副总经理、财务负责人、董事 会秘书。 公司设总经理一名，由董事长提名，董事会聘任或解聘。高级管理人员可由 董事兼任，但兼任高级管理人员的董事以及由职工代表担任的董事不得超过公司 董事总数的二分之一。 公司设副总经理若干名，财务负责人1名，由公司总经理提名，由公司董事 会决定聘任或解聘。 第三条 本工作细则所适用的人员范围为总经理、副总经理、财务负责人等 高级管理人员，董事会秘书的工作细则另行规定。 第二章 总经理及其他高级管理人员的任职资格 （二）因犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济 秩序罪，被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年，被宣告 缓刑的，自缓刑考验期满之日起未逾二年； （三）担任破产清算的公司、企业的董事或 ...

第二章 基本原则和职责 第四条 突发事件处理应遵循的原则： 天洋新材（上海）科技股份有限公司 突发事件管理制度 第一章 总 则 第一条 为完善天洋新材（上海）科技股份有限公司（以下简称"公司"） 应急管理工作机制，维护公司资产安全和正常的经营秩序，预防和减少突发事件 的发生及其造成的损害，保障广大投资者利益，促进公司全面、协调、持续发展， 特制定本制度。 第二条 本制度根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《天洋新材（上海）科技股份有限公司章程》《天洋新材（上海）科技股份有限 公司信息披露管理制度》等有关规定，结合公司实际情况制定本制度。 第三条 本制度适用于公司各部门、子公司、分公司遭遇突然发生，严重影 响或可能导致或转化为严重影响证券市场稳定的公司紧急事件的处置。 第五条 公司的突发事件是指与公司有关的、突然发生的，已经或者可能会 对公司的经营、财务、声誉、股价产生严重影响以及证券监督管理机构或相关法 律法规规定应当采取应急处理机制的重大事件，主要包括但不限于： 1 （一）保护投资者利益； （二）及时公开信息； （三）预防为主、常备不懈； （四）反应及时、措施到位； （五）统一领导、分级负 ...

第三条 本制度所称内部审计，是指对公司及所属单位财政财务收支、经济 活动、内部控制、风险管理实施独立、客观的监督、评价和建议，以促进单位完 善治理、实现目标的活动。 天洋新材（上海）科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为加强天洋新材（上海）科技股份有限公司（以下简称"公司"或 "上市公司"）内部审计工作，提高内部审计工作质量，保护投资者合法权益， 依据《中华人民共和国审计法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第1号——规范运作》等法律、法规及中国证监会的相关规定， 结合本公司内部审计工作的实际情况，制定本制度。 第二条 内部审计的对象包括公司本部各部门及全资或控股子公司。 第四条 本制度规定公司内部审计机构及审计人员的职责和权限，内部审计 的工作内容及程序，并对具体的内部控制的评审、审计档案的管理等相关事项进 行了规范，是公司开展内部审计工作的标准。 第五条 内部审计工作的宗旨是通过开展独立、客观、公正的审计，运用系 统化和规范化的方法，对风险管理、控制和治理过程进行评价，提高运作效率， 帮助公司实现经营目标。 第二章 内部审计机构和审计人员 第六条 公司设内部审计部 ...

天洋新材（上海）科技股份有限公司 独立董事工作制度 独立董事应当独立公正地履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等 单位或者个人的影响。如发现所审议事项存在影响其独立性的情况，应当向公司 申明并实行回避。任职期间出现明显影响独立性情形的，应当及时通知公司，提 出解决措施，必要时应当提出辞职。 第四条 独立董事应当确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职 责。原则上已在3家境内上市公司担任独立董事的，不得再被提名为公司独立 董事候选人。 在公司连续任职独立董事已满6年的，自该事实发生之日起36个月内不得被 提名为公司独立董事候选人。首次公开发行上市前已任职的独立董事，其任职时 间连续计算。 1 第一章 总 则 第一条 为进一步完善天洋新材（上海）科技股份有限公司（以下简称"公 司"或"上市公司"）的法人治理结构，促进公司规范运作，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《上市 公司独立董事管理办法》（以下简称"《独立董事管理办法》"）、《上市公 司独立董事履职指引》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》（以下简称"《规范运作》"）和《天洋新材 ...

天洋新材（上海）科技股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范天洋新材（上海）科技股份有限公司（以下简称"公司"或 "上市公司"）信息披露行为，保护公司、股东、债权人及其他利益相关者的合 法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治 理准则》《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下 简称"《上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》 《天洋新材（上海）科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）以 及有关法律、法规、规章的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"披露"或者"公告"，指公司或者相关信息披露义务 人按照法律、行政法规、部门规章、规范性文件及证券交易所其他规定在证券交 易所网站和符合中国证监会规定条件的媒体发布信息。 本制度所称"及时"是指自起算日起或者触及披露时点的两个交易日内。 本制度所称"信息披露义务人"，是指公司及其董事、高级管理人员、股东、 实际控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关 ...

天洋新材（上海）科技股份有限公司 董事会提名委员会工作规程 第一章 总则 第一条 为规范和完善天洋新材（上海）科技股份有限公司（以下简称"公 司"）董事、高级管理人员的产生，优化董事会及经营管理层的组成，完善公司 法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第1号——规范运作》《天洋新材（上海）科技股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会提名委 员会，并制定本规程。 第二条 董事会提名委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责对公司 董事和高级管理人员的人选、选择标准和程序进行选择并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事应当过半数。 第四条 提名委员会成员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设召集人一名，由独立董事成员担任，负责主持提名委 员会工作。召集人由董事会选举产生。 第六条 提名委员会成员在任职期间出现法律法规和《公司章程》规定的不 适合任职情形 ...

第一章 总则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规 划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质 量，完善公司的治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《天洋新材（上海）科技股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董 事会战略委员会，并制定本规程。 天洋新材（上海）科技股份有限公司 董事会战略委员会工作规程 第二条 董事会战略委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责对公司 长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由三名董事组成，其中独立董事一名。 第四条 战略委员会成员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设召集人一名，由董事长担任，负责召集和主持战略委 员会会议，当战略委员会召集人不能或无法履行职责时，由其指定一名其他成员 代行其职责；战略委员会召集人既不履行职责，也未指定 ...