青岛鼎信通讯股份有限公司 董事和高级管理人员持有公司股份及其变动管理制度 2025 年 8 月 1 | | | 第一章 总则 第一条 为加强青岛鼎信通讯股份有限公司（以下简称"公司"）董事及高级 管理人员所持公司股份及其变动的管理，公司根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司董事和 高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上市公司股东减持股份管理暂 行办法》《上海证券交易所股票上市规则》有关法律、法规、规范性文件及《青岛鼎 信通讯股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司实际情 况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司的董事和高级管理人员持有及买卖公司股票的管理。 第三条 公司董事和高级管理人员所持公司股份，是指登记在其名下的所有公 司股份；董事和高级管理人员拥有多个证券账户的，应当按照中国证券登记结算上 海分公司的规定合并为一个账户计算。若董事、高级管理人员从事融资融券交易的， 还包括记载在其信用账户内的公司股份。 第四条 公司董事及高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前，应知悉《公 司法》《证券法》等法律、法 ...

青岛鼎信通讯股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第三条 公司聘用或解聘会计师事务所，应当经董事会审计委员会（以下简 称"审计委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。公司不得 在董事会、股东会审议批准前聘请会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、 出具审计报告及内部控制报告。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得向公司指定会计师事务所，不得干 预公司审计委员会、董事会及股东会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司选聘的会计师事务所应当具备下列条件： （一）具有独立的法人资格，具备国家行业主管部门和中国证券监督管理 委员会（以下简称"中国证监会"）规定的开展证券期货相关业务所需的执业资 格； （二）具有固定的工作场所、健全的组织机构和完善的内部管理和控制制 度； 2025 年 8 月 1 第一章 总 则 第一条 为规范青岛鼎信通讯股份有限公司（以下简称"公司"）选聘(含续 聘、改聘)会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高审计工作和财务信息 的质量，保证财务信息的真实性和连续性，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管 ...

青岛鼎信通讯股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 2025 年 8 月 第一条 为依法规范青岛鼎信通讯股份有限公司（以下简称"公司"）对外 提供财务资助行为，防范财务风险，提高公司信息披露质量，确保公司经营稳健， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股 票上市规则》（以下简称《上市规则》）《上海证券交易所上市公司自律监管指 引》及《公司章程》的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称"对外提供财务资助"，是指公司及其控股子公司有偿 或者无偿对外提供资金、委托贷款等行为，但下列情况除外： （一）公司以对外提供借款、贷款等融资业务为其主营业务； （二）资助对象为公司合并报表范围内且持股比例超过 50%的控股子公司； （三）中国证监会或者上海证券交易所认定的其他情形。 公司及子公司向与关联人共同投资形成的控股子公司提供财务资助，参照本 制度执行。 第三条 公司应当充分保护股东的合法权益，对外提供财务资助应当遵循平 等、自愿、公平的原则。 第四条 公司对外提供财务资助，需经本公司财务部门审核后，报经董事会 审议通过，并及时履行信息披露义务。 第五条 董事会在审 ...

青岛鼎信通讯股份有限公司 内幕信息知情人登记备案制度 2025年8月 第一章 总则 第一条 为了规范青岛鼎信通讯股份有限公司(以下简称"公司")内幕信息管 理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公开、公平、公正原则，保护广大投 资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记 管理制度》《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规和规范性文件以及《青岛 鼎信通讯股份有限公司章程》的相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长 为主要责任人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档事宜。 公司董事会审计委员会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。 第三条 公司董事、高级管理人员和公司各部门、分(子)公司都应做好内幕信 息的保密工作。 （三）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的资 产、负债、权益和经营成果产生重要影响； （四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发生大额 赔偿责任； （五 ...

青岛鼎信通讯股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 2025年8月 | | | 第一章 总则 第一条 为了强化青岛鼎信通讯股份有限公司(下称"公司")董事会决策功能， 加强公司董事会对经理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第1号——规范运作》（下称《规范运作指引》）《青岛鼎信通 讯股份有限公司章程》(下称《公司章程》)及其他有关法律、行政法规、部门规章 和规范性文件的规定，公司设立董事会审计委员会(下称"审计委员会")，并制 定本细则。 第二条 审计委员会是公司董事会下设的专门工作机构，主要职责是审核公 司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制，对董事会负责， 向董事会报告工作。 第三条 审计委员会委员必须保证足够的时间和精力履行委员会的工作职责， 勤勉尽责，切实有效地监督公司的外部审计，指导公司内部审计工作，促进公司 建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。 第四条 公司将为审计委员会提供必要的工作条件，审计委员会履行职责时， 公司管理层及相关部门须给予配合。 第十二条 审 ...

青岛鼎信通讯股份有限公司 对外投资管理制度 2025 年 8 月 1 第一章 总则 第一条 为规范青岛鼎信通讯股份有限公司(以下简称"公司")对外投资行 为，防范投资风险，保障投资安全，提高投资效益，根据《中华人民共和国公 司法》(以下简称《公司法》)《上海证券交易所股票上市规则》(以下简称《股 票上市规则》)等法律法规和规范性文件以及《青岛鼎信通讯股份有限公司章程》 (以下简称《公司章程》)的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资是指公司为获取未来收益而以一定数量的货币 资金、股权以及经评估后的实物或无形资产作价出资，进行各种形式的投资活 动。包括但不限于委托理财、委托贷款、投资新设公司、投资新项目、对子公 司增资、证券投资、风险投资等。 公司的对外投资构成关联交易的，应按照《青岛鼎信通讯股份有限公司关 联交易管理制度》的有关规定审批。 第三条 公司所有对外投资行为应不违反国家有关法规及产业政策，符合公 司长远发展计划和发展战略，有利于拓展主营业务，有利于公司的可持续发展， 有利于提高公司的整体经济利益。 第四条 本制度适用于公司所有的对外投资行为。子公司对外投资需事先经 公司批准后方可进行。公 ...

青岛鼎信通讯股份有限公司 对外担保决策制度 2025 年 8 月 第一章 总则 第一条 为依法规范青岛鼎信通讯股份有限公司(下称"公司")对外担保行为， 有效防范担保风险，确保公司稳健经营，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国民法典》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的 监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》《青岛鼎信通讯股份有限公司章程》 (下称《公司章程》)及其他有关法律、法规、规范性文件之规定，特制定本制度。 第二条 本制度所述的对外担保系指公司以第三人的身份以自有资产或信誉为 债务人所负的债务提供的保证，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务 或者承担责任的行为。本制度所称的对外担保是指公司为他人提供的担保，包括 上市公司对控股子公司的担保。担保的形式包括保证、抵押、质押等其他担保形 式。 公司及控股子公司的对外担保总额，是指公司对外担保总额(包括公司对子公 司担保在内)与公司控股子公司对外担保额之和。 第三条 本制度适用于公司及所属全资子公司、控股子公司和控股孙公司的一 切对外担保行为，也包括公司为全资子公司、控股子公司提供的担保。 第四条 控股子公司在对外 ...

青岛鼎信通讯股份有限公司 董事会秘书工作制度 2025 年 8 月 第一章 总 则 第一条 为了规范青岛鼎信通讯股份有限公司（以下简称"公司"）董事会秘 书的行为，充分发挥董事会秘书的监督管理工作，完善公司法人治理结构，促进公 司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民 共和国证券法》等相关法律法规、证券交易所相关规定和《青岛鼎信通讯股份有限 公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 董事会设董事会秘书。董事会秘书是公司的高级管理人员。董事会秘 书对董事会负责, 承担法律、法规及《公司章程》所规定的公司高级管理人员的义 务, 享有相应的工作职权。 第三条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件, 董事及其他高级管理 人员及公司有关人员应当支持、配合董事会秘书的工作。 第二章 董事会秘书的主要任务及任职资格 第四条 董事会秘书由总经理提名，经公司董事会聘任或者解聘，并由董事会 决定其报酬事项和奖惩事项。 第五条 董事会秘书的主要任务是协助董事处理董事会的日常工作，持续向董 事、经理提供、提醒并确保其了解证券监管机构有关上市公司运作的法规、政 ...

青岛鼎信通讯股份有限公司 防范控股股东及关联方资金占用管理制度 2025 年 8 月 第一条 为了建立青岛鼎信通讯股份有限公司（以下简称"公司"）防范控 股股东及其他关联方占用公司资金的长效机制，防范和杜绝控股股东及其他关 联方资金占用行为的发生，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司监管指引 第 8 号--上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等法律、法规、规范性文 件及《青岛鼎信通讯股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定， 制订本制度。 第二条 本制度适用于公司控股股东及关联方与公司间的资金管理。纳入公 司合并会计报表范围的子公司适用本制度。公司控股股东及关联方与纳入合并 报表范围的子公司之间的资金往来，参照本制度执行。 本制度所称"关联方"，是指根据财政部发布的《企业会计准则》第 36 号 《关联方披露》所界定的关联方。一方控制、共同控制另一方或对另一方施加 重大影响，以及两方或两方以上同受一方控制、共同控制或重大影响的，构成 关联方。 第三条 本制度所称资金占用包括但不限于经营性资金占用和非经营性资金 占用。 经营性资金占用是指控股股东及关联方通过采购、销售等生产经营环节的 关联交易产生 ...

青岛鼎信通讯股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 2025 年 8 月 | | | | 第一章 总则 . | | --- | | 第二章 人员组成 . | | 第三章 职责权限 . | | 第四章 工作程序 . | | 第五章 会议的召开与通知 . | | 第六章 议事与表决程序 | | 第七章 会议决议和会议记录 | | 第八章 附则 | 第一章 总则 第一条 青岛鼎信通讯股份有限公司(下称"公司")为了适应战略发展需要， 增强公司核心竞争力，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高决策的质量， 完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《青岛鼎信通讯股份有限公 司章程》(下称《公司章程》)及其他有关法律、行政法规、部门规章和规范性 文件规定，公司特设立董事会战略委员会（下称"战略委员会"），并制订本细 则。 第二条 战略委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责对公司长期发 展战略和重大投资决策进行研究并向董事会提出建议。战略委员会根据《公司 章程》的规定和本细则的职责范围履行职责，不受公司其他部门或个人的干预。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由 3 名董事组成。 第四条 战略委员会委员及主 ...