青岛鼎信通讯股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 第四条 公司对外提供财务资助，需经本公司财务部门审核后，报经董事会 审议通过，并及时履行信息披露义务。 第五条 董事会在审议提供财务资助事项前，董事应当积极了解被资助方的 基本情况，如经营和财务状况、资信情况、纳税情况等。 董事会在审议提供财务资助事项时，董事应当对提供财务资助的合规性、合 理性、被资助方偿还能力以及担保措施是否有效等作出审慎判断。 第六条 公司不得为《上市规则》规定的任何关联人提供财务资助。但是， 如果该关联人为公司的参股公司，且不是由公司控股股东、实际控制人控制的， 同时该参股公司的其他股东也按出资比例提供同等条件财务资助的，公司如有经 营需要可以提供财务资助。公司为该关联人提供财务资助的，还应当提交股东会 审议，且关联股东在股东会审议该事项时应当回避表决。 第一条 为依法规范青岛鼎信通讯股份有限公司（以下简称"公司"）对外 提供财务资助行为，防范财务风险，提高公司信息披露质量，确保公司经营稳健， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股 票上市规则》（以下简称《上市规则》）《上海证券交易所上市公司自律监管指 ...

动关系。 表决权恢复的优先股股东 | 青岛鼎信通讯股份有限公司2025 | | | 年半年度报告摘要 | | | | | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 公司代码：603421 | | | 公司简称：鼎信通讯 | | | | | | | | | | | | 青岛鼎信通讯股份有限公司 | | | | | | | | | | | | | | | 青岛鼎信通讯股份有限公司2025 | | 年半年度报告摘要 | | | | | | | | | | | | | 第一节 | 重要提示 | | | | | | | | | | | | | | 展规划，投资者应当到 www.sse.com.cn | | 网站仔细阅读半年度报告全文。 | | | | | | | | | | | | | 完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 | | | | | | | | | | | | | | | 无 | | | | | | | | | | ...

General Principles - The company establishes a management system for the shares held by its directors and senior management to strengthen oversight based on relevant laws and regulations [1][2] - This system applies to the management of shares held and traded by the company's directors and senior management [1] Information Reporting and Disclosure - Directors and senior management must report personal information to the company within specified timeframes, including changes in their personal information and shareholdings [2][3] - The company is responsible for ensuring the accuracy and timeliness of the reported data and must disclose trading activities of its directors and senior management [2][3] Shareholding and Trading Restrictions - Directors and senior management are prohibited from transferring shares under certain conditions, including within six months of leaving the company or during investigations [8][9] - There are specific limits on the percentage of shares that can be transferred annually, with a maximum of 25% of their total holdings [5][9] Trading Procedures - Directors and senior management must notify the company in writing of their trading plans at least two trading days in advance for purchases and fifteen trading days for sales [4][5] - Any trading activity must be reported to the stock exchange within two trading days of the transaction [4][5] Violations and Penalties - The company will impose penalties on directors and senior management for violations of trading regulations, which may include warnings, demotions, or legal actions [12][13] - Any profits gained from illegal trading activities must be returned to the company, and the company must disclose the details of such violations [12][13]

青岛鼎信通讯股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总 则 第一条 为提高青岛鼎信通讯股份有限公司（以下简称"公司"）规范运作 水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，提高年报信息披露的 质量和透明度，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华 人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司信息披露管理办法》《上 海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 （三）责任与权利相对等； （四）追究责任与改进工作相结合。 ——规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，结合公司 实际，制定本制度。 第五条 本制度遵循的原则： （一）实事求是、客观公正、有错必究； （二）过错与责任相适应； 第六条 公司财务负责人、会计机构负责人、财务会计人员、各部门负责人 及其他相关人员应当严格执行《企业会计准则》及相关规定，严格遵守公司与财 务报告相关的各项内部控制制度，确保财务报告真实、公允地反映公司的财务状 况、经营成果和现金流量。 公司有关人员不得干扰、阻碍审计机构及相关注册会计师独立、客观地进行 年报审计工作。 第二条 本制度所指责任 ...

青岛鼎信通讯股份有限公司 第一条 为加强青岛鼎信通讯股份有限公司（以下简称"公司"）与投资者 和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的有效沟通，完善公司治理结构，切 实保护投资者特别是中小投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 《中 华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司投资者关系管理工作指引》 等有关法律、法规，及《公司章程》规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和 认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保 护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的基本原则是： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基 础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内 部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。 （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资 者，尤其为中小投资者参与活 ...

青岛鼎信通讯股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对青岛鼎信通讯股份有限公司（以下简称"公司"）子公司 的管理控制，有效控制经营风险，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所 股票上市规则》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《青岛鼎信通讯股 份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司的实际情况， 制定本制度。 第二条 本制度所称子公司指公司持有其 50%以上的股份，或者能够决定其 董事会半数以上成员的当选，或者通过协议或其他安排能够实际控制的公司。 对公司子公司的下属分公司、办事处等分支机构的管理控制，比照本制度的 相关规定执行。 第三条 加强对子公司的管理，旨在建立有效的控制机制，对公司的组织、 资源、资产、投资等和公司的运作进行风险控制，提高公司整体运作效率和抗风 险能力。 第四条 公司依据对子公司资产控制和上市公司规范运作要求，通过向子公 司委派或推荐董事、监事及高级管理人员和日常监管两条途径行使股东权利，并 且对子公司主要从人事、财务、经营决策、信息、内控制度、审计监督与考核等 方面进行 ...

青岛鼎信通讯股份有限公司 防范控股股东及关联方资金占用管理制度 第一条 为了建立青岛鼎信通讯股份有限公司（以下简称"公司"）防范控 股股东及其他关联方占用公司资金的长效机制，防范和杜绝控股股东及其他关 联方资金占用行为的发生，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司监管指引 第 8 号--上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等法律、法规、规范性文 件及《青岛鼎信通讯股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定， 制订本制度。 本制度所称"关联方"，是指根据财政部发布的《企业会计准则》第 36 号 《关联方披露》所界定的关联方。一方控制、共同控制另一方或对另一方施加 重大影响，以及两方或两方以上同受一方控制、共同控制或重大影响的，构成 关联方。 第三条 本制度所称资金占用包括但不限于经营性资金占用和非经营性资金 占用。 经营性资金占用是指控股股东及关联方通过采购、销售等生产经营环节的 关联交易产生的资金占用。 非经营性资金占用是指控股股东及关联方垫付工资、福利、保险、广告等 费用和其他支出、代控股股东及关联方偿还债务而支付资金，有偿或无偿直接 或间接拆借给控股股东及关联方资金，为控股股东及关联方承担担保 ...

青岛鼎信通讯股份有限公司 内部审计制度 青岛鼎信通讯股份有限公司 内部审计制度 青岛鼎信通讯股份有限公司 内部审计制度 《审计署关于内部审计工作的规定》等有关法律、法规、规章和规范性文件的规 定及《青岛鼎信通讯股份有限公司章程》(下称《公司章程》)，结合公司实际情 况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对其内部控制 和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等 开展的一种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关 人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： (一)遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； (二)提高公司经营的效率和效果； (三)保障公司资产的安全。 第四条 公司董事会应当对内部控制制度的建立健全和有效实施负责，重要 的内部控制制度应当经董事会审议通过。 第一章 总则 第一条 为了规范青岛鼎信通讯股份有限公司(下称"公司")内部审计工作， 提高内部审计工作质量，保护投资者合法权益，依据《中华人民共和国审计法》 第二章 内部审计机构和人员 第五条 公司设立内部审计机构（以下简称"审计部"），对公司业务活动 ...

青岛鼎信通讯股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范青岛鼎信通讯股份有限公司(以下简称"公司")对外投资行 为，防范投资风险，保障投资安全，提高投资效益，根据《中华人民共和国公 司法》(以下简称《公司法》)《上海证券交易所股票上市规则》(以下简称《股 票上市规则》)等法律法规和规范性文件以及《青岛鼎信通讯股份有限公司章程》 (以下简称《公司章程》)的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资是指公司为获取未来收益而以一定数量的货币 资金、股权以及经评估后的实物或无形资产作价出资，进行各种形式的投资活 动。包括但不限于委托理财、委托贷款、投资新设公司、投资新项目、对子公 司增资、证券投资、风险投资等。 公司的对外投资构成关联交易的，应按照《青岛鼎信通讯股份有限公司关 联交易管理制度》的有关规定审批。 第三条 公司所有对外投资行为应不违反国家有关法规及产业政策，符合公 司长远发展计划和发展战略，有利于拓展主营业务，有利于公司的可持续发展， 有利于提高公司的整体经济利益。 第四条 本制度适用于公司所有的对外投资行为。子公司对外投资需事先经 公司批准后方可进行。公司对子公司的投资活动实施指 ...

青岛鼎信通讯股份有限公司 第一章 总 则 独立董事专门会议工作制度 第一条 为规范独立董事行为，充分发挥独立董事在青岛鼎信通讯股份有限 公司（以下简称"公司"）公司治理的作用，完善公司治理结构，根据《中华人 民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》等相关法律、法规、规范性文 件以及《青岛鼎信通讯股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）《青岛鼎 信通讯股份有限公司独立董事工作制度》的有关规定，结合公司的实际情况，特 制定本制度。 第二条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加的会议。 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要股东、 实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断 关系的董事。 第三条 独立董事对本公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法 律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证 券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与 决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 公司应当为独立董事专门会议提供必要的工作条件和人员支持，公 司董事会办公室承担独立 ...