河南思维自动化设备股份有限公司 章程 目 录 （2023 年 12 月） 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第四章 股东和股东大会 第五章 董事会 第六章 总经理及其他高级管理人员 第七章 监事会 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 第九章 通知与公告 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第一节 通知 第二节 公告 第二节 解散和清算 第十一章 修改章程 第十二章 附则 2 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第一节 股东 第二节 股东大会的一般规定 第三节 股东大会的召集 第四节 股东大会的提案与通知 第五节 股东大会的召开 第六节 股东大会的表决和决议 第一节 董事 第二节 独立董事 第三节 董事会 第四节 董事会秘书 第一节 监事 第二节 监事会 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为， 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券 法》(以下简称《证券法》)和其他有关规定，制订河南思维 ...

河南思维自动化设备股份有限公司 董事会议事规则 （2023年12月） 第一章 总 则 第一条 为了进一步明确河南思维自动化设备股份有限公司（以下简称"公 司"）董事会的职权范围，规范董事会的决策行为，保障董事会决策的合法性、 科学化、制度化及内部机构的规范运作，确保董事会的工作效率和科学决策，充 分发挥董事会的经营决策中心作用，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公 司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》和《河南思维自动化设备股份有 限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，制订本规则。 第二章 董事行为守则和责任 （三）及时了解公司业务经营管理状况； （四）应当对公司定期报告签署书面确认意见。保证公司所披露的信息真实、 准确、完整； （五）应当如实向监事会提供有关情况和资料，不得妨碍监事会或者监事行 1 使职权； （六）法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他勤勉义务。 第二条 董事的任职资格必须符合《公司法》《证券法》《公司章程》之规 定。 第三条 董事应当以《公司章程》所要求标准，为公司及公司股东的利益， 履行诚信、勤勉 ...

河南思维自动化设备股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第二条 董事会是公司内幕信息的管理机构，应保证内幕信息知情人档案 真实、准确和完整，并按照相关要求报送。董事长为内幕信息知情人登记管理 工作的主要责任人，董事会秘书负责办理上市公司内幕信息知情人的登记入档 和报送事宜。董事会办公室是内幕信息管理、登记、报送和披露的日常办事机构。 董事长和董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面意 见。监事会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。 第三条 未经董事会批准或授权，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报 道、传送有关公司内幕信息及信息披露的内容。对外报道、传送的文件、音像等 涉及内幕信息及信息披露的内容的资料，须经公司董事会秘书的审核同意（并视 信息重要程度报送公司董事会审核），方可对外报道、传送。 第四条 公司董事、监事、高级管理人员和公司各部门、子公司、控股子公 司相关人员都应做好内幕信息的保密工作，并配合董事会秘书做好内幕信息知情 人的报备、登记工作。公司董事、监事及高级管理人员及内幕信息知情人不得泄 漏内幕信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。 第五条 本制 ...

第四条 本细则所称董事包括非独立董事和独立董事。本细则所指董事、监 事指由股东大会选举产生的董事、监事，由职工选举的职工代表董事、监事由公 司职工大会、职工代表大会或其他民主选举方式产生或更换，不适用于本细则的 相关规定。 河南思维自动化设备股份有限公司 累积投票实施细则 （2023 年 12 月） 第一章 总则 第一条 为进一步完善河南思维自动化设备股份有限公司(以下简称"公 司")法人治理结构，规范公司董事、监事的选举，切实保障公司所有股东充分 行使权利，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人 民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司章程指引》《河南思维自动 化设备股份有限公司章程》(以下简称《公司章程》)等有关规定，制定本细则。 第二条 公司在选举两名及以上董事或监事时，应当根据《公司章程》的规 定实行累积投票制。本细则所称累积投票制，是指公司股东大会在选举董事、监 事时，股东所持的每一有效表决权股份拥有与该次股东大会应选董事、监事总人 数相等的投票权，股东拥有的投票权等于该股东持有股份数与应选董事、监事总 人数的乘积，并可以集中使用，即股东可以用所有的投票权集中投票选举一位 ...

（2023 年 12 月） 第一章 总则 第一条 为规范河南思维自动化设备股份有限公司（以下简称"公司"）及其他信息披 露义务人的信息披露行为，提高上市公司信息披露管理水平和信息披露质量，保护投资者合 法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《上市公司信息披露管理办法》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》等有关法律、法规、 规范性文件及《河南思维自动化设备股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规 定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务，披露的信息应当真实、准 确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者披露，不得提前向任何单位和个人泄 露。但是，法律、行政法规另有规定的除外。 在内幕信息依法披露前，内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人不得公开或者泄露 该信息，不得利用该信息进行内幕交易。任何单位和个人不得非法要求公司提供依法需要披 露但尚未披露 ...

独立董事提名人声明与承诺 提名人河南思维自动化设备股份有限公司董事会,现提名王 艳华女士为河南思维自动化设备股份有限公司第五届董事会独 立董事候选人,并已充分了解被提名人职业、学历、职称、详细 的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提 名人已同意出任河南思维自动化设备股份有限公司第五届董事 会独立董事候选人(参见该独立董事候选人声明)。提名人认为, 被提名人具备独立董事任职资格,与河南思维自动化设备股份有 限公司之间不存在任何影响其独立性的关系,具体声明并承诺如 下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件,具有5年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训 证明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 的要求: (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定: (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定(如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资 ...

河南思维自动化设备股份有限公司 董事会秘书工作制度 2023年12月 1 河南思维自动化设备股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范河南思维自动化设备股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会秘书的行为，充分发挥董事会秘书的监督管理工作，完善公司法人治理结构，促 进公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（下称《公司法》）、《中华人民共 和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第1号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件及《河南思维自动化设备股份 有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，结合本公司实际情况，制定本工作 制度。 第五条 具有下列情形之一的人士不得担任董事会秘书： （一） 《公司法》规定不得担任上市公司董事、监事和高级管理人员的情形； （二） 被中国证监会采取不得担任上市公司董事、监事和高级管理人员的证券市 场禁入措施，期限尚未届满； 2 （三） 被交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员，期 限尚未届满； 第二条 公司设董事会秘书一名，由董事长提名，经董事会聘任或解聘。董事会 秘书为公司高级管理人员， ...

河南思维自动化设备股份有限公司 独立董事制度 （2023 年 12 月） 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司治理结构，促进公司规范运作，维护公司整体利 益，提高公司决策的科学性和民主性，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市 公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规、业务规则及《河南 思维自动化设备股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》），特制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司 的主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进 行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律法规和《公司章程》的要求，认真履行职责，在董事会中发挥参与决 策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，尤其是要关注中小股东的合 法权益不受损害。 独立董事原则上最多在 ...

独立董事候选人声明与承诺 本人孙景斌,已充分了解并同意由提名人河南思维自动化设 备股份有限公司董事会提名为河南思维自动化设备股份有限公 司第五届董事会独立董事候选人。本人公开声明,本人具备独立 董事任职资格,保证不存在任何影响本人担任河南思维自动化设 备股份有限公司独立董事独立性的关系,具体声明并承诺如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件,具有5年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定(如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定; (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退(离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定(如适用); (五)中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企 业兼职 ...

证券代码：603508 证券简称：思维列控 公告编号：2023-048 河南思维自动化设备股份有限公司 第四届董事会第十七次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 河南思维自动化设备股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第十七次会 议通知于 2023 年 12 月 15 日通过电子邮件的方式向各位董事发出。会议于 2023 年 12 月 20 日以现场表决和通讯表决相结合的方式在公司六楼会议室召开，本次董事会会议 应参加董事 9 名，实际参加董事 9 名。 本次会议由公司董事长李欣先生主持，公司全体监事及高管列席了本次会议。本次 会议的召集、召开和表决程序均符合《公司法》等法律法规以及《公司章程》《公司董 事会议事规则》等有关规定，会议的召集、召开合法有效。 二、董事会会议审议情况 经全体董事投票表决，形成决议如下： 鉴于公司第四届董事会任期即将届满，为顺利完成新一届董事会的换届选举，根据 《公司法》《公司章程》等法律、法规和规范性文件的有关规定，经董事会提名委员会 进行资格 ...