第三条 本制度适用下列减持行为： 彤程新材料集团股份有限公司 股东及董事、高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对彤程新材料集团股份有限公司（以下简称"本公司"或"公 司"）股东及董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上市 公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上海证券交易所 股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 8 号——股份变动管 理》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——股东及董事、高级管 理人员减持股份》等法律、法规和规范性文件及《彤程新材料集团股份有限公司 章程》(以下简称"《公司章程》")的有关规定，结合公司实际情况，特制定本 制度。 第二条 公司股东以及董事、高级管理人员所持本公司股份是指登记在其名 下和利用他人账户持有的所有本公司股份。 公司股东以及董事、高级管理人员从事融资融券交易的，其所持本公司股份 还包括记载在其信用账户内的本公司股份。 （一） 持有 ...

第一章 总 则 彤程新材料集团股份有限公司 股东会议事规则 二〇二五年九月 1 彤程新材料集团股份有限公司 股东会议事规则 第一条 为规范彤程新材料集团股份有限公司（以下简称"公司"）的行为， 保证股东依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、《上市公司股东会规则》 《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》等法律、行政法规、规 范性文件，以及《彤程新材料集团股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"） 的规定，并结合公司实际情况，制订本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、公司章程的相关规定召开股东 会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第二章 股东会的一般规定 第四条 股东会是公司的权力机构，依法行使下列职权： （一）选举和更换非由职工代表担任的董事，决定有关董事的报酬事项； （二）审议批准董事会的报告； （三）审议批准公司的利润分配方案和 ...

彤程新材料集团股份有限公司 第一章 总则 第一条 为维护彤程新材料集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）、 股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）和其他有关规定，制定本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司。 公司由彤程集团有限公司依法整体变更设立，彤程集团有限公司的原有股东即 为公司发起人；公司在上海市工商行政管理局注册登记，取得营业执照，统一社会 信用代码：91310000676234181X。 第三条 公司于 2018 年 5 月 28 日经中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）核准，首次向社会公众发行人民币普通股 58,800,000 股，于 2018 年 6 月 27 日在上海证券交易所上市。 第四条 公司注册名称：彤程新材料集团股份有限公司 章 程 二〇二五年九月 | | | 英文名称：Red Avenue New Materials Group Co., Ltd. 第五条 公司住所：中国上海市浦东新区银城中路 501 号上 ...

彤程新材料集团股份有限公司 内部审计管理制度 二○二五年九月 | | | | 第一章 | 总 则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 机构设置与一般规定 2 | | 第三章 | 内部审计范围和审计内容 3 | | 第四章 | 审计机构的职责与权限 4 | | 第五章 | 具体审计实施措施 7 | | 第六章 | 信息披露 10 | | 第七章 | 内部审计档案 11 | | 第八章 | 相关法律责任 12 | | 第九章 | 附 则 12 | 彤程新材料集团股份有限公司 内部审计管理制度 第一章 总 则 1 第一条 为进一步规范彤程新材料集团股份有限公司（以下简称"公司"） 内部审计工作，提高内部审计工作质量，实现公司内部审计工作规 范化、标准化，发挥内部审计工作在促进公司经济管理、提高经济 效益中的作用，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《中华人民共和国审计法》《中华人民共和国审计法实施 条例》《审计署关于内部审计工作的规定》《上海证券交易所股票 上市规则》《彤程新材料集团股份有限公司章程》（以下简称"公司 章程"）及其他有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司 ...

彤程新材料集团股份有限公司 关联交易管理制度 二○二五年九月 | | | | 第一章 总 | 则 1 | | | --- | --- | --- | | 第二章 | 关联人和关联关系 | 1 | | 第三章 | 关联交易 3 | | | 第四章 | 关联交易定价原则 | 4 | | 第五章 | 关联交易的决策权限 | 5 | | 第六章 | 关联交易的审议程序 | 7 | | 第七章 | 关联交易披露 10 | | | 第八章 | 附 则 11 | | 彤程新材料集团股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第二章 关联人和关联关系 1 第一条 为了进一步规范彤程新材料集团股份有限公司（以下简称"公司"） 关联交易的决策管理和信息披露等事项，维护公司股东和债权人 的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》《彤程新材料集团股 份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）及其他有关规定，结 合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 公司的关联交易应遵循以下基本原则： （一）诚实信用的原则； （ ...

信息披露暂缓与豁免管理制度 彤程新材料集团股份有限公司 二〇二五年九月 彤程新材料集团股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 彤程新材料集团股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 第一章 总则 第一条 为规范彤程新材料集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）信息披露暂缓与豁免行为，确保本公司及相关信息披露义务人依法合规 履行信息披露义务，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》 《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《上 市公司信息披露管理办法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》及《彤 程新材料集团股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"），特制定本制 度。 第二条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告，在定期报 告、临时报告中豁免披露中国证券监督管理委员会和上海证券交易所规定或者 要求披露的内容，适用本制度。 第三条 公司应当披露的信息存在《股票上市规则》及上海证券交易所其他 相关规则中规定的暂缓、豁免情形的，由公司自行审慎判断，可依照本制度经 公司内部审批后暂缓、豁免披露，并接受上海证券交易所对有关信息披露暂 缓、豁免事项的事后监管。 第二章 ...

第一章 总 则 第二章 投资者关系管理的原则与目的 彤程新材料集团股份有限公司 投资者关系管理制度 二○二五年九月 | 2 | 4 | | --- | --- | | | 1 | | 第一章 | 总 则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 投资者关系管理的原则与目的 1 | | | 第三章 | 投资者关系管理的内容 2 | | | 第四章 | 投资者关系管理的组织与实施 6 | | | 第五章 | 现场接待细则 | 8 | | 第六章 | 附 则 | 10 | 彤程新材料集团股份有限公司 投资者关系管理制度 1 第一条 为进一步加强彤程新材料集团股份有限公司（以下简称"公司"）与 投资者及潜在投资者（以下合称"投资者"）之间的信息沟通，增进 投资者对公司的了解和认同，切实保护投资者特别是广大社会公众投 资者的合法权益，促进公司与投资者之间建立长期、稳定的良性关系， 完善公司治理结构，实现公司诚信自律、规范运作，提升公司的内在 价值，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司投资者关系管理工作指引》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作 ...

| | | | | | 彤程新材料集团股份有限公司 彤程新材料集团股份有限公司 对外投资管理制度 二○二五年九月 对外投资管理制度 第一章 总则 （三） 法律、法规及公司章程规定的其他投资方式。 第二章 对外投资决策的权限与程序 第六条 公司总裁应组织有关业务部门对公司拟投资项目进行研究论证，提 出建议，提供项目可行性研究报告、投资方案及有关文件资料等投 1 第一条 为进一步规范彤程新材料集团股份有限公司（以下简称"公司"） 的对外投资行为，防范对外投资风险，明确公司对外投资决策的批 准权限与批准程序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上 海证券交易所股票上市规则》等法律、法规及《彤程新材料集团股 份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，特制定 本制度。 第二条 本制度所称的"对外投资"包括： （一） 向其他企业投资，包括对外投资设立有限责任公司或者股 份有限公司、对其他企业增资、受让其他企业股权等权益 性投资； （二） 委托理财、对控股子公司投资、投资交易性金融资产和其 他权益工具投资等； 第三条 公司所有对外投资行为必须符合 ...

彤程新材料集团股份有限公司 董事会议事规则 二〇二五年九月 董事会议事规则 （九）决定聘任或者解聘公司总裁、董事会秘书及其他高级管理人员，并决 定其报酬事项和奖惩事项；根据总裁的提名，决定聘任或者解聘公司高级副总裁、 副总裁、财务负责人等高级管理人员，并决定其报酬事项和奖惩事项； （十）制定公司的基本管理制度； （十一）管理公司信息披露事项； 第一章 总则 第一条 为明确彤程新材料集团股份有限公司（以下称"公司"）董事会的 职责权限，规范公司董事会的议事方式和决策程序，促使公司董事和董事会有效 地履行其职责，提高公司董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和 国公司法》（以下称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件，以及《彤程 新材料集团股份有限公司章程》（以下称"公司章程"）的有关规定，制定本规则。 第二章 董事会的组成和职权 （七）在股东会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵押、 对外担保事项、委托理财、关联交易、对外捐赠等事项； 2 第二条 公司依法设立董事会，董事会对股东会负责。 第三条 公司董事会由 ...

彤程新材料集团股份有限公司 重大信息内部报告制度 二○二五年九月 | . | I | 2 | K | | --- | --- | --- | --- | | | 1 | œ | | | 第一章 总 | 则 1 | | | --- | --- | --- | | 第二章 | 重大信息的范围 | 2 | | 第三章 | 重大信息内部报告程序与管理 | 6 | | 第四章 附 | 则 7 | | 彤程新材料集团股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总 则 1 第一条 为了进一步规范彤程新材料集团股份有限公司（以下简称"公司"） 重大信息内部报告工作，明确公司内部各部门和各下属公司的信息收 集和管理办法，保证公司及时、准确、完整获取信息并履行信息披露 义务，协调投资者关系，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司信息披 露管理办法》《彤程新材料集团股份有限公司章程》（以下简称"公司 章程"）及其他有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称"重大信息"是指所有公司在经营生产活动中发生或将要 发生会影响社会公众投资者投资取向，或对公司股票及衍生品种的交 易价格 ...