南京健友生化制药股份有限公司 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告 南京健友生化制药股份有限公司（以下简称"公司"）聘请公证天业会计师 事务所（特殊普通合伙）（以下简称"公证天业"）作为公司 2023 年度财务及 内部控制审计机构。根据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司 选聘会计师事务所管理办法》，公司对公证天业 2023 年审计过程中的履职情况 进行评估。经评估，公司认为公证天业资质等方面合规有效，保持了良好的独立 性，认真履职、勤勉尽责、公允表达意见，具体情况如下： 一、资质条件 公证天业创立于 1982 年，是全国首批经批准具有从事证券、期货相关业务 资格及金融业务审计资格的会计师事务所之一。2013 年 9 月 18 日，转制为特殊 普通合伙企业。执行事务合伙人/首席合伙人：张彩斌，注册地址：无锡市太湖 新城嘉业财富中心 5-1001 室。 公证天业 2023 年度经审计的收入总额 30,171.48 万元，其中审计业务收入 24,627.19 万元，证券业务收入 13,580.35 万元。2023 年度上市公司年报审计 客户家数 62 家，审计收费总额 6,311 万元，上市公司 ...

本次会议由董事长唐咏群先生主持。本次会议召集、召开符合《中华人民共 和国公司法》及有关法律、法规和《公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 会议审议并通过了如下议案：（一）审议通过了《2023 年度总经理工作报 告》的议案 | 证券代码：603707 | 证券简称：健友股份 | 公告编号：2024-014 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113579 | 债券简称：健友转债 | | 南京健友生化制药股份有限公司 第五届董事会第八次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、董事会会议召开情况 南京健友生化制药股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第八次 会议的通知已于 2024 年 4 月 16 日以电话及电子邮件的方式向各位董事发出，会 议于 2024 年 4 月 26 日上午 9 点整在公司会议室召开。会议应到董事 6 人，实到 董事 5 人，其中独立董事 2 人。董事谢菊华女士因个人原因无法出席，委托董事 唐咏群先生代为出席并投票表决。 表决结果：同意 6 ...

重要内容提示： 本关联交易事项经南京健友生化制药股份有限公司（以下简称"公司"）第五 届董事会第八次会议审议通过，无需提交股东大会审议。 公司 2024 年度预计日常性关联交易为公司与关联方发生的采购/销售相 关业务。公司与关联方发生的各项交易，将遵循公允、合理的原则，不会损害公司股 东，特别是中小股东的利益亦不影响公司的独立性。 一、日常关联交易基本情况 | 证券代码：603707 | 证券简称：健友股份 | 公告编号：2024-027 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113579 | 债券简称：健友转债 | | 南京健友生化制药股份有限公司 关于 2024 年度日常性关联交易预计的公告 本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带责任。 （一）日常关联交易履行的审议程序 1、公司独立董事专门会议事前认可该议案，并发表如下意见： 公司已将 2024 年度预计日常性关联交易事项事先与我们进行沟通，我们认 真审阅相关资料并听取了有关人员的汇报，认为公司 2024 年度预计日常性关联 交易情 ...

| 证券代码：603707 | 证券简称：健友股份 | 公告编号：2024-031 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113579 | 债券简称：健友转债 | | 南京健友生化制药股份有限公司 关于修订公司治理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 1、《董事会提名委员会工作细则》 | 原条款 | 修订后条款 | | --- | --- | | 第八条 提名委员会的主要职责权限： | 第八条 提名委员会负责拟定董事、高级管 | | （一）根据公司经营活动情况，资产 | 理人员的选择标准和程序，对董事、高级 | | 规模和股权结构对董事会的规模和构成向 | 管理人员人选及其任职资格进行遴选、审 | | 董事会提出建议； | 核，并就下列事项向董事会提出建议： | | （二）研究董事、高级管理人员的选 | （一）提名或任免董事； | | 择标准和程序，并向董事会提出建议； | （二）聘任或解聘高级管理人员； | | （三）广泛搜寻合格的董事、高级管 | （三）法律法规、上交所相关规 ...

南京健友生化制药股份有限公司 募集资金年度存放与使用情况签证 报告 苏公 W[2024]E1310 号 公证天业会计师事务所(特殊普通合伙) Gongzheng Tianye Certified Public Accountants, SGP 中国 无锡 目 录 | 序号 | 内 1844 | 页码 | | --- | --- | --- | | | 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 | 1-2 | | 2 | 募集资金年度存放与使用情况专项报告 | 3-8 | t and the state and and the 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供健友股份年度报告披露时使用,不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为健友股份年度报告的必备文件,随同其他文件一起 报送并对外披露。 二、董事会的责任 健友股份董事会的责任是提供真实、合法、完整的相关资料,按照中国证 券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号 -- 上市公司募集资金管理和使用 的监管要求》、上海证券交易所《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 -- 规范运作》及相关格式指南的规定编制募集资金专项报告,并保证其内容 真实、 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for 2023 was CNY 3,931,387,279.72, representing a year-on-year increase of 5.89% compared to CNY 3,712,720,455.00 in 2022[20]. - The net profit attributable to shareholders of the listed company for 2023 was a loss of CNY 189,445,790.76, a decrease of 117.37% compared to a profit of CNY 1,090,833,203.91 in 2022[20]. - The basic earnings per share for 2023 was -CNY 0.12, down 117.91% from CNY 0.67 in 2022[21]. - The weighted average return on equity for 2023 was -3.17%, a decrease of 21.99 percentage points from 18.82% in 2022[21]. - The net assets attributable to shareholders of the listed company at the end of 2023 were CNY 5,801,966,942.85, a decrease of 5.97% from CNY 6,170,641,484.29 at the end of 2022[20]. - The total assets at the end of 2023 were CNY 9,524,263,988.46, down 4.85% from CNY 10,010,102,945.14 at the end of 2022[20]. - The company reported a significant impact on profits due to changes in the heparin industry, leading to inventory impairment provisions[22]. - The company recorded non-operating income of CNY 54,909,397.90 from government subsidies in 2023, compared to CNY 11,266,909.39 in 2022[26]. - The company experienced a loss of CNY 91,741,525.04 from fair value changes of financial assets and liabilities in 2023, compared to a gain of CNY 624,613.67 in 2022[26]. Research and Development - Research and development (R&D) investment reached RMB 59,064.12 million, representing 15.02% of operating revenue, an increase of 89.53% compared to the previous year[30]. - The company has over 500 R&D personnel, including more than 100 with master's or doctoral degrees[54]. - The company operates three major R&D centers in Nanjing, Chengdu, and the United States, enhancing R&D efficiency and reducing costs[54]. - The company is expanding its R&D strategy to include oncology, immunomodulation, and nucleic acid drugs[55]. - The company has developed advanced platforms for peptide drugs and complex formulations, enhancing its product development capabilities[56]. - The company is committed to maintaining a strong R&D pipeline, with a focus on innovative therapies and regulatory approvals to enhance market presence[99]. - The company received multiple product approvals in 2023, including Nalbuphine Injection in the US in January and Gemcitabine Hydrochloride Injection in China in April[106]. Market Expansion - The company is focused on expanding its presence in the international pharmaceutical market[4]. - The company is actively expanding into over 20 countries, including regions in South America, Central America, Central Asia, West Asia, and North Africa, to enhance its global market presence[34]. - The company plans to further develop its product pipeline in the U.S. market, which is expected to enhance sales scale and profitability[34]. - The company achieved a record high in CDMO project numbers during the reporting period, with continuous revenue growth from CDMO services, successfully assisting nearly ten innovative projects to enter clinical trials[35]. - The company is exploring partnerships with other firms to leverage synergies in technology and market access[144]. Corporate Governance - The board of directors and supervisory board members have confirmed the authenticity, accuracy, and completeness of the annual report[4]. - The company ensured compliance with information disclosure regulations, providing timely and accurate information to shareholders[138]. - The company has established a dedicated department for investor relations to enhance communication with minority shareholders[138]. - The company’s governance structure aligns with the requirements of the Company Law and the Securities Law, ensuring effective decision-making processes[135]. - The company has not reported any significant differences in governance practices compared to regulatory requirements[135]. Environmental Responsibility - The company is committed to sustainability and plans to implement eco-friendly practices in its manufacturing processes, aiming for a 50% reduction in carbon emissions by 2025[41]. - The company has not faced any penalties for major violations during the reporting period, reflecting its commitment to environmental responsibility[180]. - The company has established emergency response plans for environmental incidents, which have been filed with the relevant authorities[189]. - The company has implemented carbon reduction measures, resulting in a decrease of 1,427.42 tons of CO2 equivalent emissions[196]. - The company has installed online monitoring equipment for COD, ammonia nitrogen, total phosphorus, and pH at the wastewater discharge outlet[191]. Financial Management - The company plans to increase the use of idle funds for cash management, indicating a strategy to optimize financial resources[152]. - The company is actively engaging in foreign exchange hedging business, indicating a proactive approach to managing currency risk[152]. - The company has established strict systems and approval processes to manage risks associated with derivative investments[119]. - The company has a robust evaluation mechanism for senior management, linked to performance and incentive policies[174]. Product Development - The company is actively involved in the research and development of new drugs and technologies to enhance its market position[92]. - The company is focusing on expanding its product offerings in the anticoagulant and oncology markets, which have substantial growth potential[90]. - The company has established a product R&D pipeline for biopharmaceuticals through both collaborative and independent research efforts[128]. Shareholder Engagement - The company distributed a cash dividend of 0.115 yuan per share, totaling 185,914,598.66 yuan, approved on May 19, 2023[169]. - The total remuneration received by the board of directors, supervisors, and senior management during the reporting period amounted to CNY 4.413 million[148]. - Major shareholders have committed to not interfering with the company's management activities and to uphold measures for compensating diluted returns[199].

截至 2023 年 12 月 31 日，公司总股本变更为 1,616,648,684 股，公司注册 资本变更为 1,616,648,684 元。 二、关于修订公司章程的情况 公司拟根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称《证券法》）和其他有关规定，以及公司 2023 年 股权激励回购注销的实际情况对《南京健友生化制药股份有限公司章程》作补充 与修订，拟修订的《公司章程》相关条款如下： | 证券代码：603707 | 证券简称：健友股份 | 公告编号：2024-018 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113579 | 债券简称：健友转债 | | 南京健友生化制药股份有限公司 关于变更注册资本并修订公司章程的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、关于公司变更注册资本事项 2023 年 4 月 27 日，公司召开第四届董事会第二十次会议，审议通过了《关 于回购注销部分限制性股票的议案》。对 20 名离职激励对象已获授但尚未解锁 的限制 ...

南京健友生化制药股份有限公司 章 程 二〇二四年四月 | 第一章 | 总 则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 2 | | | 第一节 股份发行 2 | | | 第二节 股份增减和回购 3 | | | 第三节 股份转让 5 | | 第四章 | 股东和股东大会 6 | | | 第一节 股东 6 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 9 | | 第三节 | 股东大会的召集 12 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 13 | | 第五节 | 股东大会的召开 15 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 18 | | 第五章 | 董事会 24 | | 第一节 | 董 事 24 | | 第二节 | 董事会 27 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 34 | | 第七章 | 监事会 36 | | 第一节 | 监 事 36 | | 第二节 | 监事会 37 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 39 | | | 第一节 财务会计制度 39 | | | 第二节 内部审计 43 | | --- | --- | | 第三节 | 会计师事务所的聘任 44 | | | ...

证券代码：603707 证券简称：健友股份 公告编号：2024-020 债券代码：113579 债券简称：健友转债 南京健友生化制药股份有限公司 关于 2024 年度董事、监事、高级 2、公司非独立董事在公司任职的，根据其在公司担任的具体职务，按公司 相关薪酬标准与当年绩效考核情况领取薪酬，不再另行领取董事津贴； 管理人员薪酬方案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 南京健友生化制药股份有限公司（以下简称"公司"）根据《公司章程》、 《公司薪酬与考核委员会议事规则》等公司相关制度，结合公司经营等实际情况， 并参照行业薪酬水平，制定了 2024 年度公司董事、监事、高级管理人员薪酬津 贴方案，本方案已于 2024 年 4 月 26 日经公司第五届董事会第八会议与第五届监 事会第六会议审议通过，本议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议，现将 具体内容公告如下： 一、适用对象 公司 2024 年度任期内的董事、监事及高级管理人员。 二、适用时间 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 ...

南京健友生化制药股份有限公司董事会审计委员会 对会计师事务所 2023 年度履行监督职责情况的报告 （5） 执行事务合伙人/首席合伙人：张彩斌 （6） 截至 2023 年末，公证天业合伙人数量 58 人，注册会计师人数 334 人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数 142 人。 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和南京健友生化制药股份有限公司 (以下简称"公司")的《公司章程》《审计委员会工作细则》等规定和要求，董 事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委 员会对会计师事务所 2023 年度履职情况评估及履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 （1） 会计师事务所名称：公证天业会计师事务所（特殊普通合伙） （2） 成立日期：公证天业创立于 1982 年，是全国首批经批准具有从事证 券、期货相关业务资格及金融业务审计资格的会计师事务所之一。2013 年 9 月 18 ...