关于浙江大元泵业股份有限公司 浙商证券股份有限公司 确认 2023 年度关联交易情况及预计 2024 年度经常性关联 交易的核查意见 浙商证券股份有限公司（以下简称"浙商证券"或"保荐机构"）作为浙江大元 泵业股份有限公司（以下简称"公司"或"大元泵业"）公开发行可转换公司债券的 保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司证券发行注册管 理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》以及《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 11 号——持续督导》等有关规定，就大元泵业预计 2024 年度经常性 关联交易情况进行了审慎核查，具体核查情况如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 2024 年 1 月 4 日，浙江大元泵业股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董 事会第二十七次会议审议通过了《关于 2024 年度日常关联交易预计的议案》，关 联董事韩元富、韩元平、王国良、王侣钧、韩宗美在本议案的有关审议过程中回 避表决，其余董事一致通过；公司 2024 年度预计发生的日常关联交易总额未超 过公司最近一期经审计净资产绝对值的 5%。根据《上海证券交易所股票上市规 则》及《公司章 ...

| 证券代码：603757 | 证券简称：大元泵业 | 公告编号：2024-004 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113664 | 债券简称：大元转债 | | 浙江大元泵业股份有限公司 第三届董事会第二十七次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、董事会会议召开情况 （一）浙江大元泵业股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第二 十七次会议（以下简称"本次会议"）通知于 2023 年 12 月 27 日通过电子邮件方 式送达全体董事，现场会议于 2024 年 1 月 4 日在公司总部会议室召开； （二）本次会议应出席董事 9 名，实际出席董事 9 名，本次会议由公司董事 长韩元富先生主持，公司监事、高级管理人员列席会议； （四）本次会议的召集、召开方式符合《中华人民共和国公司法》《上海证 券交易所股票上市规则》及《浙江大元泵业股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过《关于变更注册资本及修订<公司章程>的议案》 ...

| 证券代码：603757 | 证券简称：大元泵业 | 公告编号：2024-008 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113664 | 债券简称：大元转债 | | 浙江大元泵业股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 股东大会召开日期：2024年1月22日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络 投票系统 一、召开会议的基本情况 (一)股东大会类型和届次 召开的日期时间：2024 年 1 月 22 日 13 点 00 分 召开地点：浙江省台州市温岭市泽国镇丹崖工业区浙江大元泵业股份有限公 司 6 号楼 4 楼会议室 (五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 1 月 22 日 至 2024 年 1 月 22 日 2024 年第一次临时股东大会 (二)股东大会召集人：董事会 (三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式 ...

股票代码：603757 股票简称：大元泵业 债券代码：113664 债券简称：大元转债 浙商证券股份有限公司 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关 事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为浙商证券所做承诺或 声明。 1 关于 浙江大元泵业股份有限公司公开发行可转换公 司债券 2024 年第一次临时受托管理事务报告 债券受托管理人 （住所：浙江省杭州市上城区五星路 201 号） 二〇二四年一月 重要声明 本报告依据《可转换公司债券管理办法》《公司债券发行与交易管理办法》 （以下简称《管理办法》）、《公司债券受托管理人执业行为准则》（以下简称 《执业行为准则》）、《浙江大元泵业股份有限公司可转换公司债券之受托管理 协议》（以下简称"《受托管理协议》"）等相关规定及其它相关信息披露文件、 浙江大元泵业股份有限公司（以下简称"大元泵业"，"发行人"或"公司"）出具的 相关说明文件以及提供的相关资料等，由本期公司债券受托管理人浙商证券股份 有限公司（以下简称"浙商证券"）编制。浙商证券编制本报告的内容及信息均来 源于大元泵业提供的资料或说明。 一、受托管理债券的基本情况 | 债 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 调整前转股价格：22.28元/股 调整后转股价格：22.28元/股，因本次回购注销的限制性股票占公司总 股本比例较小，经计算并四舍五入，本次限制性股票回购注销完成后，"大元转 债"的转股价格不变。 浙江大元泵业股份有限公司（以下简称"公司"）于2022年12月5日公开发 行了4,500,000张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额45,000万元，并于 2023年1月4日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称"大元转债"，债券代码 "113664"。"大元转债"的存续期为6年，自2022年12月5日至2028年12月4日， 转股起止日期自2023年6月9日至2028年12月4日，本次调整前的转股价格为22.28 元/股。 一、转股价格调整依据 | 证券代码：603757 | 证券简称：大元泵业 | 公告编号：2024-003 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113664 | 债券简称：大元转债 | | 浙江大元泵业股份有限公司 ...

累计转股情况：截止 2023 年 12 月 31 日，累计共有 46,000 元"大元转 债"转为公司普通股，累计转股数量为 2,048 股，占"大元转债"转股前公司已 发行股份总额的 0.0012%。 未转股可转债情况：截止 2023 年 12 月 31 日，尚未转股的"大元转债" 金额为 449,954,000 元，占可转债发行总量的比例为 99.9898%。 第四季度转股情况：自 2023 年 10 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日期间，共 有 17,000 元"大元转债"转为公司普通股，转股数量为 762 股。 一、可转债发行上市概况 | 证券代码：603757 | 证券简称：大元泵业 | 公告编号：2024-001 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113664 | 债券简称：大元转债 | | 浙江大元泵业股份有限公司 关于可转债转股结果暨股份变动的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 2、因公司2023年半年度权益分派已经实施完毕，根据《募 ...

| | | 浙江大元泵业股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 2023 年 12 月，浙江大元泵业股份有限公司（以下简称"公司"）通过集 中竞价交易方式回购公司股份 219,700 股，占公司目前总股本 166,719,748 股的 0.1318%，回购成交的最高价为 23.85 元/股、最低价为 22.83 元/股，支付的资 金总额为人民币 5,120,330.00 元（不含印花税及交易佣金等费用）。 截止 2023 年 12 月 31 日，公司通过集中竞价交易方式已累计回购公司股 份 284,700 股，占公司目前总股本 166,719,748 股的 0.1708%，回购成交的最高 价为 24.27 元/股、最低价为 22.83 元/股，支付的资金总额为人民币 6,683,730.00 元（不含印花税及交易佣金等费用）。 一、回购股份的基本情况 公司于 2023 年 10 月 30 日召开第三届董事会第二十三次会议及第三届监事 会第 ...

浙江大元泵业股份有限公司 独立董事专门会议工作细则 第一条 为进一步完善浙江大元泵业股份有限公司（以下简称"公司"）的 法人治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交 易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件以及《浙江大元泵业股份有限公 司章程》（以下简称《公司章程》）《浙江大元泵业股份有限公司独立董事工作制 度》等有关规定，并结合公司实际情况，制定本工作细则。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他职务，并与其所受聘 的公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者可能影响其 进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、上海证 券交易所业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、 监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 公司应当定期或者 ...

浙江大元泵业股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为了提高浙江大元泵业股份有限公司（以下简称"公司"）重大投 资决策的效益和质量，完善公司的治理机构，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《浙江大元泵业股份有限公司章程》（以下简称"公 司章程"）、《浙江大元泵业股份有限公司董事会议事规则》（以下简称"《董 事会议事规则》"）及其他有关规定，公司设立董事会战略委员会（以下简称"战 略委员会"），并制订本工作细则。 第二条 战略委员会是董事会按照公司章程下设的专门工作机构，主要负责 对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第三条 战略委员会对董事会负责，其提案应提交董事会审查决定。 第二章 组织机构 第四条 战略委员会应由三名董事组成，其中，至少应包括一名独立董事。 第五条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 战略委员会成员应当具备以下条件： （一）熟悉国家有关法律法规，熟悉公司的经营管理； （二）诚信原则，廉洁自律，忠于职守，为维护公司和股东的权益积极开展 工作； 第三章 职责权限 第 ...

浙江大元泵业股份有限公司 章 程 二〇二三年十二月 目 录 第一章 总则 1 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第四章 股东和股东大会 第一节 股东 第二节 股东大会的一般规定 第三节 股东大会的召集 第四节 股东大会的提案与通知 第五节 股东大会的召开 第六节 股东大会的表决和决议 第五章 董事会 第一节 董事 第二节 董事会 第六章 总经理及其他高级管理人员 第七章 监事会 第一节 监事 第二节 监事会 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第九章 通知和公告 第一节 通知 第二节 公告 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 2 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 第十一章 党建工作 第十二章 修改章程 第十三章 附则 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称《证券法》）和其他有关规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《中华人 ...