豪能股份持续督导文件 总结报告 招商证券股份有限公司关于成都豪能科技股份有限公司 2022 年公开发行可转换公司债券持续督导之 保荐总结报告书 | 保荐机构名称 | 招商证券股份有限公司 | | --- | --- | | 保荐机构编号 | Z27174000 | 一、发行人基本情况 | 公司名称 | 成都豪能科技股份有限公司 | | --- | --- | | 公司英文名称 | Chengdu Haoneng Technology Co., Ltd. | | 设立日期 | 2006 年 9 月 25 日 | | 股票上市地 | 上海证券交易所 | | 股票代码 | 603809 | | 股票简称 | 豪能股份 | | 注册资本 | 393,016,574 元（截至 2023 年 12 月 31 日） | | 法定代表人 | 张勇 | | 注册地址 | 四川省成都经济技术开发区南二路 号 288 | | 邮政编码 | 610100 | | 联系电话 | 028-8621 6886 | | 传真 | 028-8621 6888 | | 电子邮件 | bgs@cdhntech.com | | 公司网站 | www ...

豪能股份持续督导文件 持续督导年度报告书 招商证券股份有限公司关于成都豪能科技股份有限公司 2022 年公开发行可转换公司债券 2023 年持续督导年度报告书 | 保荐机构名称 | 招商证券股份有限公司 | 被保荐公司简称 | 豪能股份 | | --- | --- | --- | --- | | 保荐代表人 | 李莎 | 联系电话 | 0755-8294 3666 | | 保荐代表人 | 贾音 | 联系电话 | 0755-8294 3666 | 一、保荐工作概述 2022 年 12 月 23 日，成都豪能科技股份有限公司（以下简称"豪能股份" 或"公司"）公开发行可转换公司债券在上海证券交易所上市。根据《中华人民 共和国证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市 规则》等有关法律法规的规定以及与豪能股份签订的保荐承销协议，招商证券股 份有限公司（以下简称"招商证券"或"保荐机构"）作为保荐机构，对豪能股 份进行持续督导，持续督导期为 2022 年 12 月 23 日至 2023 年 12 月 31 日。 （一）日常督导 2023 年度招商证券对豪能股份的日常持续督导工作情况说明如下： ...

| 证券代码：603809 | 证券简称：豪能股份 公告编号：2024-021 | | --- | --- | | 转债代码：113662 | 转债简称：豪能转债 | 成都豪能科技股份有限公司 股票交易异常波动公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 成都豪能科技股份有限公司（以下简称"公司"）股票交易连续 2 个交易 日内收盘价格涨幅偏离值累计超过 20%，属于股票交易异常波动情形。 经公司自查并向控股股东及实际控制人核实，截至本公告披露日，公司 不存在应披露而未披露的重大信息。 敬请广大投资者理性投资，审慎决策，注意投资风险。 一、股票交易异常波动的具体情况 公司股票交易于 2024 年 4 月 29 日、4 月 30 日连续 2 个交易日内收盘价格 涨幅偏离值累计超过 20%，根据《上海证券交易所交易规则》的有关规定，属于 股票交易异常波动情形。 二、公司关注并核实的相关情况 （一）生产经营情况 公司于 2024 年 4 月 27 日披露《2023 年年度报告》及《2024 年第一季度报 告》 ...

关于成都豪能科技股份有限公司 股票交易异常波动问询函的回复 成都豪能科技股份有限公司： 公司发来的《关于成都豪能科技股份有限公司股票交易异常波动问询函》已 收悉，经自查，现就相关事项回复如下： 本人作为豪能股份的控股股东、实际控制人，截至本回复签署之日，不存在 影响公司股票交易价格异常波动的重大事项，也不存在应披露而未披露的重大信 息，包括但不限于重大资产重组、股份发行、重大交易类事项、业务重组、股份 回购等重大事项。 特此回复。 （以下无正文） （本页无正文，为《关于成都豪能科技股份有限公司股票交易异常波动问询函的 回复》之签字页） 控股股东及共同实际控制人签字： 向朝东 向星星 向朝明 2024 年 4 月 30 日 （本页无正文,为《关于成都豪能科技股份有限公司股票交易异常波动问询函的 回复》之签字页) 控股股东及共同实际控制人签字: 2024 年 4 月 30 日 （本页无正文，为《关于成都豪能科技股份有限公司股票交易异常波动问询函的 回复》之签字页） 控股股东及共同实际控制人签字： 向朝东 向星星 向朝明 向朝东 向星星 向朝明 2024 年 4 月 30 日 ...

豪能股份（603809）2023 年报点评 强推（上调） 事项： 公司发布财报，2023 全年归母净利 1.8 亿元/-14%，其中 4Q23 归母净利为 0.32 亿元/-29%，1Q24 归母净利为 0.80 亿元/+84%。 | --- | --- | --- | --- | --- | |---------------------|--------|-------|-------|-------| | | 2023A | 2024E | 2025E | 2026E | | 营业总收入 ( 百万 ) | 1,946 | 2,342 | 2,838 | 3,327 | | 同比增速 (%) | 32.2% | 20.4% | 21.2% | 17.2% | | 归母净利润 ( 百万 ) | 182 | 308 | 376 | 457 | | 同比增速 (%) | -13.9% | 69.0% | 22.5% | 21.2% | | 每股盈利 ( 元 ) | 0.46 | 0.78 | 0.96 | 1.16 | | 市盈率 ( 倍 | ) 22 | 13 | 10 | 9 | | 市净率 ( 倍 ) | ...

Financial Performance - The company's operating revenue for 2023 reached ¥1,945,636,976.94, representing a 32.20% increase compared to ¥1,471,720,572.27 in 2022[22]. - The net profit attributable to shareholders decreased by 13.92% to ¥181,963,234.04 from ¥211,398,190.20 in the previous year[22]. - The net profit after deducting non-recurring gains and losses was ¥167,707,053.91, down 12.45% from ¥191,549,600.84 in 2022[22]. - The net cash flow from operating activities increased by 14.05% to ¥321,171,320.77 compared to ¥281,611,988.18 in 2022[22]. - Total assets as of the end of 2023 were ¥5,305,054,175.12, a 12.56% increase from ¥4,712,894,651.07 at the end of 2022[22]. - The company's net assets attributable to shareholders increased by 6.35% to ¥2,245,175,322.09 from ¥2,111,064,928.83 in 2022[22]. - Basic earnings per share decreased by 14.55% to ¥0.4659 from ¥0.5452 in the previous year[23]. - The weighted average return on net assets was 8.39%, down 2.60 percentage points from 10.99% in 2022[24]. - Operating costs amounted to ¥1,341,373,173.48, reflecting a year-on-year increase of 39.26%[55]. - Net profit was ¥180,996,721.80, a decrease of 17.22% compared to the previous year, with net profit attributable to shareholders at ¥181,963,234.04, down 13.92%[55]. Revenue Growth - The increase in operating revenue is attributed to the gradual release of new project capacity and overall growth in the automotive parts business[24]. - In 2023, the company achieved operating revenue of 1,945.637 million RMB, a year-on-year increase of 32.20%[31]. - The revenue from the new energy vehicle segment reached 406.5466 million RMB, representing a significant year-on-year increase of 106%[35]. - The company's heavy truck business revenue grew by 56% year-on-year, significantly outperforming the market[36]. - The export business achieved revenue of 235.0035 million yuan, a 53% increase year-on-year, accounting for 14% of the company's automotive parts main business revenue[36]. - The aviation parts business reported revenue of 222.1178 million yuan, a year-on-year increase of 14.51%[37]. - The automotive parts segment generated revenue of ¥168,356.42 million, with a gross margin of 27.64%[59]. Investment and Funding - The company plans to raise 550 million RMB through convertible bonds to fund the construction of a key component production base for new energy vehicles[33]. - The company has completed the use of 500 million yuan raised from convertible bonds for the differential gear project, enhancing production capacity for new energy vehicle components[38]. - The company plans to raise funds through a new convertible bond issuance to build a production base for key components of new energy vehicles, targeting 200 million hollow motor shafts[38]. - The company reported a total fundraising amount of RMB 20,000 million for cash management, with a maximum balance during the period being RMB 20,000 million[166]. - The company utilized idle fundraising to purchase structured deposits worth RMB 30 million, yielding an investment return of RMB 207,100[166]. Market Expansion and Strategy - The company is focusing on expanding its market presence in the new energy vehicle sector by collaborating with major manufacturers like BYD and NIO[35]. - The company aims to enhance operational efficiency and reduce management costs through the merger of its subsidiaries[33]. - The company aims to enhance its R&D capabilities and technology strength to improve its competitive position in the global market[88]. - The company aims to expand its market share in the automotive sector by deepening its focus on the synchronizer market and diversifying into related components[92]. - The company plans to enhance its production capacity and delivery capabilities in the aerospace sector to improve overall profitability and investor returns in 2024[93]. Research and Development - R&D expenses for the period amounted to 98.9353 million yuan, with 193 R&D projects involving 275 products being undertaken[39]. - The company has established strong collaborative relationships with major clients' R&D departments, enhancing competitive advantages through synchronized development[53]. - The company is focusing on new technology research and development to enhance its competitive edge in the market[109]. - The company will continue to invest in R&D for new products, particularly in the areas of differential gears, electric motor shafts, and lightweight components for new energy vehicles[94]. Corporate Governance - The company has established a comprehensive performance evaluation system, linking employee income closely with work performance[102]. - The board of directors includes independent directors accounting for one-third of the total, ensuring compliance with legal requirements[102]. - The company has implemented a robust internal control system to ensure the preparation of accurate and complete financial statements, safeguarding asset security[104]. - The company maintains a transparent information disclosure process, ensuring all shareholders, especially minority shareholders, have equal access to information[104]. - The company has established specialized committees within the board to promote healthy development and compliance with regulations[102]. Environmental and Social Responsibility - The company invested 1.8366 million yuan in environmental protection during the reporting period[136]. - The company has established effective pollution prevention measures, ensuring all pollutants meet discharge standards[136]. - The company has not faced any administrative penalties related to environmental issues during the reporting period[137]. - The company has committed to reducing carbon emissions but did not disclose specific measures or results[138]. - The company has not disclosed any social responsibility or ESG reports during the reporting period[138]. Risks and Challenges - The company faces risks from economic cycles, policy adjustments, and fluctuations in raw material prices, which could impact profitability[96][97]. - The company faces significant reliance on core customers, which poses a risk of customer loss if their needs are not met, potentially impacting future operational performance and profitability[98]. Shareholder Information - The total number of shares held by the board members decreased from 66,564,365 to 66,493,503, a reduction of 70,862 shares[106]. - Zhang Yong, the Chairman and General Manager, reported a decrease of 23,954 shares, ending the year with 11,295,208 shares[106]. - The total pre-tax remuneration for the board members amounted to 697.72 million yuan[108]. - The independent directors received a fixed remuneration of 7.20 million yuan each[106]. - The company has implemented a share buyback program, which has affected the shareholding of several executives[106]. Future Outlook - Future performance guidance indicates a cautious but optimistic outlook for revenue growth in the next fiscal year[109]. - The company plans to continue its market expansion and product development strategies in the upcoming fiscal year[109].

2024 年第一季度报告 证券代码：603809 证券简称：豪能股份 转债代码：113662 转债简称：豪能转债 成都豪能科技股份有限公司 2024 年第一季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息 的真实、准确、完整。 第一季度财务报表是否经审计 □是 √否 一、 主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期 增减变动幅度(%) 营业收入 546,141,427.38 44.21 归属于上市公司股东的净利润 79,785,993.27 84.19 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 78,057,966.71 85.35 经营活动产生的现金流量净额 131,943,643.03 301.22 基本每 ...

成都豪能科技股份有限公司 2023 年度 审计报告 | 索引 | | 页码 | | --- | --- | --- | | 审计报告 | | 1-4 | | 公司财务报表 | | | | — | 合并资产负债表 | 1-2 | | — | 母公司资产负债表 | 3-4 | | — | 合并利润表 | 5 | | — | 母公司利润表 | 6 | | — | 合并现金流量表 | 7 | | — | 母公司现金流量表 | 8 | | — | 合并股东权益变动表 | 9-10 | | — | 母公司股东权益变动表 | 11-12 | | — | 财务报表附注 | 13-89 | | 信永中和会计师事务所 北京市东城区朝阳门北大街 联系电话: +86 (010)6554 2288 | | | --- | --- | | 8 号富华大厦 A 座 9 层 | telephone: +86 (010) 6554 2288 | | 9/F, Block A, Fu Hua Mansion, No.8, Chaoyangmen Beidajie, ShineWing | | | Dongcheng District, Beij ...

| 证券代码：603809 | 证券简称：豪能股份 公告编号：2024-012 | | --- | --- | | 转债代码：113662 | 转债简称：豪能转债 | 成都豪能科技股份有限公司 关于 2023 年度利润分配方案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ● 每股分配比例：每股派发现金红利 0.20 元（含税）。 ● 每股转增比例：每股转增 0.48 股。 本次利润分配、公积金转增股本方案尚需提交股东大会审议。 二、公司履行的决策程序 （一）董事会会议的召开、审议和表决情况 公司于 2024 年 4 月 26 日召开第五届董事会第二十二次会议，审议通过了 《2023 年度利润分配方案》，本方案符合公司章程规定的利润分配政策。 ● 本次利润分配、公积金转增股本以实施权益分派股权登记日登记的总股 本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。 ● 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持每股分 配（转增）比例不变，相应调整分配（转增）总额，并将在相关公告中披露。 一、利润分 ...

2023 年度 内部控制审计报告 索引 页码 内部控制审计报告 1 成都豪能科技股份有限公司 成都豪能科技股份有限公司董事会： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计 了成都豪能科技股份有限公司有限公司（以下简称豪能股份公司）2023 年 12 月 31 日财 务报告内部控制的有效性。 一、 企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》 、《企业内部控制应用指引》 、《企业内部控制评 价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是豪能股份公司董事 会的责任。 二、 注册会计师的责任 内部控制审计报告 XYZH/2024CDAA1B0138 成都豪能科技股份有限公司 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意 见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 信永中和会计师事务所(特殊普通合伙) 中国注册会计师： 中国注册会计师： 中国 北京 二○二四年四月二十六日 1 三、 内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的 变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵 ...