成都豪能科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 二〇二四年四月 第三条 本工作细则适用于非独立董事以及董事会聘任的总经理、副总经理、 财务总监、董事会秘书及其他高级管理人员。独立董事不适用本工作细则。 第二章 产生与组成 | 目 | 录 | | 2 | | --- | --- | --- | --- | | 第一章 | | 总则 | 3 | | 第二章 | | 产生与组成 | 3 | | 第三章 | | 职责权限 | 4 | | 第四章 | | 通知与召开 | 4 | | 第五章 | | 决策程序 | 6 | | 第六章 | | 附则 | 6 | 成都豪能科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 成都豪能科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为建立成都豪能科技股份有限公司（以下简称"公司"）非独立董事 及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《成都豪能科技股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》 ...

公司代码：603809 公司简称：豪能股份 成都豪能科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 成都豪能科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 提供合理保证。此外，由于情况的变化可 ...

成都豪能科技股份有限公司 章程 成都豪能科技股份有限公司 章 程 （2024 年 4 月修订） 二〇二四年四月 | | | | 目 录 | | | 2 | | --- | --- | --- | --- | | 第一章 | | 总 | 则 3 | | 第二章 | | | 经营宗旨和范围 4 | | 第三章 | 股 | | 份 4 | | 第一节 | | | 股份发行 4 | | 第二节 | | | 股份增减和回购 6 | | 第三节 | | | 股份转让 7 | | 第四章 | | | 股东和股东大会 8 | | 第一节 | | | 股 东 8 | | 第二节 | | | 股东大会的一般规定 11 | | 第三节 | | | 股东大会的召集 13 | | 第四节 | | | 股东大会的提案与通知 15 | | 第五节 | | | 股东大会的召开 16 | | 第六节 | | | 股东大会的表决和决议 19 | | 第五章 | | | 董事会 23 | | 第一节 | | | 董 事 23 | | 第二节 | | | 董事会 27 | | 第六章 | | | 总经理、副总经理及其他高级管理人员 32 | | 第 ...

| 证券代码：603809 | 证券简称：豪能股份 | 公告编号：2024-013 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113662 | 转债简称：豪能转债 | | 成都豪能科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及《上海 证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——公告格式》等有关规定，成都豪能 科技股份有限公司（以下简称"豪能股份"或"公司"）就 2023 年度募集资金存 放与实际使用情况报告如下： 一、募集资金基本情况 （一） 募集资金金额及到位情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准成都豪能科技股份有限公司公开发行 可转换公司债券的批复》（证监许可〔2022〕2636 号）核准，公司向社会公开发行 可转换公司债券 500.00 万张，每张面值为人民币 100.00 元，募集资金总额为人 ...

成都豪能科技股份有限公司 2023 年度 非经营性资金占用及其他关联资金往来的 专项说明 | 索引 | 页码 | | --- | --- | | 专项说明 | 1-2 | | 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 | 1-1 | 北京市东城区朝阳门北大街 8 日 宣 化 士 周 A 応 9 日 关于成都豪能科技股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来的专项说明 XYZH2024CDAA1F0047 成都豪能科技股份有限公司 成都豪能科技股份有限公司全体股东: 我们按照中国注册会计师审计准则审计了成都豪能科技股份有限公司(以下简称豪能 股份公司)2023年度财务报表,包括 2023年12月31日的合并及母公司资产负债表、2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以 及财务报表附注,并于 2024年4月26日出具了 XYZH2024CDAA1B0105 号无保留意见的 审计报告。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 8 号 -- 上市公司资金往来、对 外担保的监管要求》(证监会公告[2022]26 号),以及上海证券交易所相关披 ...

成都豪能科技股份有限公司 控股股东和实际控制人行为规范 二〇二四年四月 | 目 录 | 2 | | --- | --- | | 第一章 | 总则 3 | | 第二章 | 公司治理 3 | | 第三章 | 信息披露 6 | | 第四章 | 股份交易、控制权转移 8 | | 第五章 | 其他规定 10 | | 第六章 | 附则 10 | 成都豪能科技股份有限公司 控股股东和实际控制人行为规范 成都豪能科技股份有限公司 控股股东和实际控制人行为规范 第一章 总则 第一条 为引导和规范成都豪能科技股份有限公司（以下简称"公司"）控 股股东、实际控制人的行为，完善公司治理结构，切实保护公司和其他股东的合 法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"） 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、 规范性文件以及《成都豪能科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，制定本规范。 第二条 控股股东、实际控制人及其相关人员应当遵守证券市场有关法律法 规的规定，促进公司规范运 ...

成都豪能科技股份有限公司 监事会议事规则 二〇二四年四月 | | | | 目 | 录 2 | | --- | --- | | 第一章 | 总则 3 | | 第二章 | 监事会的职权 3 | | 第三章 | 监督检查 4 | | 第四章 | 监事会会议的召集、主持及提案 5 | | 第五章 | 监事会的召开 7 | | 第六章 | 监事会的表决与决议 7 | | 第七章 | 监事会决议执行与档案保存 9 | | 第八章 | 附则 9 | 成都豪能科技股份有限公司 监事会议事规则 第一章 总则 第一条 宗旨 为规范公司监事会的组织和运作，保障监事会依法独立行使监督权，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上海证券交易所股票上市规则》等有关 法律法规以及《成都豪能科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 特制定本规则。 第二条 监事会 监事会依法向公司全体股东负责，对公司财务以及公司董事、经理及其他高级管理 人员履行职责的合法合规性进行监督，维护股东权益、公司利益和员工的合法权益不受 侵犯。 （四）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员 第三条 监 ...

成都豪能科技股份有限公司 2023 年度董事会审计委员会履职报告 根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《公司章程》《董事会审计委员会工作 细则》等有关规定，成都豪能科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委 员会勤勉尽责，切实有效地开展工作，认真履行监督职责。现将董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告如下： 一、审计委员会基本情况 公司第五届董事会审计委员会由独立董事余海宗先生、余丽霞女士及董事向星星 女士组成，其中审计委员会召集人由会计专业人士独立董事余海宗先生担任。审计委 员会成员均具备履行审计委员工作职责的专业知识和经验，不存在影响独立性的情况。 二、会议召开情况 2023 年度，董事会审计委员会共召开了四次会议，会议召开具体情况如下： （三）监督及评估公司内部控制的有效性 三、审计委员会履职情况 （一）审阅公司财务报告并发表意见 报告期内，审计委员会认真听取了管理层对公司经营情况的汇报，认真审阅了公 司各期财务报告，并对定期报告编制的真实性、完整性和准确性提出了专业的意见和 建议，认为公司财务报告不存在重大会计 ...

成都豪能科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 二〇二四年四月 | 目 | 录 | | 2 | | --- | --- | --- | --- | | 第一章 | | 总则 | 3 | | 第二章 | | 产生与组成 | 3 | | 第三章 | | 职责权限 | 4 | | 第四章 | | 通知与召开 | 6 | | 第五章 | | 决策程序 | 7 | | 第六章 | | | 会议决议和会议记录 9 | | 第七章 | | | 审计委员会信息披露事项 10 | | 第八章 | | 附则 | 10 | 成都豪能科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 成都豪能科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为加强成都豪能科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决策 功能，提升内部控制能力，进一步完善公司治理结构，公司董事会根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范 性文件和《成都豪能科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 制定本工作细则。 第二 ...

根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》和《公司章程》等规定和 要求，成都豪能科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会本着 勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一） 会计师事务所基本情况 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"信永中和"）成立于 2012 年 3 月 2 日，注册地址为北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 8 层， 首席合伙人为谭小青先生。截至 2023 年 12 月 31 日，信永中和合伙人（股东） 245 人，注册会计师 1,656 人。签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数 超过 660 人。 成都豪能科技股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度 履行监督职责情况报告 在执行审计工作的过程中，信永中和就会计师事务所和相关审计人员的独立 性、审计工作小组的人员构成、审计计划、风险判断、风险及舞弊的测试和评价 方法、年度审计重点、审计 ...