国浩律师（北京）事务所 关于 江苏苏博特新材料股份有限公司 2024 年 5 月 2023 年年度股东大会 之 法律意见书 北京市朝阳区东三环北路 38 号泰康金融大厦 9 层 邮编：100026 9 th Floor, Taikang Financial Tower, No. 38 North Road East Third Ring, Chaoyang District, Beijing, 100026, China 电话/Tel: 010-65890699 传真/Fax: 010-65176800 网址/Website: http://www.grandall.com.cn 国浩律师（北京）事务所 法律意见书 国浩律师（北京）事务所 关于江苏苏博特新材料股份有限公司 2023 年年度股东大会之法律意见书 国浩京证字【2024】第 0242 号 致：江苏苏博特新材料股份有限公司 国浩律师（北京）事务所接受江苏苏博特新材料股份有限公司（以下简称"公 司"或"苏博特"）的委托，指派律师出席并见证了公司 2024 年 5 月 28 日召开的 2023 年年度股东大会（以下简称"本次股东大会"），并依据《中华人民 ...

证券代码：6 0 3 9 1 6 证券简称：苏博特 公告编号：2024 - 0 3 7 转债代码：113650 转债简称：博 22 转债 特此公告。 江苏苏博特新材料股份有限公司董事会 2024 年 5 月 25 日 附件：李华女士简历 中国国籍，无境外永久居留权，女，1987 年 4 月出生，研究生学历，高级工 程师；2014 年 1 月至今历任江苏苏博特新材料股份有限公司技术开发部科研骨 干、苏博特研究院高级研发工程师。2021 年 4 月至今任本公司职工监事。截至 目前，李华女士不存在受到中国证券监督管理委员会及其他有关部门的处罚和上 海证券交易所惩戒的情形。 江苏苏博特新材料股份有限公司 关于选举职工监事的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 因江苏苏博特新材料股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会任期即 将届满，公司工会于近日组织了职工监事换届选举。经参加选举职工投票，选举 李华女士（简历附后）为第七届监事会职工监事。李华女士将与公司股东大会选 举产生的非职工监事共同组成公司第七届监事会， ...

证券代码：6 0 3 9 1 6 证券简称：苏博特 公告编号：2024 - 0 3 6 转债代码：113650 转债简称：博 22 转债 江苏苏博特新材料股份有限公司 公司于 2024 年 5 月 17 日接到控股股东江苏博特通知，江苏博特于近日通过 集中竞价出售部分"博 22 转债"。截至 2024 年 5 月 16 日，控股股东及实际控制 上述比例计算如有误差系四舍五入。 特此公告。 江苏苏博特新材料股份有限公司董事会 2024 年 5 月 18 日 关于控股股东所持可转换公司债券变动达到 10%的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏苏博特新材料股份有限公司公开 发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2022]1141号）核准，公司于2022年7 月1日公开发行了800万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额8.00亿元。 经上海证券交易所自律监管决定书[2022]196号文同意，公司80,000.00万元可转 换公司债券于2022年7月28日起在上海证券 ...

| 江苏苏博特新材料股份有限公司 2023 年年度股东大会会议议程 | | 3 | | --- | --- | --- | | 关于审议 年度董事会工作报告的议案 | 2023 | 5 | | 关于审议 年度监事会工作报告的议案 | 2023 | 9 | | 关于审议 年度独立董事述职报告的议案 | 2023 | 12 | | 关于审议 年年度报告及其摘要的议案 | 2023 | 26 | | 关于审议 年度财务决算报告的议案 | 2023 | 27 | | 关于审议 年度利润分配方案的议案 | 2023 | 30 | | 关于确定 年度董事薪酬的议案 | 2024 | 31 | | 关于确定 年度监事薪酬的议案 | 2024 | 33 | | 关于公司 年日常关联交易预计的议案 | 2024 | 34 | | 关于审议公司及各子公司向银行申请综合授信额度的议案 | | 36 | | 关于未来三年股东分红回报规划（2024-2026 年）的议案 | | 37 | | 关于修订部分公司制度的议案 | | 41 | | 关于续聘会计师事务所的议案 | | 62 | | 关于选举董事的议案 | | 63 | | 关 ...

保荐总结报告书 华泰联合证券有限责任公司 关于江苏苏博特新材料股份有限公司 公开发行可转换公司债券之保荐总结报告书 | 保荐机构名称 华泰联合证券有限责任公司 | | | --- | --- | | 保荐机构编号 | Z26774000 | 一、保荐机构及保荐代表人承诺 1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法 律责任。 2、本机构及本人自愿接受中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监 会"）、上海证券交易所对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。 3、本机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办 法》的有关规定采取的监管措施。 二、保荐机构基本情况 | 情况 | 内容 | | --- | --- | | 保荐机构名称 | 华泰联合证券有限责任公司 | | 注册地址 | 深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路 128 号前海深港基金小 | | | 镇 B7 栋 401 | | 主要办公地址 | 南京市江东中路 228 号华泰证券广场 1 号楼 4 层 | | 法定代表人 | 江禹 | | ...

江苏苏博特新材料股份有限公司 2023 年持续督导年度报告书 华泰联合证券有限责任公司 关于江苏苏博特新材料股份有限公司 2023 年持续督导年度报告书 保荐机构名称：华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司简称：苏博特 保荐代表人姓名：周明杰 联系电话：025-83387720 保荐代表人姓名：易博杰 联系电话：025-83387720 根据《证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所 股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督 导》等有关法律、法规的规定，华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联 合证券"或"保荐机构"）作为江苏苏博特新材料股份有限公司（以下简称"苏 博特"、"公司"或"发行人"）公开发行可转换公司债券的保荐机构，对苏博 特进行持续督导，持续督导期为 2022 年 7 月 28 日至 2023 年 12 月 31 日。现就 2023 年度持续督导工作总结如下： 一、持续督导工作情况 | 序号 | 工作内容 | 完成持续督导情况 | | --- | --- | --- | | 1 | 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并 | 保荐机构已建立健 ...

证券代码：6 0 3 9 1 6 证券简称：苏博特 公告编号：202 4 - 0 3 2 债代码：113650 转债简称：博 22 转债 江苏苏博特新材料股份有限公司 关于实际控制人一致行动协议到期、实际控制人变更暨权益变 动的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 一、一致行动协议签署及变化情况 公司原实际控制人缪昌文先生、刘加平先生、张建雄先生于本公司首次公开 发行股票并上市前签署了《一致行动协议》，并于 2020 年 10 月 30 日和 2023 年 10 月 30 日续签了《一致行动协议》。《一致行动协议》于 2024 年 4 月 30 日到 期，到期后张建雄先生不再续签《一致行动协议》。 二、本次持股变动及实际控制人变化的情况 （一）持股变动情况 本次权益变动系公司实际控制人缪昌文先生、刘加平先生、张建雄先生 一致行动协议到期，张建雄先生不再续签，引起实际控制人变化及权益 变动。 本次权益变动后，公司控股股东未发生变化，实际控制人由缪昌文先生、 刘加平先生、张建雄先生变更为缪昌文 ...

江苏苏博特新材料股份有限公司 简式权益变动报告书 上市公司名称：江苏苏博特新材料股份有限公司 股票简称：苏博特 股票代码：603916 股票上市地点：上海证券交易所 信息披露义务人一：缪昌文 住所及通讯地址：南京市玄武区****** 信息披露义务人二：刘加平 住所及通讯地址：南京市鼓楼区****** 信息披露义务人三：张建雄 住所及通讯地址：南京市鼓楼区****** 股份变动性质：信息披露义务人一致行动协议到期不再续签，不涉及信息披露 义务人各自股份减持 签署日期：2024 年 4 月 30 日 信息披露义务人声明 一、信息披露义务人依据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理 办法》《上海证券交易所股票上市规则》《公开发行证券的公司信息披露内容 与格式准则第 15 号——权益变动报告书》等法律、法规和规范性文件编制本权 益变动报告书。 二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不 违反信息披露义务人章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。 三、依据《证券法》《上市公司收购管理办法》《公开发行证券的公司信 息披露内容与格式准则第 15 号——权益变动报告书》的规定，本报告书已全面 披露 ...

关于江苏苏博特新材料股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来 情况的专项报告 信会师报字[2024]第 ZH10139 号 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mor.bgw.cn）"进行查处 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mor.jpzvdHZ6H497 关于江苏苏博特新材料股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项报告 信会师报字[2024]第 ZH10139 号 江苏苏博特新材料股份有限公司全体股东: 我们审计了江苏苏博特新材料股份有限公司(以下简称"苏博特 公司")2023年度的财务报表,包括 2023年 12月 31 日的合并及母公 司资产负债表、2023年度合并及母公司利润表、合并及母公司现金 流量表、合并及母公司所有者权益变动表和相关财务报表附注,并于 2023 年 4 月 25 日出具了报告号为信会师报字(2024)第 ZH10137 号的 无保留意见审计报告。 苏博特公司管理层根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管 指引第 8 号 -- 上市公司资金往来、对外担保的监管要求》( ...

江苏苏博特新材料股份有限公司 审计报告 信会师报字[2024]第 ZH10137 号 委托单位:江苏苏博特新材料股份有限公司 受托单位:立信会计师事务所(特殊普通合伙) 报告编号:信会师报字|2024]第 ZH10137 号 报告日期:2024年4月25日 此码用于证明该审计报告是否由具有执业许可的会计师事务所出 "注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进行查 您可使用手机"扫一扫"或进入 报告编码:沪24R3 () V 7 C 江苏苏博特新材料股份有限公司 审计报告及财务报表 (2023年01月01日至2023年12月31日止) | | 目录 | 页次 | | --- | --- | --- | | | 审计报告 | l-5 | | i í | 财务报表 | | | | 合并资产负债表和母公司资产负债表 | 1-4 | | | 合并利润表和母公司利润表 | 5-6 | | | 合并现金流量表和母公司现金流量表 | 7-8 | | | 合并所有者权益变动表和母公司所有者权益变动表 | 9-12 | | | 财务报表附注 | 1-144 | 0 0 0 O 0 0 G 0 a ...