中科软科技股份有限公司 控股股东及实际控制人行为规范 中科软科技股份有限公司 控股股东及实际控制人行为规范 （2025 年 4 月） 第四条 公司控股股东、实际控制人应当履行下列职责： （一）遵守并促使公司遵守法律法规、上海证券交易所相关规定和《公司章 程》，接受上海证券交易所监管； （二）依法行使股东权利，不滥用控制权或者利用关联关系损害公司或者其 他股东的合法权益； （三）严格履行所作出的公开声明和各项承诺，不擅自变更或者解除； 第一章 总则 第一条 为了进一步规范中科软科技股份有限公司（以下简称"公司"）控 股股东、实际控制人行为，完善公司治理结构，保证公司规范、健康发展，根据 《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、 《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规、部门规章、业务规则规定及《中科软科技股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况， 制定本规范。 第二条 本规范所称"控股股东"及"实际控制人"的含义根据《公司章 程》确定。 第三条 下列主体的行为视同控股股东、实际 ...

中科软科技股份有限公司 信息披露暂缓、豁免管理制度 （2025 年 4 月） 第一章 总则 第一条 为进一步规范中科软科技股份有限公司（以下简称"公司"）和其他 信息披露义务人信息披露暂缓、豁免行为，加强信息披露监管，保护投资者合法 权益，根据《中华人民共和国保守国家秘密法》、《中华人民共和国证券法》、《上 市公司信息披露管理办法》、《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》等法律法 规、规范性文件和《中科软科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司和其他信息披露义务人有确实充分的证据证明拟披露的信息涉 及国家秘密或者其他因披露可能导致违反国家保密规定、管理要求的事项（以下 统称"国家秘密"），依法豁免披露。 第三条 公司和其他信息披露义务人有保守国家秘密的义务，不得通过信息 披露、投资者互动问答、新闻发布、接受采访等任何形式泄露国家秘密，不得以 信息涉密为名进行业务宣传。 公司的董事长、董事会秘书应当增强保守国家秘密的法律意识，保证所披露 的信息不违反国家保密规定。 第四条 公司和其他信息披露义务人拟披露的信息涉及商业秘密或者保密商 务信息（以下统称 ...

中科软科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 中科软科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 （2025 年 4 月） 第一章 总则 第一条 为完善中科软科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的决 策程序，加强公司董事会对管理层的有效监督，完善公司治理结构，充分保护公 司和公司股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中科软科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关 规定，公司特设立董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"），并制定本细则。 第二条 审计委员会是董事会下设的专门委员会，行使《公司法》规定的监 事会的职权，对董事会负责。 第三条 审计委员会主要负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外 部审计工作和内部控制。 第二章 审计委员会的人员组成 第四条 审计委员会由三名董事组成，其中独立董事应至少占两名，并由独 立董事中会计专业人士担任召集人。审计委员会成员应当为不在公司担任高级管 理人员的董事。 第五条 审计委员会委员由董事长或1/2以上独立董事或全体董事1/3以上 提名，经董事会推选产生。 第六条 审计委员会设召集人一名。召集人人选由 ...

中科软科技股份有限公司 利润分配管理制度 中科软科技股份有限公司 利润分配管理制度 （2025 年 4 月） 第一章 总则 第一条 为进一步规范中科软科技股份有限公司(以下简称"公司")的利润 分配行为，建立持续、稳定、科学的分配机制，增强利润分配的透明度，保证公 司长远和可持续发展，保护中小投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 (以下简称"《公司法》")、《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》 和《中科软科技股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的有关规定， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二章 利润分配顺序 第四条 公司应当重视投资者特别是中小投资者的合理投资回报，制定持续、 稳定的利润分配政策。 第五条 公司利润总额按国家有关法律法规规定作相应调整后，计算缴纳所 得税，缴纳所得税后的利润，按以下顺序分配： （一）弥补公司以前年度亏损，公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损 的，在提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损； 1 中科软科技股份有限公司 利润分配管理制度 （二）提取法定盈余公积金，法定盈余公积金按照税后利润(补亏后)的10% 提取，盈余公积金已达注册资本的50% ...

中科软科技股份有限公司 累积投票制实施细则 中科软科技股份有限公司 累积投票制实施细则 （2025 年 4 月） 第一章 总则 第一条 为完善中科软科技股份有限公司（以下简称"公司"）法人治理结 构，规范公司选举董事的行为，维护公司中小股东的利益，切实保障社会公众股 东选择董事的权利，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上市公司治理准则》、《上市公司章程指引》，以及《中科软科技股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制定本细则。 第二条 本细则所称累积投票制，是指公司股东会在选举董事时，每个股东 可以行使的有效投票权总数等于其所持有的有表决权的股份数乘以拟选董事人 数，股东可以将其有效投票权总数集中投给一位或分散投给数位董事候选人。对 每个董事候选人所投的票数可以高于或低于其持有的有表决权的股份数，并且不 必是该股份数的整倍数，但其对所有候选董事所投的票数累计不得超过其持有的 有效投票权总数。最后按得票的多少决定当选董事。 第三条 本细则适用于股东会选举或变更两名以上（含两名）董事的情形， 以及公司单一股东及其一致行动人拥有权益的股份比例在 30%及以上的情形。股 ...

中科软科技股份有限公司 董事会议事规则 中科软科技股份有限公司 董事会议事规则 （2025 年 4 月） 第一章 宗旨 第一条 为了进一步规范中科软科技股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会 规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》和《上海证券交 易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）等有关规定以及《中科 软科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制定本规则。 第二章 证券部 第二条 证券部是董事会常设机构和日常办事机构。董事会秘书担任证券部 负责人。证券部主要负责以下工作： （一）承办公司股东会、董事会，做好会务的各项准备工作； （二）在董事会秘书的组织下，编写公司年度报告、中期报告及各项法定信 息披露文件； （三）负责草拟公司证券融资方案及所需的各种申报文件； （四）列席公司股东会、董事会，整理和保管会议文档； （五）负责与证券监管部门、各中介机构进行联系、协调信息披露和公司融 资计划实施的相关工作； （六）接待公司股东来信、来 ...

中科软科技股份有限公司 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 独立董事 2024 年度述职报告 （李馨） 本人作为中科软科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，严格 依照《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、规范性文件，以 及《中科软科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《中科软 科技股份有限公司独立董事工作制度》的要求，履职期间，忠实勤勉、恪尽职守， 认真出席相关会议，积极履行职责，独立自主决策，切实维护公司整体利益和全 体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人 2024 年度履职情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 李馨女士，1974 年 10 月出生，硕士。历任北京市第二中级人民法院庭长； 远大创展（北京）资产管理有限公司风控总监。现任北京市中伦律师事务所合伙 人律师。 二、独立董事年度履职概况 本人作为公司独立董事，在履职期间勤勉尽责、恪尽职守，充分发挥了本人 在法律专业方面的特长，对公司的法律风险进行全面梳理和深入分析，帮助公司 规避潜在的法律风险，确保公司运营稳健、合规。 2024 ...

中科软科技股份有限公司 对外投资管理制度 中科软科技股份有限公司 对外投资管理制度 （2025 年 4 月） 第一章 总则 第一条 为规范中科软科技股份有限公司（以下简称"公司"）的对外投资 行为，建立有效的对外投资风险约束机制，提高投资效益，规避投资所带来的风 险，有效、合理地使用资金，保护公司和股东的利益，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）等法律、行政法规、规范性文件以及《中科 软科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称的对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货 币资金、股权，以及经评估后的房屋、机器、设备、物资等实物，以及专利权、 商标权、土地使用权等无形资产作价出资，对外进行各种形式的投资活动。 第三条 按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。 （一）短期投资主要指公司购入的能随时变现且持有时间不超过一年（含一 年）的投资，包括各种股票、债券、基金、分红型保险等。 1 中科软科技股份有限公司 对外投资管理制度 第五条 本制度适用于公司及其所属全资子公司、控股子公司（以下简称"子 公司"）的一切对外投资行为。 ...

中科软科技股份有限公司 董事及高级管理人员薪酬管理制度 中科软科技股份有限公司 董事及高级管理人员薪酬管理制度 （2025 年 4 月） 第一章 总则 1 第一条 为进一步完善中科软科技股份有限公司（以下简称"公司"）治理结 构，加强和规范公司董事和高级管理人员薪酬的管理，科学、客观、公正、规范 地评价公司董事和高级管理人员的经营业绩，建立和完善有效的激励与约束机制， 充分调动董事和高级管理人员的工作积极性和创造性，促进公司的持续健康发展， 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》 等有关法律法规和《中科软科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称董事、高级管理人员是指由股东会或董事会批准任命的 全体董事、总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书等高级管理人员，以下统 称"董事和高级管理人员"。 第三条 公司董事和高级管理人员的薪酬以公司经营与综合管理情况为基础， 根据经营计划完成情况、分管工作职责及工作目标完成情况、个人履职及发展情 况相结合进行综合考核确定薪酬。 第四条 公司董事和高级管理人员薪酬分配遵循 ...

中科软科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 中科软科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 （2025 年 4 月） 第一章 总则 第一条 为完善中科软科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的 决策程序，加强公司董事会对管理层的有效监督，完善公司治理结构，充分保护 公司和公司股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中科软科技股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会 薪酬与考核委员会（以下简称"薪酬与考核委员会"），并制定本细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门委员会，对董事会负责。 第三条 薪酬与考核委员会主要负责制定董事、高级管理人员的考核标准 并进行考核，制定、审查董事和高级管理人员的薪酬政策与方案，并就下列事项 向董事会提出建议： （一）董事、高级管理人员的薪酬； （二）制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激励对象获授权益、行 使权益条件成就； （三）董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划； （四）法律、行政法规、中国证监会、上海证券交易所规定和《公司章程》 规定的其他事项。 1 中科软科技股份有限公司 董 ...