内部问责制度 深圳市新星轻合金材料股份有限公司 内部问责制度 第一条 为进一步完善深圳市新星轻合金材料股份有限公司（以下简称"公 司"）治理结构，健全内部约束和责任追究机制，促进公司董事及管理层恪尽职 守，提高公司决策与经营管理水平，根据《公司法》、《证券法》、《深圳市新星轻 合金材料股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及公司《内部控制制度》 等相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事会、高级管理人员应当按照《公司法》、《证券法》、《上海 证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》等规 定，完善公司内部控制体系的建设，促进公司实现规范运作和健康发展。 第三条 内部问责是指对公司董事及高级管理人员在其所管辖的部门及工作 职责范围内，由于故意或者过失，不履行或者不正确履行工作职责，工作不力， 给公司造成不良影响和后果的行为进行责任追究。 第四条 问责对象为公司董事、高级管理人员及控股子公司的董事、监事、 总经理及其他高级管理人员。 第五条 本制度坚持下列原则： (一) 制度面前人人平等原则； (二) 责任与权利对等原则； (三) 谁主管谁负责原则； 第六条 本制度所 ...

Market Overview - The metal new materials sector experienced a decline of 3.25% on October 31, with AnTai Technology leading the drop [1] - The Shanghai Composite Index closed at 3954.79, down 0.81%, while the Shenzhen Component Index closed at 13378.21, down 1.14% [1] Stock Performance - Notable gainers in the metal new materials sector included: - Shenzhen New Star (603978) with a closing price of 26.55, up 4.53% on a trading volume of 260,000 shares and a turnover of 706 million yuan [1] - Youyan Powder Materials (688456) closed at 48.70, up 2.79% with a trading volume of 17,500 shares and a turnover of 85.36 million yuan [1] - Major decliners included: - AnTai Technology (000969) closed at 21.24, down 8.65% with a trading volume of 2,030,300 shares and a turnover of 440.3 million yuan [2] - Jinli Permanent Magnet (300748) closed at 39.18, down 6.87% with a trading volume of 792,000 shares and a turnover of 3.137 billion yuan [2] Capital Flow - The metal new materials sector saw a net outflow of 1.629 billion yuan from institutional investors, while retail investors contributed a net inflow of 1.477 billion yuan [2] - The capital flow for specific stocks showed mixed results, with some stocks experiencing significant outflows from institutional and speculative investors [3]

Core Viewpoint - Shenzhen New Star (603978.SH) reported its Q3 2025 results, highlighting a significant increase in institutional investor holdings, which now account for 22.26% of the total share capital, reflecting a 0.94 percentage point increase from the previous quarter [1] Institutional Holdings - As of October 30, 2025, six institutional investors disclosed their holdings in Shenzhen New Star, totaling 46.99 million shares [1] - The institutional investors include Shenzhen Yandai Investment Co., Ltd., Shenzhen Huike Light Metal R&D Management Co., Ltd., Shenzhen New Star Light Alloy Materials Co., Ltd. - 2024 Employee Stock Ownership Plan, China Merchants Bank Co., Ltd. - Oriental Alpha Industry Pioneer Mixed Fund, CITIC Securities Asset Management (Hong Kong) Co., Ltd. - Client Funds, and Goldman Sachs International - Proprietary Funds [1] - The total institutional holding percentage increased by 0.94 percentage points compared to the previous quarter [1] Public Fund Disclosures - One new public fund was disclosed in this period, namely the Oriental Alpha Industry Pioneer Mixed A [1] - A total of 18 public funds were not disclosed in this quarter compared to the previous one, including funds such as Baoying New Sharp Mixed A, Fuanda CSI A500 Index Enhanced A, and others [1]

Group 1 - Shenzhen New Star (SH 603978) announced on October 31 that its fifth board meeting was held on October 30, 2025, via teleconference to discuss the proposal for the fifth extraordinary shareholders' meeting in 2025 [1] - For the year 2024, Shenzhen New Star's revenue composition is as follows: 96.09% from non-ferrous metal rolling processing, 3.68% from new energy lithium battery materials, and 0.23% from other businesses [1]

Core Viewpoint - Shenzhen New Star is the largest global manufacturer of aluminum grain refiners, focusing on R&D, production, and sales, with a competitive edge in scale and technology [1] Group 1: Business Performance - In Q3 2025, Shenzhen New Star reported revenue of 2.324 billion yuan, ranking 8th in the industry, with the top competitor, Bowei Alloy, achieving 15.474 billion yuan [2] - The main business composition includes aluminum foil raw materials at 809 million yuan (53.96%) and aluminum grain refiners at 503 million yuan (33.53%) [2] - The net profit for the same period was a loss of 62.4771 million yuan, ranking last in the industry, with the top competitor achieving a net profit of 888 million yuan [2] Group 2: Financial Ratios - As of Q3 2025, the asset-liability ratio was 60.31%, higher than the industry average of 43.99%, but down from 61.82% year-on-year [3] - The gross profit margin was 3.48%, below the industry average of 15.62%, and decreased from 4.23% year-on-year [3] Group 3: Shareholder Information - As of September 30, 2025, the number of A-share shareholders increased by 3.62% to 16,500, while the average number of circulating A-shares held per shareholder decreased by 3.49% [5] - The company achieved a revenue of 1.5 billion yuan in H1 2025, a year-on-year increase of 29%, with a significant narrowing of net profit losses [5] Group 4: Future Outlook - The company is expected to enter a performance release period with the production of a 100,000-ton battery aluminum foil raw material project by the end of 2024 [5] - New production lines for 20,000 tons of boron trifluoride complexes and 10,000 tons of boron trifluoride gas are anticipated to start production in October 2025 [5] - Forecasted net profits for 2025-2027 are 51 million, 224 million, and 392 million yuan, with corresponding PE ratios of 77, 18, and 10 times [5]

信息披露管理制度 深圳市新星轻合金材料股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范深圳市新星轻合金材料股份有限公司（以下简称"本公司" 或"公司"）信息披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露 管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号—信息披露事务管理》等有关法律、法规、规范性文件及《深 圳市新星轻合金材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 并结合公司具体情况制定本制度。 第二条 公司应当及时依法履行信息披露义务，披露的信息应当真实、准确、 完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。公司 应当同时向所有投资者公开披露信息，不得提前向任何单位和个人泄露。但是， 法律、行政法规另有规定的除外。 证券及其衍生品种同时在境内境外公开发行、交易的，在境外市场披露的信 息，应当同时在境内市场披露。 第三条 公司应当及时、公平地披露所有对公司股票及其衍生品种交易价格 可能产生较大影响的信息。公司董事、高级管理人员应当忠实、 ...

证券代码：603978 证券简称：深圳新星 公告编号：2025-100 (一)股东大会类型和届次 2025年第五次临时股东大会 深圳市新星轻合金材料股份有限公司 关于召开2025年第五次临时股东大会的通知 (二)股东大会召集人：董事会 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 (三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的 方式 重要内容提示： (四)现场会议召开的日期、时间和地点 一、 召开会议的基本情况 召开地点：深圳市光明区高新产业园区汇业路 6 号新星公司红楼会议室 召开的日期时间：2025 年 11 月 17 日 14 点 30 分 (五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。 股东大会召开日期：2025年11月17日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自2025 年 11 月 17 日 至2025 年 11 月 17 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间 ...

证券代码：603978 证券简称：深圳新星 公告编号：2025-098 深圳市新星轻合金材料股份有限公司 第五届监事会第十五次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、监事会会议召开情况 （2）公司2025年第三季度报告内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所 的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实反映公司报告期内的经营管理和财 务状况； （3）在提出本意见前，未发现参与公司2025年第三季度报告编制和审议的人 员有违反保密规定的行为。 《2025年第三季度报告》同日刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时 报》《证券日报》以及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上。 表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。 2、审议通过《关于取消监事会并修订<公司章程>的议案》 根据《中华人民共和国公司法》、中国证监会发布的《关于新<公司法>配套 制度规则实施相关过渡期安排》《上市公司章程指引》以及《上海证券交易所股 票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规 ...

证券代码：603978 证券简称：深圳新星 公告编号：2025-097 深圳市新星轻合金材料股份有限公司 第五届董事会第三十五次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、董事会会议召开情况 深圳市新星轻合金材料股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第三 十五次会议于 2025 年 10 月 30 日在深圳市光明区高新产业园区汇业路 6 号新星 公司红楼会议室以通讯会议的形式召开，本次会议已于 2025 年 10 月 25 日以邮 件及电话的方式通知全体董事。本次会议由公司董事长陈学敏先生主持，应出席 董事 9 人，实际出席董事 9 人。本次会议的召集和召开符合《公司法》和《公司 章程》的规定，合法有效。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过《2025 年第三季度报告》 《2025 年第三季度报告》同日刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券 时报》《证券日报》以及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上。 本议案已经董事会审计委员会 2025 年第五次会议审议通过。 ...

独立董事专门会议工作制度 深圳市新星轻合金材料股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一条 为进一步完善公司治理结构，充分发挥独立董事在董事会中参与决 策、监督制衡、专业咨询等职能，保护中小投资者的相关利益，促进公司规范运 作，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交 易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》 及《深圳市新星轻合金材料股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等相关 规定，制定本制度。 第二条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加的会议。 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要股东、 实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判 断关系的董事。 第三条 独立董事对本公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、上海证 券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与 决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 公司根据需要召开独立董事专门会议，原则上应 ...