深圳市新星轻合金材料股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人自2023年10月18日起担任深圳市新星轻合金材料股份有限公司（以下简 称"公司"）第五届董事会独立董事，在任职期间严格按照《公司法》《上市公司治 理准则》《上市公司独立董事管理办法》及《公司章程》等相关规定，积极出席 相关会议，认真审议各项议案，对公司的经营发展提出建议，充分发挥独立董事 的作用，维护公司和全体股东特别是中小股东的合法权益，促进公司规范运作。 现将2023年度履职情况报告如下： 一、独立董事基本情况 （一）独立董事基本情况 作为公司的独立董事，本人拥有专业资质及能力，在从事的专业领域积累了 丰富的经验。本人个人工作履历、专业背景以及兼职情况如下： 李音：1973 年出生，中国国籍，无境外居留权。2005 年 10 月至 2008 年 2 月任《光明日报》深圳记者站记者；2008 年 2 月至 2009 年 2 月任《深圳青年》 杂志社首席编辑；2009 年 2 月至 2011 年 3 月任《中国文化报》华南新闻中心新 闻部主任；2011 年 5 月至 2011 年 9 月任市发改委《新产经》杂志社副主编；2018 年 11 ...

公司代码：603978 公司简称：深圳新星 债券代码：113600 债券简称：新星转债 深圳市新星轻合金材料股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 深圳市新星轻合金材料股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性， ...

| 证券代码：603978 | 证券简称：深圳新星 | 公告编号：2024-026 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113600 | 债券简称：新星转债 | | 深圳市新星轻合金材料股份有限公司 第五届董事会第五次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、董事会会议召开情况 深圳市新星轻合金材料股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第五 次会议于 2024 年 4 月 23 日在深圳市光明区高新产业园区汇业路 6 号新星公司红 楼会议室以通讯方式召开。本次会议已于 2024 年 4 月 12 日以邮件及电话的方式 通知全体董事。本次会议由公司董事长陈学敏先生主持，应出席董事 9 人，实际 出席董事 9 人。本次会议的召集和召开符合《公司法》和《公司章程》的规定， 合法有效。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过《2023 年度董事会工作报告》 报告内容详见同日刊登在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上 的《2023 年度董事会工作报告》 ...

| 证券代码：603978 | 证券简称：深圳新星 公告编号：2024-032 | | --- | --- | | 债券代码：113600 | 债券简称：新星转债 | 深圳市新星轻合金材料股份有限公司 关于注销部分股票期权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责 任。 1、2020 年 6 月 28 日，公司召开第三届董事会第二十六次会议和第三届监 事会第十七次会议，审议通过了《关于公司<2020 年股票期权激励计划（草 案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2020 年股票期权激励计划实施考核管理办 法>的议案》等相关议案。独立董事就本次激励计划发表了独立意见，北京市康 达（深圳）律师事务所对该事项出具了法律意见书，独立财务顾问深圳市他山 企业管理咨询有限公司出具了独立财务顾问报告。 2、公司在内部对激励对象名单进行了公示，公示期为2020年6月29日至 2020年7月8日，在公示期内，监事会未收到任何异议。同时，监事会对本次激 励对象名单进行了核查，并于2020年7月9日出具了《监事会关于2020年股票期 权 ...

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、监事会会议召开情况 深圳市新星轻合金材料股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第三 次会议于 2024 年 4 月 23 日在深圳市光明区高新产业园区汇业路 6 号新星公司红 楼会议室以通讯方式召开。本次会议已于 2024 年 4 月 12 日以邮件及电话的方式 通知全体监事。本次会议由监事会主席谢志锐先生主持，应出席监事 3 人，实际 出席监事 3 人。本次会议的召集和召开符合《公司法》和《公司章程》的规定， 合法有效。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过《2023 年度监事会工作报告》 | 证券代码：603978 | 证券简称：深圳新星 | 公告编号：2024-027 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113600 | 债券简称：新星转债 | | 深圳市新星轻合金材料股份有限公司 第五届监事会第三次会议决议公告 报告内容详见同日刊登在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上 的《2023 年度监事会工作报告》 ...

深圳市新星轻合金材料股份有限公司（以下简称"公司"）聘请容诚会计师事 务所（特殊普通合伙）（以下简称"容诚所"）作为公司 2023 年年报审计机构。 根据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管 理办法》，公司对容诚所在 2023 年年度审计中的履职情况进行了评估。经评估， 公司认为，近一年容诚所资质等方面合规有效，履职能够保持独立性，勤勉尽责、 公允表达意见。具体情况如下： 深圳市新星轻合金材料股份有限公司 2023 年度对会计师事务所履职情况的评估报告 一、会计师事务所的基本情况 1、基本信息 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）由原华普天健会计师事务所（特殊普通 合伙）更名而来，初始成立于 1988 年 8 月，2013 年 12 月 10 日改制为特殊普通 合伙企业，是国内最早获准从事证券服务业务的会计师事务所之一，长期从事证 券服务业务。注册地址为北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901- 22 至 901-26，首席合伙人肖厚发。 2、人员信息 截至 2023 年 12 月 31 日，容诚会计师事务所共有合伙人 179 人，共有注册 会计师 1395 人， ...

| 证券代码：603978 | 证券简称：深圳新星 公告编号：2024-029 | | --- | --- | | 债券代码：113600 | 债券简称：新星转债 | 深圳市新星轻合金材料股份有限公司 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下 简称"容诚所"） 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 截至 2023 年 12 月 31 日，容诚会计师事务所共有合伙人 179 人，共有注册 会计师 1395 人，其中 745 人签署过证券服务业务审计报告。 容诚会计师事务所经审计的 2022 年度收入总额为 266,287.74 万元，其中审 计业务收入 254,019.07 万元，证券期货业务收入 135,168.13 万元。 容诚会计师事务所共承担 366 家上市公司 2022 年年报审计业务，审计收费 总额 42,888.06 万元，客户主要集中在制造业（包括但不限于计算机、通信和其 他电子设备制造业、专用设备制造业、电气机械和器材制造业、化学原料和化学 制品制造业、汽车制造业、医药制造业、橡胶和塑料制品业、有色金属冶炼和压 延加工业、建筑装 ...

深圳市新星轻合金材料股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人曾担任深圳市新星轻合金材料股份有限公司（以下简称"公司"）第三届 和第四届董事会独立董事，鉴于连续担任公司独立董事已满6年，本人自2023年 10月18日起不再担任公司独立董事。本人在任职期间严格按照《公司法》《上市 公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》及《公司章程》等相关规定，积 极出席相关会议，认真审议各项议案，对公司的经营发展提出建议，充分发挥独 立董事的作用，维护公司和全体股东特别是中小股东的合法权益，促进公司规范 运作。现将2023年度履职情况报告如下： 一、独立董事基本情况 （一）独立董事基本情况 作为公司的独立董事，本人拥有专业资质及能力，在从事的专业领域积累了 丰富的经验。本人个人工作履历、专业背景以及兼职情况如下： 贺志勇：1972年出生，中国国籍，本科毕业于中山大学，研究生毕业于复旦 大学，国际金融硕士研究生，中级经济师。1993年至2003年，历任中国银行深圳 分行二级支行科员、科长、支行行长；2003年至2016年，任中国民生银行深圳分 行支行行长，分行部门总经理；2016年4月至2022年10月，担任深圳布谷 ...

一、独立董事基本情况 （一）独立董事基本情况 作为公司的独立董事，本人拥有专业资质及能力，在从事的专业领域积累了 丰富的经验。本人个人工作履历、专业背景以及兼职情况如下： 深圳市新星轻合金材料股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人担任深圳市新星轻合金材料股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董 事会和第五届董事会独立董事，本人在任职期间严格按照《公司法》《上市公司 治理准则》《上市公司独立董事管理办法》及《公司章程》等相关规定，积极出 席相关会议，认真审议各项议案，对公司的经营发展提出建议，充分发挥独立董 事的作用，维护公司和全体股东特别是中小股东的合法权益，促进公司规范运作。 现将2023年度履职情况报告如下： 肖长清：1965年3月出生，中国国籍，无境外居留权，清华大学经济管理学院 管理系硕士研究生，保荐代表人，注册会计师。1985年7月－1991年7月在航空部 605研究所工作；1994年2月－2000年12月任君安证券投资银行部业务经理，经世 德理公司高级经理、副总经理；2001年3月－2004年担任平安证券投资银行总部 业务总监职务；2004年10月－2007年1月担任华林证券有限责任公 ...

| 证券代码：603978 | 证券简称：深圳新星 公告编号：2024-030 | | --- | --- | | 债券代码：113600 | 债券简称：新星转债 | 深圳市新星轻合金材料股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》和《上海证券交 易所上市公司自律监管指南第 1 号—公告格式》的规定，现将深圳市新星轻合金材料股 份有限公司（以下简称"本公司"或"深圳新星"）2023 年度募集资金存放与实际使用情况 报告如下： 一、募集资金基本情况 （一）首次公开发行 A 股股票募集资金情况 1、实际募集资金金额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]1313 号文核准，本公司于 2017 年 7 月 向社会公开发行人民币普通股（A 股）20,000,000.00 股，每股发行价为 29.93 元，应募 集资金总额为人民币 598,600,000.00 元 ， 根 据 有 ...