关于 嘉必优生物技术（武汉）股份有限公司 调整 2022 年限制性股票激励计划相关事项之 法律意见书 湖 北 瑞 通 天 元 律 师 事 务 所 二〇二三年八月 地 址： 湖北省武汉市新华路 589 号大武汉 1911 写字楼 (430022) Great Wuhan 1911 office building, 589 Xinhua Road, Wuhan, Hubei TEL: 027-59625735 FAX：027-59625789 http://www.rttylawfirm.com E-mail:licuikai555@126.com 】北 瑞 通 天 元 律 师 事 务 所 BILL TONG TIAN VI 湖北瑞通天元律师事务所 关于嘉必优生物技术(武汉)股份有限公司 调整 2022 年限制性股票激励计划相关事项之 法律意见书 致:嘉必优生物技术(武汉)股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》")《中华 人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")《上海证券交易所科 创板股票上市规则》(以下简称"《上市规则》")《上市公司股权激励 管理办法》(以下简称"《管理办法》") ...

第四条 审计部是公司董事会领导下的常设机构，独立履行内部审计职责， 配备专职审计人员，具体负责内部审计工作。审计部对董事会负责，接受董事会 的领导和监督。审计部根据董事会要求，根据需求可随时对公司相应的工作进行 审计。审计部可临时组织有经验的专业管理人员和技术人员参加专业性、技术性 较强的审计项目，但应对其工作结果负责。 第五条 内部审计人员应具备从事审计工作必要的专业知识、业务能力和良 好的职业道德，以保证有效地开展内部审计工作。 1 第六条 内部审计人员在审计过程中应当保证独立性和客观性，忠于职守， 坚持原则，保证审计结果的客观公正，不得滥用职权，徇私舞弊、玩忽职守。 嘉必优生物技术（武汉）股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为加强和规范嘉必优生物技术（武汉）股份有限公司（以下简称"公 司"）内部审计工作，提高内部审计工作质量，完善公司内部约束机制，促进企 业内部管理，保护公司合法权益。根据《中华人民共和国审计法》、《审计署关 于内部审计工作的规定》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等有关法律、法规和《嘉必优生物技术（武汉）股份有限公司章 程》的规定，结合公 ...

嘉必优生物技术（武汉）股份有限公司 规范与关联方资金往来的管理制度 第一章 总则 第一条 为规范嘉必优生物技术（武汉）股份有限公司（以下简称"公司"） 与公司控股股东、实际控制人及其他关联方之间的经济行为，进一步规范公司与 关联方的资金往来，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》、等有关法律、行政法规、规 范性文件和《公司章程》的有关规定，特制定本制度。 第二条 公司及纳入公司合并会计报表范围的子公司，与控股股东、实际控 制人及其他关联方之间的资金往来适用本制度。 第三条 控股股东、实际控制人及其他关联方与公司发生的经营性资金往来 中，不得占用公司资金。违反规定的，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。 第四条 公司控股股东对公司和公司社会公众股股东负有诚信义务。控股股 东应严格依法行使出资人的权利，控股股东不得利用利润分配、资产重组、对外 投资、资金占用、借款、代偿债务、贷垫款项、担保等方式损害公司和社会公众 股股东的合法权益，不得利用其控制地位损害公司和社会公众股股东 ...

证券代码：688089 证券简称：嘉必优 公告编号：2023-036 嘉必优生物技术(武汉)股份有限公司 第三届监事会第十五次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 嘉必优生物技术(武汉)股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十 五次会议于 2023 年 8 月 25 日在公司会议室以现场结合通讯的方式召开。会议通 知已于 2023 年 8 月 15 日通过邮件的方式送达各位监事。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人（其中：通讯方式出席监事 1 人）。 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 二、审议通过《关于<公司 2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项 报告>的议案》 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 三、审议通过《关于继续向中国银行、中信银行、招商银行、汉口银行、 光大银行和浙商银行申请授信业务的议案》 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 会议由监事会主席姚建铭主持。会议召开符合有关法律、法规、规章和《公 司章 ...

嘉必优生物技术（武汉）股份有限公司 远期外汇管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范嘉必优生物技术（武汉）股份有限公司（以下简称"公 司"）远期外汇交易业务，防范国际贸易业务中的汇率风险，根据《中华人民共 和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《结汇、售汇及付汇管理规定》、《上市 公司信息披露管理办法》等国家相关法律法规及《公司章程》的有关规定，结合 公司实际经营情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称远期外汇交易业务是指为满足正常生产经营需要，利用 银行金融产品等对外汇资产进行保值，锁定或减少外汇相关财务成本，规避和防 范汇率风险的业务，包括远期结售汇业务、人民币外汇掉期业务以及其他外汇衍 生品业务等。 第三条 本制度适用于公司及其下属全资子公司，控股子公司。 第二章 远期外汇交易业务原则 第四条 公司进行远期外汇交易业务遵循合法、审慎、安全和有效的原则， 严格控制远期外汇交易业务的交易种类及规模，不进行单纯以盈利为目的的外汇 交易，所有外汇交易行为均以正常经营业务为基础。 第五条 公司进行远期外汇交易业务只允许与经国家相关金融监管机构批准、 具有远期外汇交易业务经营资格的金融机构进行交易，不得与前述 ...

嘉必优生物技术（武汉）股份有限公司 独立董事关于第三届董事会第十五次会议相关事项的独立意见 嘉必优生物技术(武汉)股份有限公司 2023 年 8 月 25 日 根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司独立董事规则》以及《公司章 程》等相关规定，我们作为嘉必优生物技术（武汉）股份有限公司（以下简称"公 司"）的独立董事，本着认真负责的工作态度，基于独立判断的立场，对公司第 三届董事会第十五次会议审议的相关事项进行了审核，发表如下独立意见： 一、关于公司 2023 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告的独立意见 我们认为，公司第三届董事会第八次会议审议的《关于<公司 2023 年半年度 募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》，公司 2023 年半年度募集资金存 放与使用情况符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用 的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规、规范性文 件的规定，符合公司《募集资金使用与管理制度》的规定，对募集资金进行了专 户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与 公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益 ...

证券代码：688089 证券简称：嘉必优 公告编号：2023-039 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 嘉必优生物技术（武汉）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 25 日召开第三届董事会第十五次会议和第三届监事会第十五次会议，审议通过 了《关于调整 2022 年限制性股票激励计划相关事项的议案》，同意根据公司《2022 年限制性股票激励计划（草案）》的有关规定，对 2022 年限制性股票激励计划相 关事项进行调整。具体调整情况如下： 一、公司 2022 年限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 1、2022 年 1 月 17 日，公司召开第三届董事会第二次会议，审议通过了《关 于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请公司股东大会授权 董事会办理股权激励相关事宜的议案》等相关议案。公司独立董事就激励计划相 关议案发表了独立意见。 同日，公司召开第三届监事会第二次会议，审议通过了《 ...

嘉必优生物技术（武汉）股份有限公司 第三条 公司对外担保行为应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格 控制担保风险。 第四条 公司股东大会和董事会是对外担保的决策机构，公司一切对外担保 行为，须按程序经公司股东大会或董事会批准。未经公司股东大会或董事会的批 准，公司不得对外提供担保。 第二章 对外担保的审批权限 第五条 公司下列对外担保事项，须经董事会审议通过后，提交股东大会审 议批准： （一）单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产 10％的担保； 1 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为有效控制嘉必优生物技术（武汉）股份有限公司（以下简称"公司"） 对外担保风险，保护投资者合法权益，保证公司科学、安全与高效地做出决策， 明确公司股东大会、董事会等组织机构在公司对外担保决策方面的职责，控制财 务和经营风险，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、中 国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司监管指引第8号—— 上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规 则》（以下简称"《上市规则》"）等法律、法规、规章、规范性文件及《嘉必优 生物技术（武汉）股 ...

嘉必优生物技术（武汉）股份有限公司 内部控制制度 第一章 总则 第一条 为了加强和规范嘉必优生物技术（武汉）股份有限公司（以下简称 "公司"）内部控制，促进公司规范运作和健康发展，保护投资者合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《企业内部控 制基本规范》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所科创板 上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等法律法规和规范性文件的规定，结 合《嘉必优生物技术（武汉）股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"） 及公司的实际情况，制定本制度。 第二条 内部控制是指由公司董事会、监事会、经营管理层和全体员工实施 的、为实现内部控制目标而提供合理保证的过程。 第三条 公司内部控制的目标 （三）保障公司资产安全，提升管理水平，增进对公司股东的回报； （四）确保财务报告及相关信息披露真实、准确、完整、及时和公平。 第二章 组织机构与职责 第四条 公司建立与实施内部控制，应当遵循下列原则： （一）全面性原则。内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公 司各种业务和事项。 （三）制衡性原则。内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业 务流程等方面 ...

证券代码：688089 证券简称：嘉必优 公告编号：2023-032 嘉必优生物技术（武汉）股份有限公司 关于召开 2022 年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 会议召开时间：2023 年 6 月 5 日（星期一）上午 10：00-11：00 （一）会议召开时间：2023 年 6 月 5 日（星期一）上午 10：00-11：00 （二）会议召开地点：上证路演中心 （三）会议召开方式：上证路演中心网络文字互动 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址：http://roadshow.s seinfo.com） 会议召开方式：上证路演中心网络文字互动 投资者可于 2023 年 5 月 29 日（星期一）至 2023 年 6 月 2 日（星期五） 16:00 前登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 zqb@cabio.cn 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。 嘉必优生物技术（武汉）股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 ...