2022 | 第一章 | 释义 2 - | - | | --- | --- | --- | | 第二章 | 声明 3 - | - | | 第三章 | 基本假设 4 - | - | | 第四章 | 本激励计划的授权与批准 5 - | - | | 第五章 | 本计划作废部分已授予尚未归属限制性股票、调整授予数量及价格以 | | | | 及预留授予情况 7 - | - | | 第六章 | 本次限制性股票授予条件说明 - 10 - | | | 第七章 | 独立财务顾问意见 - 12 - | | 第一章 释义 以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义： | 上海谊众、本公司、 | 指 | 上海谊众药业股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 公司、上市公司 | | | | 国金证券、本独立财 | 指 | 国金证券股份有限公司 | | 务顾问 | | | | 本激励计划、本计划 | 指 | 上海谊众药业股份有限公司2022年限制性股票激励计划 | | 限制性股票 | 指 | 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条件后分次 | | | | 获得并登记的本公司股票 | | 激励对象 | 指 ...

国金证券股份有限公司 关于上海谊众药业股份有限公司及全资子公司 使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见 国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"或"保荐机构"）作为上海谊众 药业股份有限公司（以下简称"上海谊众"或"公司"）首次公开发行股票并在科创 板上市及持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上 市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海 证券交易所上市公司募集资金管理办法》及《科创板上市公司持续监管办法（试 行）》等有关规定，对上海谊众及全资子公司使用部分闲置募集资金进行现金管 理的事项进行了核查，具体情况如下： 一、 募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会于 2021 年 8 月 3 日发布的《关于同意上海谊众 药业股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021] 2595 号）同 意，公司向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 2,645.00 万股，每股面 值 1 元，发行价格为每股人民币 38.10 元，募集资金总额为人民币 100,774.50 万 元，扣除发行费用 7,171.45 万元，募集资金净额为 93,60 ...

证券代码：688091 证券简称：上海谊众 公告编号：2023-047 一、董事会会议召开情况 上海谊众药业股份有限公司 第二届董事会第二次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海谊众药业股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第二次会议 （以下简称"会议"）于 2023 年 8 月 16 日以现场结合通讯方式召开。会议通知已 于 2023 年 8 月 11 日以通讯方式送达全体董事。会议应出席董事 7 人，实际出席 董事 7 人。本次会议由公司董事长周劲松召集和主持。会议的召集和召开程序符 合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，会议决 议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 本次会议经全体董事表决，形成决议如下： 1、 审议通过《关于审议<上海谊众药业股份有限公司 2023 年半年度报告>及报 告摘要的议案》； 董事会认为：公司 2023 年半年度报告的编制和审议程序符合相关法律法规 及《公司章程》等内部规章制度的规定；公司 2023 年半年度报告的内容与格式 符合 ...

国金证券股份有限公司 关于上海谊众药业股份有限公司 2023 年半年度持续督导跟踪报告 一、持续督导工作情况 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法律、法规的 规定，国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"或"保荐机构"）作为上海谊众药 业股份有限公司（以下简称"上海谊众"、"上市公司"或"公司"）首次公开发行股票并 在科创板上市的保荐机构，负责上海谊众上市后的持续督导工作，并出具本持续督导 跟踪报告。 | 序号 | 工作内容 | 持续督导情况 | | --- | --- | --- | | 1 | | 保荐机构已建立健全并有效执行了 持续督导制度，并制定了相应的工作 | | | 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对 | | | | 具体的持续督导工作制定相应的工作计划 | 计划 | | | 根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始 | 保荐机构已与公司签订《保荐协议》， | | 2 | 前，与上市公司或相关当事人签署持续督导协议， | 该协议明确了双方在持续督导期间的 | | | 明确双方在持 ...

（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选； （2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； 上海谊众药业股份有限公司监事会 关于公司 2022 年限制性股票激励计划预留授予激励 对象名单的核查意见 上海谊众药业股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称 "《管理办法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称 "《上市规则》"）、《科创板上市公司自律监管指南第4 号——股权激励信 息披露》等相关法律、法规及规范性文件和《上海谊众药业股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，对公司2022年限制性股票激励计 划（以下简称"本次激励计划"）预留部分授予激励对象名单（预留授予日） 进行了核查，发表核查意见如下： 1、本次激励计划预留部分授予的激励对象均不存在《管理办法》第八条规定的 不得成为激励对象的情形： 2023 年 8 月 16 日 （3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处 罚或者采取市 ...

证券代码：688091 证券简称：上海谊众 公告编号：2023-053 上海谊众药业股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知 召开日期时间：2023 年 9 月 8 日 14 点 00 分 召开地点：上海谊众药业股份有限公司会议室（上海市奉贤区仁齐路 79 号） （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 9 月 8 日 至 2023 年 9 月 8 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年第二次临时股东大会 （二） 股东大会召集人：公司董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间 ...

上海市锦天城律师事务所 关于上海谊众药业股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划 作废部分已授予尚未归属限制性股票、 调整授予数量及价格以及预留授予事项 的 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9/11/12 层 关于上海谊众药业股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划 作废部分已授予尚未归属限制性股票、 调整授予数量及价格以及预留授予事项的法律意见书 本所现根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下 简称"《管理办法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）、《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》（以 下简称"《监管指南》"）等有关法律、法规、规章和规范性文件的规定以及《上 海谊众药业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，就公司 2022 年限制性股票激励计划 ...

2、公司本次限制性股票激励计划确定的拟激励对象具备《公司法》、《证券 法》、《管理办法》、《上市规则》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》规 定的任职资格，且不存在下列情形：（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不 适当人选；（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚 或者采取市场禁入措施；（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级 管理人员情形的；（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；（6）中国 证监会认定的其他情形。 上海谊众药业股份有限公司监事会 关于公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）的 核查意见 上海谊众药业股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上 海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《科创板上市 公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等相关法律、法规及规范性 文件和《 ...

证券代码：688091 证券简称：上海谊众 公告编号：2023-046 上海谊众药业股份有限公司及全资子公司使用部分 闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海谊众药业股份有限公司（以下简称"公司"或"上海谊众"）于 2023 年 8 月 16 日召开了第二届董事会第二次会议、第二届监事会第二次会议，审议通过了《关 于公司及全资子公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。同意公司及全 资子公司在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保 资金安全的前提下，使用额度不超过人民币 750,000,000.00 元的部分暂时闲置募集 资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、满足保本要求的产品（包括但 不限于购买保本型的理财产品、结构性存款、大额存单等），使用期限不超过 12 个 月，在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。 一、 募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会于 2021 年 8 月 3 日发布的《关于同意上海谊众药 业股份有限公司首次公 ...

证券代码：688091 证券简称：上海谊众 公告编号：2023-054 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司股权激励 管理办法》（以下简称"《管理办法》"）的有关规定，并受上海谊众药业股份有限公 司（以下简称"公司"）其他独立董事的委托，独立董事胡改蓉女士作为征集人， 就公司拟于 2023 年 9 月 8 日召开的 2023 年第二次临时股东大会审议的股权激励 相关议案向公司全体股东征集投票权。 一、 征集人的基本情况、对表决事项的表决意见及理由 （一）征集人的基本情况 上海谊众药业股份有限公司 关于独立董事公开征集委托投票权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事胡改蓉女士，其基本情况如下： 胡改蓉女士，1977 年 11 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，法学博士， 教授，博士生导师，兼职律师。2003 年 7 月至 2009 年 6 月，任职西北政法大学教 师；2009 年 7 月至今，任职华东政法大学教师。兼任中国法 ...