独立董事候选人声明与承诺 本人温安林,已充分了解并同意由提名人上海步科自动化股份有限公司董事 会提名为上海步科自动化股份有限公司第五届董事会独立董事候选人。本人公开 声明,本人具备独立董事任职资格,保证不存在任何影响本人担任上海步科自动 化股份有限公司独立董事独立性的关系,具体声明并承诺如下; 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、部门规 章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济会计、财务、管理等履行独立董 事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司规章的要求. (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定(如适用): (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证券交易所自律监 管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规定; (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退 (离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定〈如 适用); (五)中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职(任职) 问题的意见》的相关规定(如适用 ...

上海步科自动化股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会根据中 国证监会《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》《公司章程》及公司《董事会审计委员会实施细则》等有 关规定，在 2023 年度勤勉尽责，积极维护公司和股东权益，现将审计委员会 2023 年度的履职情况报告如下： 一、审计委员会基本情况 上海步科自动化股份有限公司 审计委员会 2023 年度履职情况报告 公司审计委员会对天健会计师事务所（特殊普通合伙）的审计工作进行了监 督和评价，并对其专业性和独立性进行了评估。我们认为：天健会计师事务所（特 殊普通合伙）的审计工作人员在审计过程中，制定了总体审计策略和具体的审计 计划，为完成审计任务做了充分的准备，按照中国注册会计师审计准则的要求执 行了恰当的审计程序，为发表审计意见获取了充分、适当的审计证据；该事务所 认真履行职责，独立、严谨、客观地完成公司委托的审计工作，相关审计意见客 观公正，审计报告真实、准确、完整地反映了公司的整体情况。 2、指导内部审计工作 报告期内，公司审计委员会认真审阅了公司年度内部审计工作报告和工作计 划，积极督促公司内部审计 ...

独立董事候选人声明与承诺 本人胡红智,已充分了解并同意由提名人上海步科自动化股份有限公司董事 会提名为上海步科自动化股份有限公司第五届董事会独立董事候选人。本人公开 声明,本人具备独立董事任职资格,保证不存在任何影响本人担任上海步科自动 化股份有限公司独立董事独立性的关系,具体声明并承诺如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、部门规 章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济会计、财务、管理等履行独立董 事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定(如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证券交易所自律监 管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规定; (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退 (离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定〈如 适用): (五)中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职(任职) 问题的意见》的相关规定(如适用 ...

海通证券股份有限公司 关于上海步科自动化股份有限公司 预计2024年度日常关联交易的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为上海 步科自动化股份有限公司（以下简称"步科股份"或"公司"）首次公开发行股 票并在科创板上市的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》《上海证券交易 所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号— —规范运作》等有关规定，对公司预计2024年度日常关联交易事项进行了核查， 具体情况如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 上海步科自动化股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 25 日召 开第四届董事会第十六次会议和第四届监事会第十五次会议，审议通过了《关于 预计 2024 年度日常关联交易的议案》，本次日常关联交易预计金额合计为 40.00 万元人民币，该议案不涉及关联董事回避表决，出席会议的董事一致同意该议案。 独立董事专门会议对该议案进行审议，全体独立董事一致同意将该议案提交 董事会审议，并形成以下意见：公司 ...

证券代码：688160 证券简称：步科股份 公告编号：2024-014 上海步科自动化股份有限公司 关于提请股东大会授权董事会决定以简易程序向特定对象 发行股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、本次授权事项概述 根据《上市公司证券发行注册管理办法》《上海证券交易所上市公司证券发 行上市审核规则》《上海证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》等 法律法规和规范性文件的有关规定，上海步科自动化股份有限公司（以下简称 "公司"）于 2024 年 3 月 25 日召开第四届董事会第十六次会议，审议通过《关 于提请股东大会授权董事会决定以简易程序向特定对象发行股票的议案》，同意 公司董事会提请股东大会授权董事会决定向特定对象发行融资总额不超过人民 币 3 亿元且不超过最近一年末净资产 20%的股票，授权期限为 2023 年年度股东 大会通过之日起至 2024 年年度股东大会召开之日止。本议案尚需提交公司年度 股东大会审议。 二、本次授权具体内容 本次提请股东大会授权事宜包括以下内容： 1、确认公司是否 ...

《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》等有关规定，对公司 2023 年度募集资金的存放和使用情况进行了核 查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 海通证券股份有限公司 关于上海步科自动化股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为上海 步科自动化股份有限公司（以下简称"步科股份"或"公司"）首次公开发行股 票并在科创板上市的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 （一）实际募集资金的金额及到账情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意上海步科自动化股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]2386 号），同意公司首次公开发行股票 的注册申请。公司获准向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 2,100 万 股，发行价为每股人民币 20.34 元，共计募集资金 42,714.00 万元，扣除发行 ...

独立董事 2023 年度述职报告 2023 年，本人作为上海步科自动化股份有限公司（以下简称"公司"）的独立 董事，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规、 规范性文件以及《公司章程》《公司独立董事工作制度》的规定和要求，本着恪 尽职守、勤勉尽责的工作态度，积极出席公司股东大会、董事会及各专门委员会 会议，认真审议董事会各项议案，忠实勤勉地履行独立董事职责，并按照规定对 公司相关事项发表了独立、客观、公正的意见。现将 2023 年度履行职责的情况 报告如下： 毛明华，男，1963 年出生，中国国籍，郑州航空工业管理专科学校工业会计 专业毕业，中欧国际工商学院高层管理人员工商管理硕士，非执业注册会计师、 高级会计师职称。1981 年 7 月至 1993 年 7 月历任四川航空液压机械厂财务处会 计、科长、处长；1993 年 7 月至 2001 年 5 月任深圳市南光（集团）股份有限公 司财务部经理、副总经理兼总会计师；2001 年 5 月至 2014 年 2 月任天虹商场股 份有限公司副总经理兼总会计师；2014 年 2 月至 2016 年 9 月任深圳中航商贸有 限公司党委书记兼副 ...

独立董事提名人声明与承诺 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求: 提名人上海步科自动化股份有限公司董事会,现提名胡红智先生为上海步科 自动化股份有限公司第五届董事会独立董事候选人,并已充分了解被提名人职业、 学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被 提名人已书面同意出任上海步科自动化股份有限公司第五届董事会独立董事候 选人(参见该独立董事候选人声明)。提名人认为,被提名人具备独立董事任职 资格,与上海步科自动化股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系,具 体声明并承诺如下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、规 章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济、会计、财务、管理等履行独立 董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料。 (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定(如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律监 管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相关规定; (四 ...

证券代码：688160 证券简称：步科股份 公告编号：2024-006 上海步科自动化股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开日期时间：2024 年 4 月 17 日 14 点 00 分 召开地点：深圳市南山区高新园北区朗山一路 6 号意中利科技园 1 号 3 楼会 议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 4 月 17 日 至 2024 年 4 月 17 日 股东大会召开日期：2024年4月17日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平 ...

目 录 一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第 1—2 页 二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告…………… 第 3—15 页 三、附件……………………………………………………………第 16—19 页 （一）本所执业证书复印件 …………………………………… 第 16 页 （二）本所营业执照复印件 …………………………………… 第 17 页 （三）本所签字注册会计师证书复印件 ……………………第 18-19 页 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天健审〔2024〕3-58 号 上海步科自动化股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的上海步科自动化股份有限公司（以下简称上海步科公司） 管理层编制的 2023 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供上海步科公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为上海步科公司年度报告的必备文件，随同其他文件一 起报送并对外披露。 二、管理层的责任 上海步科公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使 ...