埃夫特智能机器人股份有限公司 关联交易管理办法 埃夫特智能机器人股份有限公司 关联交易管理办法 第一章 总则 第一条 为保证埃夫特智能机器人股份有限公司（以下称"公司"）与关联方 之间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，提高公司规范运作水平，保护投 资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板股票上 市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第5号——交易与关联交易》等有关法律、法规、规范性文件及《埃夫特智 能机器人股份有限公司章程》（以下称"《公司章程》"）的有关规定，制定本办 法。 第二条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵守有关法律、法规、规范性 文件和《公司章程》的规定外，还需遵守本办法的有关规定。本制度适用于公司、 公司控股子公司。 第二章 关联方的认定 第三条 公司的关联人，指具有下列情形之一的自然人、法人或其他组织： （一）直接或者间接控制公司的自然人、法人或其他组织； （二）直接或间接持有公司 5%以上股份的自然人； （三）公司董事、高级管理人员； （四）与本款第（一）项、第（二）项和第（三）项所述关联自然人关系密 切的家庭成员，包括配 ...

第二条 可持续发展委员会是董事会下设专门委员会，主要负责拟定公司的 可持续发展目标和发展规划，督导公司各业务板块的可持续发展体系运行，统筹 推进 ESG 管理工作，提升公司可持续发展水平。 第二章 人员组成 第三条 可持续发展委员会由三名董事组成，其中应至少包括一名独立董事。 埃夫特智能机器人股份有限公司 董事会可持续发展委员会实施细则 埃夫特智能机器人股份有限公司 董事会可持续发展委员会实施细则 第一章 总 则 第一条 为践行绿色可持续发展理念，增强埃夫特智能机器人股份有限公司 （以下简称"公司"）发展韧性，实现公司可持续发展风险的有效管控，进一步提 高公司环境（Environment）、社会（Social）及管治（Governance）水平以下简 称"ESG"），根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》《埃夫特智能机器人股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及 其他相关规定，公司特设立董事会可持续发展委员会，并制定本细则。 第四条 可持续发展委员会委员由公司董事长或者过半数独立董事或者全体 董事的三 ...

埃夫特智能机器人股份有限公司 投资者关系管理办法 埃夫特智能机器人股份有限公司 投资者关系管理办法 （一）合规性原则。公司投资者关系管理应在依法履行信息披露义务的基 础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司 内部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则； （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应平等对待所有投资 者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利； （三）主动性原则。公司应主动开展投资者关系管理活动，听取投资者意 见建议，及时回应投资者诉求； （四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚守 底线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。 第四条 投资者关系管理的目的： 1 埃夫特智能机器人股份有限公司 投资者关系管理办法 第一章 总则 第一条 为加强埃夫特智能机器人股份有限公司（以下称"公司"）与投资者 和潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解，推动公司完善治理结构， 实现公司健康快速发展，切实保护投资者特别是社会公众投资者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司投资者 关系管理工作指引》及《 ...

埃夫特智能机器人股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范埃夫特智能机器人股份有限公司（以下称"公司"）行为，保证股 东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》《上市公司 股东会规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所科创板上 市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称"《规范运作》"）及其他 有关法律、法规、规范性文件和及《埃夫特智能机器人股份有限公司章程》（以下称 "《公司章程》"）的规定，制定《埃夫特智能机器人股份有限公司股东会议事规则》 （以下称"本规则"）。 埃夫特智能机器人股份有限公司 股东会议事规则 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关规 定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当勤勉 尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一 ...

董事会议事规则 第一章 总 则 埃夫特智能机器人股份有限公司 董事会议事规则 埃夫特智能机器人股份有限公司 第一条 为了进一步规范埃夫特智能机器人股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事 会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司章程指引》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范性文件及《埃夫特智能机器 人股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，并结合公司实际情 况制定公司《董事会议事规则》（以下简称"本规则"）。 第二条 董事会是公司经营管理的决策机构，维护公司和全体股东的利益， 在《公司章程》和股东会的授权范围内，负责公司发展目标和重大经营活动的决 策。 第二章 董事会的职权与组成 第三条 公司设立董事会，对股东会负责，并根据法律、法规、《公司章程》 及本规则的规定行使职权。董事会应认真履行有关法律、法规和《公司章程》规 定的职责，确保公司遵守法律、法 ...

埃夫特智能机器人股份有限公司 对外投资管理办法 埃夫特智能机器人股份有限公司 对外投资管理办法 第一章 总 则 第一条 为加强埃夫特智能机器人股份有限公司（以下称"公司"）对外投资控制， 规范对外投资行为，防范对外投资风险，保证对外投资的安全，提高对外投资的效益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》和其他相关法律、法规、规范性文件以及《埃 夫特智能机器人股份有限公司章程》（以下称"《公司章程》"）等的有关规定，制定 本办法。 第二条 本办法所称对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货币资 金、股权、经评估后的实物、无形资产或其他法律法规及规范性文件规定可以用作出 资的财产作价出资，对外进行各种形式投资的活动。 第三条 本办法适用于公司及合并报表范围内子公司的对外投资业务。 第四条 公司对外投资必须符合公司的发展战略，坚持成本效益原则，达到合理 投资收益标准，做到为公司全体股东谋求最大利益。 第二章 对外投资的决策程序 第五条 公司的对外投资要按照相关法律法规和《公司章程》的规定经合法程序 通过，重大金额对外投资必须经董事会或 ...

埃夫特智能机器人股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 第一章 总则 埃夫特智能机器人股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 第五条 审计委员会设主任委员（即召集人）一名，由独立董事中会计专业人士担 任，主任委员为审计委员会召集人并主持委员会工作。主任委员在委员内选举，并报请 董事会批准产生。 第六条 审计委员会任期与董事会一致，委员任期届满，连选可以连任。期间如有 委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上述规定补足委员人 数。 公司董事会须对审计委员会成员的独立性和履职情况进行定期评估，必要时可以更 换不适合继续担任的成员。 第一条 为强化埃夫特智能机器人股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决策功 能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对公司管理层的有效监督，完善公司治理结 构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》、 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《埃夫特智能 机器人股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等的规定，公司制定《董事会 审计委员会实施细则》（以下简称"本细则"）。 第七条 审计委员会对董事 ...

埃夫特智能机器人股份有限公司 内部审计管理制度 埃夫特智能机器人股份有限公司 内部审计管理制度 第一章 总则 第一条 为了建立健全内部审计制度，加强内部审计监督工作，维护埃夫特智能 机器人股份有限公司（以下简称"公司"）的合法权益，强化公司经营管理，提高经 济效益，促使公司经济持续健康发展，根据《中华人民共和国公司法》等法律、法规、 规范性文件及《埃夫特智能机器人股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司审计部依据国家相关法律法规及本制 度的规定，对公司的内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性、完整性以及 经营活动的效率和效果等开展的一种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关人员 为实现下列目标而提供合理保证的过程： (一)遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； (二)提高公司经营的效率和效果； 监督检查过程中，应当接受审计委员会的监督指导。内部审计机构发现公司重大问题 或线索，应当立即向审计委员会直接报告。 (三)保障公司资产的安全； (四)确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第四条 ...

埃夫特智能机器人股份有限公司 累积投票实施细则 第一章 总则 第一条 为完善埃夫特智能机器人股份有限公司（以下称"公司"）法人治理 结构，规范公司选举董事的行为，维护公司中小股东的利益，切实保障社会公众 股东选择董事的权利，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及《埃夫特智能 机器人股份有限公司章程》（以下称"《公司章程》"）等有关规定，特制定本实 施细则。 第二条 本实施细则所称累积投票制，是指公司股东会在选举董事时，股东 所持的每一有效表决权股份拥有与该次股东会应选董事总人数相等的投票权，股 东拥有的投票权等于该股东持有股份数与应选董事总人数的乘积，并可以集中使 用，即股东可以用所有的投票权集中投票选举一位候选董事，也可以将投票权分 散行使、投票给数位候选董事，最后按得票的多少决定当选董事。 第三条 本细则适用于股东会选举两名以上（含两名）的非独立董事，或者 选举两名以上（含两名）的独立董事的议案。 第四条 本实施细则所称"董事"包括独立董事和非独立董事。 由职工代表担任的董事由公司职工民主选举产生或更换，不适用于本实施细 则的相关规 ...

埃夫特智能机器人股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理 制度 埃夫特智能机器人股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 第一条 为规范埃夫特智能机器人股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露暂 缓、豁免行为，督促公司及相关信息披露义务人依法合规地履行信息披露义务，根 据《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》(以下简称"《科创板上市规则》")《上海证券交易所 科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、规范性文件及 《埃夫特智能机器人股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 结合公司实际，制定本制度。 第二条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告，在定期报告、 临时报告中豁免披露中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）和证券交 易所规定或者要求披露的内容，适用本制度。 第三条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平地披 露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不得实施内 幕交易、操纵市场等违法行为。 第四条 公司和其他信息披露义务人应当审慎确定信息披露 ...