湖南南新制药股份有限公司 关于持股 5%以上股东减持计划时间届满 证券代码：688189 证券简称：南新制药 公告编号：2024-034 1 一、减持主体减持前基本情况 未减持股份的结果公告 本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律 责任。 重要内容提示： 大股东持股的基本情况 本次减持计划实施前，广州乾元投资管理企业（有限合伙）（以下简称"广 州乾元"）直接持有湖南南新制药股份有限公司（以下简称 "公司"）43,120,000 股，占公司总股本的 15.71%。其中，22,000,000 股为公司首次公开发行并在科 创板上市前的股份，已于 2021 年 3 月 26 日起上市流通；8,800,000 股为公司实 施 2021 年度权益分派资本公积转增股本取得的股份，已于 2022 年 7 月 25 日起 上市流通；12,320,000 股为公司实施 2022 年度权益分派资本公积转增股本取得 的股份，已于 2023 年 6 月 13 日起上市流通。 减持计划的实施结果情况 2024 年 4 月 3 日，公司披露 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： | 回购方案首次披露日 | 2023/12/21 | | | --- | --- | --- | | 回购方案实施期限 | 自公司第二届董事会第七次会议审议通过之日 起 12 | 个月内 | | 预计回购金额 | 500 万元 | 万元~1,000 □减少注册资本 | | 回购用途 | √用于员工持股计划或股权激励 | □用于转换公司可转债 | | | □为维护公司价值及股东权益 | | | 累计已回购股数 | 122.8955 | 万股 | | 累计已回购股数占总股本比例 | 0.4479% | | | 累计已回购金额 | 799.74 | 万元 | | 实际回购价格区间 | 5.45 元/股 | 元/股~9.24 | 证券代码：688189 证券简称：南新制药 公告编号：2024-033 湖南南新制药股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 三、 其他事项 公司将严格按照《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 7 ...

证券代码：688189 证券简称：南新制药 公告编号：2024-031 湖南南新制药股份有限公司 关于自愿披露帕拉米韦吸入溶液Ⅱ期临床试验结果的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 湖南南新制药股份有限公司（以下简称"公司"）的在研项目帕拉米韦吸入 溶液已于近日完成Ⅱ期临床试验（试验编号：CTR20233494），并获得在治疗成人 无并发症的单纯性流感的有效性及安全性的多中心、随机、双盲、安慰剂对照的 Ⅱ期临床试验结果。现将主要情况公告如下： 一、药品基本情况介绍 （二）试验结果 本次试验结果表明：在有效性方面，对中国无并发症的成人单纯性流感患者 给予帕拉米韦吸入溶液，能够有效缩短流感病毒转阴时间、有效缩短流感症状的 持续时间；在安全性方面，帕拉米韦吸入溶液各组不良事件（AE）均以 1 级为主， 均未发生严重程度为 3 级及以上的不良事件，其安全性良好。 三、本次Ⅱ期临床试验结果的影响与公司未来临床试验计划 | 药品名称 | 帕拉米韦吸入溶液 | | --- | --- | | 注册类别 | 化学药品 2. ...

证券代码：688189 证券简称：南新制药 公告编号：2024-030 湖南南新制药股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 20 日召开 第二届董事会第七次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方 案的议案》，同意公司以不低于人民币 500 万元（含）且不超过人民币 1,000 万元 （含）的自有资金或自筹资金，通过集中竞价交易方式回购公司人民币普通股（A 股）股票，在未来适宜时机全部用于股权激励或员工持股计划，回购价格不超过人 民币 15.85 元/股（含），回购期限为自公司董事会审议通过本次回购股份方案之 日起 12 个月内。具体情况详见公司于 2023 年 12 月 21 日、12 月 27 日在上海证券 交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方 案的公告》（公告编号：2023-067）、《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的回 购报告书》（公告编号：2023-069）。 二、 回购股份的进展情况 根据《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》等相关规定，公司在回购股份期间，应当在每 ...

公司承诺：每 12 个月内累计使用超募资金用于永久补充流动资金或者归 还银行贷款的金额将不超过超募资金总额的 30%；本次使用超募资金永久补充流 动资金不会影响募投项目建设的资金需求；在补充流动资金后的 12 个月内不进 行高风险投资以及为子公司以外的对象提供财务资助。 本事项尚需提交公司股东大会审议。 证券代码：688189 证券简称：南新制药 公告编号：2024-026 湖南南新制药股份有限公司 关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 湖南南新制药股份有限公司（以下简称"公司"）拟使用超募资金 13,900.00 万元用于永久补充流动资金，占超募资金总额（46,558.18 万元）的 29.86%。 公司于 2024 年 5 月 30 日召开第二届董事会第十次会议和第二届监事会第 八次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同 意公司使用超募资金 13,900.00 万元用于永久补充流动资金。本事项尚需提交公 司股东大会审议。现 ...

湖南南新制药股份有限公司 （一）个人履历 张达先生：1981 年 4 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于中国人民 银行研究生部，硕士研究生学历。2006 年 7 月至 2014 年 11 月就职于中国证监会； 2014 年 12 月至 2018 年 5 月就职于北京友缘在线网络科技股份有限公司。2018 年 5 月至今就职于凯莱英医药集团（天津）股份有限公司，任董事、首席财务官。2018 年 4 月 2 日至 2023 年 6 月 29 日任公司独立董事。 （二）是否存在影响独立性的情况说明 作为公司第一届董事会独立董事，本人具备相关法律法规及《公司章程》《独立 董事工作制度》所要求的独立性和担任公司独立董事的任职资格，能够确保判断的 客观性、独立性和专业性；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所 惩戒；本人及直系亲属、主要社会关系均不在公司或其附属企业任职，未在公司关 联企业任职，与公司以及公司主要股东之间不存在妨碍本人进行独立客观判断的关 系，亦不存在影响独立性的其他情形。 二、独立董事年度履职概况 作为公司第一届董事会独立董事，本人积极参加公司召开的相关会议，在会议 召开前认真审阅会议 ...

湖南南新制药股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为湖南南新制药股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人严格按 照《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司独立董事 管理办法》等法律法规，勤勉、尽责、独立的履行独立董事的职责，及时关注公司 经营发展情况，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，并对重大事项发表 独立意见，有效维护公司全体股东特别是中小股东的合法权益。现将 2023 年度履行 职责情况报告如下： 一、独立董事基本情况 （一）个人履历 沈云樵先生：1976 年 7 月出生，中国国籍，拥有中国澳门永久居留权，中国人 民大学民商法专业毕业，博士研究生学历。2003 年 7 月至 2006 年 6 月就职于北京 师范大学珠海分校，2009 年 9 月至今就职于澳门科技大学，现任澳门科技大学法学 院副教授、深圳市誉辰智能装备股份有限公司独立董事、中国南玻集团股份有限公 司独立董事、公司独立董事。 （二）是否存在影响独立性的情况说明 作为公司的独立董事，本人具备相关法律法规及《公司章程》《独立董事工作制 度》所要求的独立性和担任公司独立董事的任职资格，能够确保判断 ...

西部证券股份有限公司 关于湖南南新制药股份有限公司 使用部分超募资金永久补充流动资金的核查意见 西部证券股份有限公司（以下简称"西部证券"或"保荐人"）作为湖南南新制 药股份有限公司（以下简称"南新制药"或"公司"）首次公开发行股票并在科创 板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板 股票上市规则（2023年8月修订）》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金 管理和使用的监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第1号——规范运作（2023年12月修订）》以及《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第11号——持续督导 （2023年8月修订）》等有关规定，对南新制药使用部 分超募资金永久补充流动资金事项进行了核查，核查情况及核查意见如下： 根据中国证券监督管理委员会于 2020 年 2 月 25 日出具的《关于同意湖南南新制 药股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]318 号），同意公 司首次公开发行股票的注册申请。 公司首次公开发行人民币普通股 3,500 万股，发行价格为 34.94 元/股，募集资金 总额为人民币 ...

湖南南新制药股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为湖南南新制药股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人严格按 照《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司独立董事 管理办法》等法律法规，勤勉、尽责、独立的履行独立董事的职责，及时关注公司 经营发展情况，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，并对重大事项发表 独立意见，有效维护公司全体股东特别是中小股东的合法权益。现将 2023 年度履行 职责情况报告如下： 一、独立董事基本情况 （一）个人履历 丁方飞先生：1972 年 11 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，湖南大学会 计学专业毕业，博士研究生学历。2005 年 4 月至今就职于湖南大学，现任湖南大学 工商管理学院教授、博士生导师，赛恩斯环保股份有限公司独立董事，埃索凯科技 股份有限公司独立董事，湖南明瑞制药股份有限公司独立董事，公司独立董事。 （二）是否存在影响独立性的情况说明 作为公司的独立董事，本人具备相关法律法规及《公司章程》《独立董事工作制 度》所要求的独立性和担任公司独立董事的任职资格，能够确保判断的客观性、独 立性和专业性；未受过中国证监会及其他 ...

证券代码：688189 证券简称：南新制药 公告编号：2024-028 湖南南新制药股份有限公司 第二届监事会第八次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 二、监事会会议审议情况 本次会议由公司监事会主席张平丽女士主持。经与会监事认真审议，以记名 投票方式，通过了如下议案： （一）审议通过《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》 经审议，监事会认为：公司本次使用部分超募资金永久补充流动资金符合《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》等相关法律、法规、规范性文件和公司《募集资金管理制 度》的规定，符合公司实际经营情况，不存在损害公司及全体股东、特别是中小 股东利益的情形。因此，我们同意公司本次使用部分超募资金永久补充流动资金 事项。 表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。 本议案尚需提交股东大会审议。 特此公告。 湖南南新制药股份 ...