上海澳华内镜股份有限公司 关联交易管理制度 二〇二三年十二月 上海澳华内镜股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范上海澳华内镜股份有限公司（以下简称"公司"）的关联 交易，保护公司、股东和债权人的合法权益，保证公司关联交易决策行为的公 允性，根据《企业会计准则第 36 号——关联方披露》（以下简称《企业会计准 则》）《上海证券交易所科创板股票上市规则》(以下简称"《上市规则》") 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律 法规、部门规章以及《上海澳华内镜股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵守有关法律法规、规范性 文件和公司章程的规定外，还需遵守本制度的规定。 第三条 公司的关联交易应当遵循以下基本原则： （一） 符合诚实信用的原则； （二） 关联方如享有股东大会表决权，对关联交易事项进行表决时应当予 以回避； （三） 与关联方有利害关系的董事，在董事会就该事项进行表决时，应当 予以回避； （四） 公司相关机构根据客观标准判断该关联交易是否对公司有利，必要 时应当根据相关规定聘请中介 ...

上海澳华内镜股份有限公司 章程 二〇二三年十二月 | 第一章 | 总则 | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 3 | | 第三章 | 股份 | 3 | | 第一节 | 股份发行 | 3 | | 第二节 | | 股份增减和回购 5 | | 第三节 | 股份转让 | 6 | | 第四章 | 股东和股东大会 | 7 | | 第一节 | 股东 | 7 | | 第二节 | | 股东大会的一般规定 9 | | 第三节 | | 股东大会的召集 13 | | 第四节 | | 股东大会的提案与通知 15 | | 第五节 | | 股东大会的召开 16 | | 第六节 | | 股东大会的表决和决议 19 | | 第五章 | 董事会 | 24 | | 第一节 | 董事 | 24 | | 第二节 | 董事会 | 27 | | 第三节 | | 董事会专门委员会 32 | | 第四节 | | 董事会秘书 34 | | 第六章 | | 总经理及其他高级管理人员 35 | | 第七章 | 监事会 | 37 | | 第一节 | 监事 | 37 | | 第二节 | 监事会 | 38 | | 第八章 ...

上海澳华内镜股份有限公司 募集资金管理制度 $$\Xi{\bf O}\,{\bf\Xi}\,{\bf\Xi}\,{\bf\rlap{\bf\Xi}}\,{\bf\rlap{\bf\Xi}}\,{\bf\rlap{\bf\Xi}}\,{\bf\rlap{\bf\Xi}}\,{\bf\rlap{\bf\Xi}}$$ 上海澳华内镜股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为了加强和规范公司募集资金管理，确保资金使用安全，提高其 使用效率和效益，最大限度地保障投资者合法利益，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上 海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管 理和使用的监管要求》《首次公开发行股票注册管理办法》及其他有关规定，结 合上海澳华内镜股份有限公司（以下简称"公司"）的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过向不特定对象发行证券（包括 首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换 ...

中信证券股份有限公司关于 上海澳华内镜股份有限公司 本次上市流通的限售股为公司首次公开发行战略配售限售股，涉及限售股股 东 1 名，对应限售股数量 1,667,000 股。占目前公司总股本的 1.24%，限售期为 公司股票上市之日起 24 个月，该部分限售股将于 2023 年 11 月 15 日起上市流 通。 二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况 公司于 2023 年 6 月 5 日收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出 具的《证券变更登记证明》，公司完成了 2022 年限制性股票激励计划首次授予 部分第一个归属期的股份登记工作，新增股份 61.50 万股，本次股权激励归属登 1 记使公司总股本由 133,340,000 股变更为 133,955,000 股，上市流通日期为 2023 年 6 月 9 日。具体内容详见澳华内镜于 2023 年 6 月 7 日在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）披露的《上海澳华内镜股份有限公司 2022 年限制性股票激 励计划首次授予部分第一个归属期归属结果暨股份上市的公告》（公告编号： 2023-034）。 截至 2023 年 11 月 ...

上海澳华内镜股份有限公司 首次公开发行战略配售限售股上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次上市流通的战略配售股份数量为1,667,000股，限售期为自上海澳华内镜股份 有限公司（以下简称"公司"或"澳华内镜"）股票上市之日起24个月。公司确认，上 市流通数量为该限售期的全部战略配售股份数量。 本次上市流通日期为2023年11月15日。 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会《关于同意上海澳华内镜股份有限公司首次公开发行 股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3139号），公司首次向社会公开发行人民币普通 股（A股）33,340,000股，并于2021年11月15日在上海证券交易所科创板上市，发行完成 后总股本为133,340,000股，其中有限售条件流通股105,832,168股，无限售条件流通股 27,507,832股。 本次上市流通的限售股为公司首次公开发行战略配售限售股，涉及限售股股东1名， 对应限售股数量1,667,000股。占目前公司总股本的1.24% ...

证券代码：688212 证券简称：澳华内镜 公告编号：2023-059 上海澳华内镜股份有限公司 关于调整公司2023年限制性股票激励计划 相关事项的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海澳华内镜股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年11月2日召开第二 届董事会第七次会议及第二届监事会第七次会议，审议通过了《关于调整公司2023 年限制性股票激励计划相关事项的议案》。根据《上海澳华内镜股份有限公司2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划（草案）》"）的规定 及公司2023年第三次临时股东大会的授权，同意将公司2023年限制性股票激励计划 （以下简称"本次激励计划"）激励对象人数由113人调整为112人，该激励对象自 愿放弃的权益调整授予至本次激励计划的其他激励对象，本次激励计划授予的限制 性股票数量保持不变。现将有关事项说明如下： 一、本次激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 （一）2023年10月12日，公司召开第二届董事会第五次会议，审议通过了《关 于<上海澳华内镜股份 ...

证券代码：688212 证券简称：澳华内镜 公告编号：2023-060 上海澳华内镜股份有限公司 关于向2023年限制性股票激励计划激励对象 授予限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示 《上海澳华内镜股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）》（以下简 称"《激励计划（草案）》"）规定的限制性股票授予条件已经成就，根据上海澳 华内镜股份有限公司（以下简称"公司"）2023年第三次临时股东大会的授权，公 司于2023年11月2日召开第二届董事会第七次会议、第二届监事会第七次会议，审 议通过了《关于向2023年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》， 确定公司2023年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）的授予日为 2023年11月2日，授予价格为31.08元/股，向符合授予条件的112名激励对象授予 500.00万股限制性股票。现将有关事项说明如下： 一、限制性股票授予情况 （一）本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况 1、2023年10月12日，公 ...

关于 上海澳华内镜股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 深圳价值在线咨询顾问有限公司 调整及授予相关事项 之 独立财务顾问报告 $$\Xi=0\,\Xi=\,\nex\,\P\,+\,-\,\nex\,$$ | | | 深圳价值在线咨询顾问有限公司 独立财务顾问报告 第一章 释 义 在本报告中，如无特殊说明，下列简称具有如下含义： | 释义项 | | 释义内容 | | --- | --- | --- | | 澳华内镜、本公司、上市 | 指 | 上海澳华内镜股份有限公司 | | 公司、公司 | | | | 股权激励计划、本激励计 划、本次激励计划、本计 | 指 | 上海澳华内镜股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 | | 划 | | | | 《激励计划（草案）》 | 指 | 《上海澳华内镜股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 | | | | （草案）》 | | 本报告、本独立财务顾问 | 指 | 《深圳价值在线咨询顾问有限公司关于上海澳华内镜股份 有限公司 2023 年限制性股票激励计划调整及授予相关事项 | | 报告 | | | | | | 之独立财务顾问报告》 | | 独立财务顾问、 ...

证券代码：688212 证券简称：澳华内镜 公告编号：2023-057 上海澳华内镜股份有限公司 第二届董事会第七次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 上海澳华内镜股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年11月2日以现场与通讯相 结合的方式召开了第二届董事会第七次会议（以下简称"本次会议"）。本次会议的通 知已于2023年10月30日以电子邮件的方式送达全体董事。本次会议由公司董事长顾康先 生召集并主持，会议应出席董事9名，实际出席董事9名，本次会议的召集、召开程序和 方式符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等法律法规以及《上 海澳华内镜股份有限公司章程》的有关规定，会议决议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 会议经与会董事审议并书面表决通过了如下议案： （一）审议通过《关于调整公司2023年限制性股票激励计划相关事项的议案》 公司 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）拟授予激励对象 中，有 1 名激励对象已申请离职并自愿放弃其 ...

证券代码：688212 证券简称：澳华内镜 公告编号：2023-058 上海澳华内镜股份有限公司 第二届监事会第七次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 上海澳华内镜股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年11月2日以现场与通讯相 结合的方式召开了第二届监事会第七次会议（以下简称"本次会议"）。本次会议的通 知已于2023年10月30日以电子邮件的方式送达全体监事。本次会议由公司监事会主席徐 佳丽女士召集并主持，会议应出席监事3名，实际出席监事3名。本次会议的召集、召开 程序和方式符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等法律法规以 及《上海澳华内镜股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，会 议决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 会议经与会监事审议并书面表决通过了如下议案： （一）审议通过《关于调整公司2023年限制性股票激励计划相关事项的议案》 监事会认为：公司董事会根据公司 2023 年第三次临时股东大会的授权对公司 2023 年 ...