证券代码：688228 证券简称：开普云 公告编号：2023-070 开普云信息科技股份有限公司 关于独立董事公开征集委托投票权的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布的《上市公司 股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）的有关规定，并按照开普云信 息科技股份有限公司（以下简称"公司"）其他独立董事的委托，独立董事贺强作 为征集人，就公司拟于 2023 年 12 月 20 日召开的 2023 年第三次临时股东大会审 议的 2023 年第二期限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集委托投票权。 中国证监会、上海证券交易所以及其他政府部门未对本报告书所述内容真实 性、准确性和完整性发表任何意见，对本报告书的内容不负有任何责任，任何与之 相反的声明均属虚假不实陈述。 一、征集人声明 本人贺强作为征集人，按照《管理办法》的有关规定及其他独立董事的委托， 就公司 2023 年第三次临时股东大会中的股权激励计划相关提案公开征集股东委托 投票 ...

证券代码：688228 证券简称：开普云 公告编号：2023-069 开普云信息科技股份有限公司 关于召开 2023 年第三次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： （一） 股东大会类型和届次 2023 年第三次临时股东大会 召开日期时间：2023 年 12 月 20 日 14 点 30 分 召开地点：北京市海淀区知春路 23 号量子银座 7 层公司会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 12 月 20 日 至 2023 年 12 月 20 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联 股东大会召开日期：2023年12月20日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 一、 召开会议的基本情况 （二） 股东大会召集人：董事会 ...

开普云信息科技股份有限公司 开普云信息科技股份有限公司独立董事 制性股票激励计划（草案）》规定的激励对象范围，其作为公司限制性股票激 励计划激励对象的主体资格合法、有效。 4、公司《2023 年第二期限制性股票激励计划(草案)》符合《公司法》《证 开普云信息科技股份有限公司 券法》《管理办法》《上市规则》等有关法律、法规和规范性文件的规定；对 各激励对象限制性股票的授予安排、归属安排(包括授予数量、授予日期、授予 条件、授予价格、任职期限、归属条件、归属日等事项)未违反有关法律、法规 和规范性文件的规定，未侵犯公司及全体股东的利益。 5、公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计划 或安排。 关于第三届董事会第十次临时会议相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所科创板股 票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上市公司独立董事管理办法》 等法律、法规以及《开普云信息科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）等有关规定，我们作为开普云信息科技股份有限公司（以下简称 "公司"） ...

证券代码：688228 证券简称：开普云 公告编号：2023-067 开普云信息科技股份有限公司 2023 年第二期限制性股票激励计划（草案）摘要公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 股权激励方式：限制性股票（第二类） 股份来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票或公司从二级市场回 购的本公司 A 股普通股股票 股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数：《开普云信息科技股份有限公司 2023 年第二期限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"本激励计划"或"本计划"）拟 向激励对象授予 168.00 万股限制性股票，约占本激励计划草案公告时公司股本总额 6,751.824 万股的 2.49%。其中首次授予 134.70 万股，约占本激励计划草案公告时公司股 本总额的 2.00%，首次授予部分占本次授予权益总额的 80.18%；预留 33.30 万股，约占 本激励计划草案公告时公司股本总额的 0.49%，预留部分占本次授予权益总额的 19.82%。 理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《 ...

2. 本计划首次授予部分激励对象不包括董事、高级管理人员、核心技术人员、独立董事、监事、单独 或合计持有上市公司 5%以上股份的股东、上市公司实际控制人及其配偶、父母、子女。 3. 预留部分的激励对象由本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内确定，经董事会提出、独立董 事及监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司在指定网站按要求及时披露激励 对象相关信息。 开普云信息科技股份有限公司 2023 年第二期限制性股票激励计划首次授予激励对象名单 | 序号 | 姓名 | 国籍 | 职务 | 获授限制性 股票数量 | 占授予限 制性股票 | 占本激励 计划公告 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | （万股） | 总数比例 | 日股本总 | | | | | | | | 额比例 | | 一、董事、高级管理人员、核心技术人员 | | | | | | | | / | / | / | / | / | / | / | | 二、公司核心骨干人员（6 人） | | | | 134.70 | 80.18% | 2.00% | | 首次授予 ...

开普云信息科技股份有限公司 证券代码：688228 证券简称：开普云 开普云信息科技股份有限公司 2023 年第二期限制性股票激励计划 （草案） 开普云信息科技股份有限公司 2023 年 12 月 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，导致不符合授予权益或权益归属安排的，激励对象应当自相关信 息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划 所获得的全部利益返还公司。 特别提示 一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司股权激励管理办法》《科创板 上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等其他有关法律、法规、 规范性文件，以及《开普云信息科技股份有限公司章程》制订。 二、本激励计划采取的激励工具为限制性股票（第二类限制性股票）。股票来 源为开普云信息科技股份有限公司（以下简称"开普云"、"本公司"、"公司"或"上 市公司"）向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票或公司从二级市场回购的本公 司 A 股普通股股票。 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归 ...

开普云信息科技股份有限公司 关于续聘 2023 年度审计机构的公告 （一）机构信息 1、基本信息 （1）事务所基本信息 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 证券代码：688228 证券简称：开普云 公告编号：2023-068 | 事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 成立日期 | 2011 年 是否曾从事证券服务业务 是 | 7 | 月 | 18 | 日 | | 执业资质 | 注册会计师法定业务、证券期货相关业务、H 股企业审计业务、 | | | | | | | 中央企业审计入围机构、金融相关审计业务、从事特大型国有 | | | | | | | 企业审计资格、军工涉密业务咨询服务、IT 审计业务、税务代 | | | | | | | 理及咨询、美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册事务 | | | | | | | 所、英国财务汇报局（FRC）注册事务所等 | | | | | | 注册地址 | 浙江省 ...

开普云信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《科创 板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等相关法律、法规及规 范性文件和《开普云信息科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，对公司《2023 年第二期限制性股票激励计划（草案）》（以下简 称"《激励计划（草案）》"）进行了核查，发表核查意见如下： 1、公司不存在《管理办法》等法律、法规规定的禁止实施股权激励计划的 情形，包括： （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无 法表示意见的审计报告； （3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行 利润分配的情形； 开普云信息科技股份有限公司监事会 关于公司《2023 年第二期限制性股票激励计划（草案）》的核 查意见 （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法 表 ...

上海市锦天城（深圳）律师事务所 关于 开普云信息科技股份有限公司 2023 年第二期限制性股票激励计划（草案） 之 法律意见书 地址：深圳市福田中心区福华三路卓越世纪中心 1 号楼 21-23 层 电话：0755-82816698 传真：0755-82816898 | 释义 | 3 | | --- | --- | | 正文 | 4 | | 一、公司实施本次激励计划的条件 | 4 | | 二、本次激励计划内容的合法合规性 | 5 | | （一）本次激励计划的目的 | 5 | | （二）激励对象的确定依据和范围 | 6 | | （三）本次激励计划限制性股票的来源、数量和分配 | 7 | | （四）本次激励计划的有效期、股票授予日、归属安排、限售安排 | . 8 | | （五）限制性股票的授予价格和授予价格确定方法 | 11 | | （六）限制性股票的授予与归属条件 | 13 | | （七）本次激励计划的其他内容 | 17 | | 三、本次激励计划需履行的法定程序 | 18 | | （一）已经履行的程序 | 18 | | （二）尚需履行的程序 | 19 | | 四、本次激励计划激励对象的确定 | 20 | | 五、 ...

证券代码：688228 证券简称：开普云 公告编号：2023-065 开普云信息科技股份有限公司 第三届董事会第十次临时会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 开普云信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第十次临时会 议于 2023 年 12 月 4 日在公司以现场及通讯的方式召开，会议通知及相关材料于 2023 年 12 月 1 日以书面方式送达公司全体董事。会议应出席董事 8 人，实际出席 董事 8 人，会议由董事长汪敏主持，本次会议的召开符合《中华人民共和国公司 法》等国家相关法律、法规、规章和《公司章程》的规定。经各位董事认真审议， 会议形成了如下决议： 一、审议通过《关于公司<2023 年第二期限制性股票激励计划（草案）>及其 摘要的议案》 表决结果：8 票同意，0 票反对，0 票弃权。 本议案还需提交股东大会审议。 二、审议通过《关于公司<2023 年第二期限制性股票激励计划实施考核管理 办法>的议案》 同意公司董事会薪酬与考核委员会根据相关法律、法规和规范性文件及《公司 章程 ...