浙江天册律师事务所 关 于 苏州东微半导体股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会的 法律意见书 〒天册律师事务所 杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 11 楼 电话:+86571 8790 1110 传真:+86 571 8790 1500 www.tclawfirm.com 下 天册律师事务所 法律意见书 浙江天册律师事务所 关于苏州东微半导体股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会的 法律意见书 编号:TCYJS2023H1977 号 致:苏州东微半导体股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国 证券法》(以下简称"《证券法》")、《上市公司股东大会规则》(以下简称"《股东 大会规则》")等法律、法规和规范性文件,以及《苏州东微半导体股份有限公司 章程》(以下简称"《公司章程》")的有关规定,浙江天册律师事务所(特殊普通 合伙)(以下简称"本所")接受苏州东微半导体股份有限公司(以下简称"东微 半导"或"公司")委托,指派律师参加东微半导 2023年第三次临时股东大会。 本法律意见书仅供东微半导 2023年第三次临时股东大会之目的使用。本所 律师 ...

苏州东微半导体股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议资料 证券代码：688261 证券简称：东微半导 苏州东微半导体股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议资料 2023 年 12 月 苏州东微半导体股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议资料 | | | | 2023 | 年第三次临时股东大会会议须知 | 3 | | --- | --- | --- | | 2023 | 年第三次临时股东大会会议议程 | 5 | | 2023 | 年第三次临时股东大会会议议案 | 8 | | | 议案一：关于修订《公司章程》及部分治理制度的议案 | 8 | | | 议案二：关于 2024 年度日常性关联交易预计的议案 | 10 | | | 议案三：关于公司董事会换届选举暨选举第二届董事会非独立董事的议案 | 11 | | | 议案四：关于公司董事会换届选举暨选举第二届董事会独立董事的议案 | 13 | | | 议案五：关于监事会换届选举暨选举第二届监事会非职工代表监事的议案 | 15 | 苏州东微半导体股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议资料 苏州东微半导体股份有限公司 2023 年第三 ...

证券代码：688261 证券简称：东微半导 公告编号：2023-052 苏州东微半导体股份有限公司 本次股票上市流通总数为 4,130,130 股。 本次股票上市流通日期为 2023 年 12 月 25 日。 公积转增股本增加的股份，涉及股东 5 名，对应的限售股数量为 4,130,130 股（含 资本公积转增股本数量），占公司股本总数的 4.3785%，限售期为自取得公司股份 之日（2020 年 12 月 25 日）起 36 个月。现限售期即将届满，该部分限售股将于 2023 年 12 月 25 日起上市流通。 二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况 首次公开发行部分限售股上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次股票上市类型为苏州东微半导体股份有限公司（以下简称"公司"或 "东微半导"）首发限售股份；股票认购方式为网下，上市股数为 4,130,130 股。 占公司股本总数的 4.3785%，限售期为自取得公司股份之日（2020 年 12 月 25 日） 起 36 ...

中国国际金融股份有限公司 关于苏州东微半导体股份有限公司 首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"保荐机构"）作为苏州东 微半导体股份有限公司（以下简称"东微半导"或"公司"）首次公开发行股票并在科 创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所 科创板股票上市规则》等有关法律法规和规范性文件的要求，对东微半导首次公开 发行部分限售股解禁上市流通事宜进行了审慎核查，具体核查情况及意见如下： 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）于 2021 年 12 月 21 日出具的《关于同意苏州东微半导体股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》 （证监许可〔2021〕4040 号），同意公司首次公开发行股票的注册申请，公司首次 向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 16,844,092 股，并于 2022 年 2 月 10 日在上海证券交易所科创板挂牌上市。公司首次公开发行 A 股前总股本为 50,532,275 股，首次公开发行 A 股后总股本为 67,376,367 股，其中有限售条件流 ...

本人黄清华,已充分了解并同意由提名人龚轶、王鹏飞提名为苏州东微半导 体股份有限公司第二届董事会独立董事候选人。本人公开声明,本人具备独立董 事任职资格,保证不存在任何影响本人担任苏州东微半导体股份有限公司独立董 事独立性的关系,具体声明并承诺如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、部门规 章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济会计、财务、管理等履行独立董 事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司规章的要求: 苏州东微半导体股份有限公司独立董事候选人声明与承诺 (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定(如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证券交易所自律监 管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规定; (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退 (离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定(如 适用); (五)中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职(任职) 问题的意见》的相关规定( ...

苏州东微半导体股份有限公司独立董事提名人声明与承诺 提名人龚轶、王鹏飞,现提名毕嘉露为苏州东微半导体股份有限公司第二届 董事会独立董事候选人,并已充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作 经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已书面同意出任苏 州东微半导体股份有限公司第二届董事会独立董事候选人(参见该独立董事候选 人声明)。提名人认为,被提名人具备独立董事任职资格,与苏州东微半导体股 份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系,具体声明并承诺如下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、规 章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济、会计、财务、管理等履行独立 董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定(如适用); (七)中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》等的 相关规定(如适用); (八)中国证监会《证券基金经营机构董事、 ...

苏州东微半导体股份有限公司独立董事候选人声明与承诺 本人毕嘉露,已充分了解并同意由提名人龚轶、王鹏飞提名为苏州东微半导 体股份有限公司第二届董事会独立董事候选人。本人公开声明,本人具备独立董 事任职资格,保证不存在任何影响本人担任苏州东微半导体股份有限公司独立董 事独立性的关系,具体声明并承诺如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、部门规 章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济会计、财务、管理等履行独立董 事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司规章的要求: (一) 《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定; ( 二 )《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定(如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证券交易所自律监 管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规定; (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退 (离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定〈如 适用) : (五) 中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职) 问题的意见》的 ...

苏州东微半导体股份有限公司 独立董事工作制度 苏州东微半导体股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善公司的治理结构，促进公司的规范运作，切实保护中 小股东及利益相关者的利益，根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证 监会"）、《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上海证券 交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范 性文件和《苏州东微半导体股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的相关 规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在上市公司担任除董事外的其他职务，并与其所受 聘的上市公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其 他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和公司章程的规定， 认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护上市 公司整体利益，保护中小股东合法权益。独立董事应当独立履行职责，不受公司 主要股东、实际控制人、或者其他与公司存在利害关系的单位或个人 ...

苏州东微半导体股份有限公司独立董事提名人声明与承诺 提名人龚轶、王鹏飞,现提名黄清华为苏州东微半导体股份有限公司第二届 董事会独立董事候选人,并已充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作 经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已书面同意出任苏 州东微半导体股份有限公司第二届董事会独立董事候选人(参见该独立董事候选 人声明)。提名人认为,被提名人具备独立董事任职资格,与苏州东微半导体股 份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系,具体声明并承诺如下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、规 章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济、会计、财务、管理等履行独立 董事职责所必需的工作经验。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定(如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律监 管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相关规定; ( 凹)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者 ...

证券代码：688261 证券简称：东微半导 公告编号：2023-050 苏州东微半导体股份有限公司 关于修订《公司章程》及部分治理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 苏州东微半导体股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 8 日 召开第一届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于修订<公司章程>及部分 治理制度的议案》，现将有关情况公告如下: 一、 《公司章程》修订情况 | （二）与本公司或本公司的控股股东 | （二）与公司的董事、监事、高级管 | | --- | --- | | 及实际控制人是否存在关联关系； | 理人员、实际控制人及持股 5%以上的 | | （三）披露持有本公司股份数量； | 股东是否存在关联关系； | | | （三）是否存在不得被提名担任董 | | （四）是否受过中国证监会及其他有 | | | 关部门的处罚和证券交易所惩戒。 | 事、监事、高级管理人员的情形或存 | | | 在最近三十六个月内受到中国证监会 | | 除采取累积投票制选举董事、监事 | 行政处罚、 ...