中信建投证券股份有限公司 关于广东华特气体股份有限公司 2024 年半年度持续督导跟踪报告 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关 规定，中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"、"保荐机构"）作 为广东华特气体股份有限公司（以下简称"华特气体"、"公司"）向不特定对象发 行可转换公司债券的保荐机构，对公司进行持续督导工作，并出具 2024 年半年 度持续督导跟踪报告。 | 序号 | 工作内容 | 持续督导情况 | | --- | --- | --- | | 1 | 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针 对具体的持续督导工作制定相应的工作计划。 | 保荐机构已建立健全并有效执行 了持续督导工作制度，并制定了相应 | | | | 的工作计划 | | 2 | 根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开 始前，与上市公司或相关当事人签署持续督导 协议，明确双方在持续督导期间的权利义务， | 保荐机构已与华特气体签订持续督 导协议，该协议明确了双方在持续 督导期间的权利和义务 | | | 并报上海证券交 ...

| 证券代码：688268 | 证券简称：华特气体 | 公告编号：2024-081 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118033 | 转债简称：华特转债 | | 广东华特气体股份有限公司 关于"华特转债"回售结果的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 2024 年 8 月 19 日及 2024 年 8 月 21 日，广东华特气体股份有限公司（以下 简称"公司"）分别召开了 2024 年第二次临时股东大会和"华特转债"2024 年 第一次债券持有人会议，均审议通过了《关于调整募投项目投资金额、新增募投 项目、新增募投项目实施主体及实施地点的议案》。根据《广东华特气体股份有 限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称《募集说明书》） 的约定，"华特转债"附加回售条款生效。 现依据《上市公司证券发行注册管理办法》《可转换公司债券管理办法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》和公司《募集说明书》的规定，就本 次回售结果公告如下： 一、本次可转债回售的公告情 ...

| 证券代码：688268 | 证券简称：华特气体 | 公告编号：2024-080 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118033 | 转债简称：华特转债 | | 广东华特气体股份有限公司 关于参加 2024 年半年度半导体设备及材料行业专场 集体业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： （http://roadshow.sseinfo.com/） 投资者可于 2024 年 9 月 11 日（星期三）16:00 前通过邮件、电话、传 真等形式将需要了解和关注的问题提前提供给公司。公司将在文字互动环节对 投资者普遍关注的问题进行回答。 广东华特气体股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2024 年 8 月 30 日发 布公司 2024 年半年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2024 年半 年度经营成果、财务状况、发展理念等事项，公司将参与由上海证券交易所主办 的 2024 年半年度半导体设备及材料行业专场集体业绩说明会。此次活动将采用 网络文字互动 ...

| 证券代码：688268 | 证券简称：华特气体 | 公告编号：2024-077 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118033 | 转债简称：华特转债 | | 关于"华特转债"可选择回售的第三次提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 风险提示：投资者选择回售等同于以 100.22 元人民币/张(含当期利息) 卖出持有的"华特转债"。截至本公告披露日,"华特转债"的收盘价格高于本次 回售价格,投资者选择回售可能会带来损失，敬请投资者注意风险。 2024 年 8 月 19 日及 2024 年 8 月 21 日，广东华特气体股份有限公司（以下 简称"公司"）分别召开了 2024 年第二次临时股东大会和"华特转债"2024 年第 一次债券持有人会议，均审议通过了《关于调整募投项目投资金额、新增募投项 目、新增募投项目实施主体及实施地点的议案》。根据《广东华特气体股份有限 公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称《募集说明书》） 的约定，"华特转债"附加 ...

| 证券代码：688268 | 证券简称：华特气体 | 公告编号：2024-078 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118033 | 转债简称：华特转债 | | 公司于 2023 年 10 月 30 日召开的第三届董事会第三十三次会议，审议通过了 《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司以自有资金通过 上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购公司已发行的部分人民币普通 股(A 股)股票。本次回购的股份将全部用于员工持股计划或股权激励，并在股份回 购实施结果暨股份变动公告日后三年内转让；若公司本次回购的股份未能在股份 回购实施结果暨股份变动公告日后三年内转让完毕，将依法履行减少注册资本的 程序，未转让股份将被注销。本次回购价格不超过人民币 80.00 元/股(含)，回购 资金总额不低于人民币 2,000.00 万元(含)且不超过人民币 4,000.00 万元(含)， 回购期限自董事会审议通过本次回购方案之日起不超过 12 个月。具体内容详见公 司于2023年10月31日、2023年11月4日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn) 上披露的《广东华特气 ...

| 证券代码：688268 证券简称：华特气体 | 公告编号：2024-079 | | --- | --- | | 转债代码：118033 转债简称：华特转债 | | 广东华特气体股份有限公司 截至本公告披露日，张均华先生直接持有公司股份 12,800 股。张均华先生 在担任公司副总经理期间勤勉尽责，未出现与公司董事会和管理层有意见分歧的 情况，公司及董事会对张均华先生在任职期间的勤勉工作和为公司发展所做出的 努力和贡献表示衷心感谢！ 张均华先生离职后将严格遵守《公司法》《上市公司股东减持股份管理暂行 办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——股东及董事、监事、 高级管理人员减持股份》等有关规定中关于董监高离任后股份管理等相关规定。 特此公告。 广东华特气体股份有限公司董事会 2024 年 9 月 3 日 1 关于公司副总经理辞职的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 广东华特气体股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于近日收到公司副 总经理张均华先生递交的书面辞职报告，张均华先生因个人原因 ...

第四届监事会第三次会议决议公告 | 证券代码：688268 | 证券简称：华特气体 | 公告编号：2024-074 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118033 | 转债简称：华特转债 | | 广东华特气体股份有限公司 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 广东华特气体股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第三次会议于 2024 年 8 月 28 日上午 11:00 以现场会议的方式在公司会议室召开。本次会议通 知于 2024 年 8 月 16 日以电子邮件的形式送达全体监事。本次会议应出席监事 3 名，实到 3 名，会议由监事会主席邓家汇先生主持。会议的通知和召开符合《中 华人民共和国公司法》和《广东华特气体股份有限公司章程》的规定，会议审议 并通过以下决议： 二、监事会会议审议情况 （一）审议并通过《关于<公司 2024 年半年度报告及其摘要>的议案》 经审核，监事会认为：公司 2024 年半年度报告根据相关法律法规及《公司 章程》等内部规章制度的规定进行编 ...

| 证券代码：688268 | 证券简称：华特气体 | 公告编号：2024-076 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118033 | 转债简称：华特转债 | | 广东华特气体股份有限公司 关于"华特转债"可选择回售的第二次提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 风险提示：投资者选择回售等同于以 100.22 元人民币/张(含当期利息) 卖出持有的"华特转债"。截至本公告披露日,"华特转债"的收盘价格高于本次 回售价格,投资者选择回售可能会带来损失，敬请投资者注意风险。 2024 年 8 月 19 日及 2024 年 8 月 21 日，广东华特气体股份有限公司（以下 简称"公司"）分别召开了 2024 年第二次临时股东大会和"华特转债"2024 年第 一次债券持有人会议，均审议通过了《关于调整募投项目投资金额、新增募投项 目、新增募投项目实施主体及实施地点的议案》。根据《广东华特气体股份有限 公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称《募集说明书》） ...

| 证券代码:688268 | 证券简称：华特气体 | 公告编号：2024-070 | | --- | --- | --- | | 转债代码:118033 | 转债简称：华特转债 | | 广东华特气体股份有限公司 "华特转债"2024 年第一次债券持有人会议决议 公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 根据《广东华特气体股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募 集说明书》（以下简称"《可转债募集说明书》"）、《广东华特气体股份有限 公司可转换公司债券持有人会议规则》（以下简称"《持有人会议规则》"）的 规定，债券持有人会议对《持有人会议规则》第八条约定范围内的其他事项做出 决议，经出席债券持有人会议且有表决权的债券持有人（或债券持有人代理人） 所持表决权的二分之一以上同意方可生效。 根据《持有人会议规则》的相关规定，债券持有人会议根据本规则审议 通过的决议，对全体债券持有人（包括所有出席会议、未出席会议、反对决议或 放弃投票权的债券持有人以及在相关决议通过后受让本次可转债的持有人）均有 同等约 ...

北京金诚同达（深圳）律师事务所 关于广东华特气体股份有限公司 "华特转债"2024 年第一次债券持有人会议的 法律意见书 金深法意字[2024]第 770 号 广东省深圳市福田区鹏程一路9号广电金融中心42层 电话：0755-2223 5518 传真：0755-2223 5528 金诚同达律师事务所 法律意见书 致：广东华特气体股份有限公司 北京金诚同达（深圳）律师事务所（以下简称"本所"）接受广东华特气体 股份有限公司（以下简称"公司"）委托，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 等法律、法规和规范性文件，并依据《广东华特气体股份有限公司向不特定对象 发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称"《募集说明书》"）及《广东华 特气体股份有限公司可转换公司债券持有人会议规则》（以下简称"《持有人会 议规则》"）的有关规定，就"华特转债"2024 年第一次债券持有人会议（以 下简称"本次持有人会议"或"本次会议"）有关事宜出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务 管理办法》和《律师事务所证券法律业务 ...